合作策略性行为

2 产 品 选 择 、 成 本 与 生 产 能 力 3 合 作 策 略 性 行 为厂 商 旨 在 协 调 本 行 业 各 家 厂 商 行 动 和 限 制 竞 争 而 采 取的 一 些 行 为 。默 契 合 作 策 略 性 行 为 、 明 确 合 作 策 略 性 行 为 问 题 ， 合 作 策略 性 行 为 的 存 在 性 及 不 稳 定 性 。 4 合 作 策 略 性 行 为 概 述寡 头 垄 断 行 业 的 厂 商 之 间 是 相 互 依 赖 的 ,这 种 相 互 依 赖 性 可 以 从 寡 头厂 商 利 润 最 大 化 的 一 阶 条 件 中 看 出 来 ：其 中 ， 代 表 一 个 寡 头 垄 断 行 业 中 厂 商 1与 厂 商 2的 行 为 ； 代 表 了 厂 商 1自 身 行 为 对 自 身 利 润 函 数 的 直 接 影 响 。 是 间 接 影 响 ， 它 来 源 于 厂 商 2的 反 应 。一 般 而 言 我 们 不 能 将 项 忽 略 不 计 . 012211111 xxxxdxd 5 合 作 策 略 性 行 为 概 述一 家 厂 商 为 了 提 高 其 利 润 所 采 取 的 旨 在 影 响 市 场 环 境 的 行 为 的 总 称 。市 场 环 境 包 括 顾 客 、 对 手 的 信 念 、 现 存 与 潜 在 竞 争 对 手 的 数 目 等 因 素 。合 作 策 略 性 行 为 （ cooperative strategic behavior）是 指 厂 商 旨 在 协 调 本 行 业 各 家 厂 商 行 动 和 限 制 竞 争 而 采 取 的 一 些 行 为 。对 其 研 究 十 分 必 要 ： -可 以 为 公 共 政 策 对 竞 争 和 效 率 的 权 衡 提 供 基 础 依 据 。-对 寡 头 垄 断 行 业 中 企 业 策 略 的 制 定 也 有 一 定 的 借 鉴 作 用 。 -可 以 运 用 于 现 实 中 的 行 业 分 析 。 6 合 作 策 略 性 行 为 概 述本 章 框 架 图竞 争 默 契 合 作策 略 性 行为 合 作 的 存 在 性 条 件 合 作 的 稳 定 性不 满 足 满足明 确 合 作策 略 性 行为 多 企 业合 并弱 垄 断 因 素 强 稳定不 稳 定价格战 策 略 性 行 为存 在 性 问 题策 略 性 行 为表 现 形 式合 作 策 略性 行 为 稳定 性公共政策 7 合 作 策 略 性 行 为 概 述合 作 策 略 性 行 为 根 据 信 息 条 件 又 可 以 分 为 默 契 合 作 策 略性 行 为 和 明 确 合 作 策 略 性 行 为 。当 合 谋 达 成 后 还 有 一 个 是 否 稳 定 的 问 题 ， 不 稳 定 的 情 况 下 发展 的 路 径 有 两 条 ， 一 是 回 归 竞 争 ， 通 常 表 现 为 价 格 战 ； 二 是 将 合 谋 以 更 加 稳 定 的 企 业 形 式 加 以 制 度 上 的 保 障 ， 发 生 企 业合 并 。 8 默 契 合 作 策 略 性 行 为所 谓 默 契 合 作 策 略 性 行 为 是 指 寡 头 垄 断 厂 商 以 一 种 纯 粹 “ 非 合 作 ” 的方 式 进 行 合 作 。重 复 博 弈 与 “ 富 有 的 窘 境 ”冷 酷 策 略 冷 酷 策 略 (grim strategy)是 指 这 样 一 种 情 形 ， 在 重 复 博 弈 中 ，只 要 所 有 的 人 都 采 取 合 作 的 策 略 ， 那 么 就 一 直 合 作 下 去 ， 如 果 有 一 方背 叛 了 合 作 ， 那 么 合 作 就 永 远 终 止 ， 所 有 的 人 对 此 行 为 加 以 惩 罚 。 一 寡 头 厂 商 背 叛 是 一 个 触 发 点 ， 在 此 之 后 ， 寡 头 厂 商 间 都 是 不 合作 的 ， 所 以 冷 酷 到 底 策 略 又 称 “ 扳 机 策 略 ” 。 9 默 契 合 作 策 略 性 行 为胡 萝 卜 加 大 棒 策 略 开 始 所 有 的 垄 断 厂 商 都 生 产 一 个 合 作 的 低 产 量 ， 相 应 地 利 润 也 比较 高 ， 但 是 一 旦 有 某 个 厂 商 背 离 了 这 个 策 略 生 产 高 产 量 时 ， 所 有 的 厂商 都 调 整 为 高 产 量 去 惩 罚 他 。 如 果 任 何 一 个 企 业 在 惩 罚 期 不 惩 罚 (对于 不 执 行 惩 罚 策 略 的 人 给 予 惩 罚 是 给 予 惩 罚 者 的 一 个 胡 萝 卜 )， 惩 罚期 重 新 开 始 。 如 果 没 有 企 业 在 惩 罚 期 不 惩 罚 ， 合 作 期 又 重 新 开 始 。 默 契 合 谋 策 略 性 行 为 还 有 几 种 策 略 ， 如 忏 悔 策 略 、 邪 念 策 略 等 10 默 契 合 作 策 略 性 行 为猜 想 变 分 （ 推 测 变 差 ） 模 型拐 折 的 需 求 曲 线 11 明 确 合 作 策 略 性 行 为是 指 寡 头 厂 商 通 过 公 开 或 秘 密 的 协 议 （ 书 面 或 秘 密 会 谈 ） 来 协 调 行 为以 使 合 作 组 织 利 润 最 大 化 的 一 种 行 为 。 1、 逆 选 择 与 道 德 风 险 研 究 事 前 非 对 称 信 息 的 称 为 逆 选 择 （ adverse selection） 研 究 事 后 非 对 称 信 息 的 称 为 道 德 风 险 （ moral hazard） 12 明 确 合 作 策 略 性 行 为2、 便 于 明 确 合 谋 的 商 业 策 略（ 1） 共 同 成 本 手 册 与 多 产 品 定 价 公 式 （ 2） 转 售 价 格 维 持 （ RPM） 通 常 是 指 供 应 商 与 零 售 商 之 间 的 上 下 游 价 格 控 制 关 系 。 一 派 的 观 点 是 转 售 价 格 维 持 是 便 利 上 游 制 造 商 合 谋 的 商 业 惯 例 。 另 一 派 的 观 点 是 转 售 价 格 维 持 是 下 游 销 售 商 之 间 的 合 作 行 为 。 产 品 异 质 性 不 同 厂 商 产 品 不 完 全 替 代多 条 生 产 线 产 品 范 围 不 同 共 同 成 本 手 册多 产 品 定 价 公 式 13 明 确 合 作 策 略 性 行 为2、 便 于 明 确 合 谋 的 商 业 策 略（ 3） 基 点 定 价 基 点 定 价 使 总 的 交 货 价 格 等 于 交 货 定 价 基 点 的 通 行 市 场 价 格 加 上 从 该 地 始 计 的 运 费 。（ 4） 一 致 -竞 争 条 款 现 实 中 有 两 种 一 致 竞 争 条 款 。 一 种 是 “ 不 一 致 就 解 除 ” 条 款 。 另 一 种 “ 不 解 除 ” 条 款 使 得 供 应 商 对 消 费 者 的 承 诺 以 合 同 的 形 式 保 存 下 来 ， 但 是 没 有 解 除 的 条 款 。 14 明 确 合 作 策 略 性 行 为2、 便 于 明 确 合 谋 的 商 业 策 略（ 5） 价 格 领 导 指 一 行 业 的 价 格 变 化 总 是 由 一 厂 商 率 先 做 出 的 ， 然 后 这 个 变 化 立 即 被其 他 厂 商 所 采 纳 。 晴 雨 表 价 格 领 导 一 家 厂 商 宣 布 价 格 变 动 ， 并 希 望 被 其 他 厂 商 所 接 受 ， 这 个 价 格 领导 厂 商 不 必 是 行 业 中 的 最 大 公 司 。 他 只 是 正 确 地 首 先 对 变 化 的 需 求 和成 本 条 件 做 出 反 应 ， 从 而 使 提 出 的 价 格 变 动 能 够 被 接 受 并 且 具 有 刚 性 。 支 配 式 价 格 领 导 一 家 厂 商 因 为 自 己 的 规 模 较 大 ， 顾 客 忠 诚 度 相 对 于 其 他 竞 争 者 高 、成 本 较 低 而 把 自 己 定 为 一 个 价 格 领 导 者 ， 随 后 这 个 领 导 厂 商 把 价 格 定在 利 润 最 大 化 的 水 平 上 。 15 明 确 合 作 策 略 性 行 为2、 便 于 明 确 合 谋 的 商 业 策 略（ 6） 预 告 价 格 变 动 减 小 了 率 先 实 行 价 格 变 动 的 厂 商 负 担 的 风 险 。 (7)最 惠 国 待 遇 条 款 销 售 商 向 所 有 顾 客 做 出 承 诺 ， 卖 方 不 会 以 更 低 的 价 格 销 售 给 其 他 购 买 者 。 有 追 溯 效 力 的 条 款 保 证 了 现 行 的 消 费 者 也 可 以 因 未 来 的 价 格 折 扣 而 获 利 。 (8)行 业 协 会 16 明 确 合 作 策 略 性 行 为2、 便 于 明 确 合 谋 的 商 业 策 略（ 9） 交 换 信 息 厂 商 间 互 有 的 信 息 越 完 全 ， 达 成 和 维 持 合 谋 协 议 就 相 对 容 易 。 不 确 定 性 使 得 协 议 维 持 较 难 。 交 换 信 息 减 少 了 信 息 的 不 确 定 性 。 (10)分 割 市 场 与 固 定 市 场 份 额 通 过 分 配 给 每 一 个 厂 商 一 定 的 购 买 者 或 者 地 理 区 域 从 而 成 功 地 维 系 了 合 谋 。 17 明 确 合 作 策 略 性 行 为商 业 策 略 加 重 惩 罚 力 度 减 少 时 滞 降 低 达 成 协 议 难 度多 产 品 公 式 定 价 法 0 0 1转 售 价 格 维 持 0 1 0基 点 定 价 0 1 0一 致 竞 争 条 款 1 1 0价 格 领 导 1 0 0预 告 价 格 变 动 1 0 0 MFN 1 1 0行 业 协 会 1 1 1交 换 信 息 0 1 1分 割 市 场 与 固 定 市 场 份 额 0 1 0（ 注 ， 该 策 略 能 达 到 此 目 的 计 为 “ 1” ， 否 则 为 “ 0” 。 ）十 种 商 业 策 略 的 目 的 分 类 18 合 作 策 略 性 行 为 的 存 在 性 与 不 稳 定 性 在 一 些 重 复 博 弈 的 模 型 中 ， 合 作 能 否 达 成 主 要 取 决 于 利 率 、 博弈 的 长 度 等 。 1、 成 本 的 非 对 称 性 联 合 利 润 最 大 化 的 解 决 方 案 需 要 每 个 厂 商 的 边 际 成 本 等 于边 受 益 ， 即 满 足 下 列 条 件 ： 成 本 的 非 对 称 性 还 带 来 了 逆 选 择 的 问 题 。)()()( *22*11* qMCqMCQMR *2*1* qqQ 19 合 作 策 略 性 行 为 的 存 在 性 与 不 稳 定 性2、 信 息 不 完 全 如 果 关 于 价 格 、 成 本 或 需 求 的 信 息 只 为 私 人 厂 商 所 掌 握 ， 那 么 达 成 合 作 就 是 很 困 难 的 3、 产 品 的 异 质 性 产 品 异 质 性 使 得 厂 商 们 要 就 每 件 产 品 的 价 格 或 产 出 水 平 达 成 一 致 ， 这 就 使 达 成 一 致 的 可 能 性 变 小 了 。 4、 卖 方 的 集 中 度 一 般 而 言 ， 卖 方 集 中 度 越 高 ， 合 谋 就 易 发 生 。 20 合 作 策 略 性 行 为 的 存 在 性 与 不 稳 定 性5、 厂 商 偏 好 的 非 对 称 性 贴 现 因 子 在 一 个 厂 商 决 定 是 否 合 谋 的 决 策 中 至 关 重 要 。 偏 好 的 非 对 称 性 使 得 合 谋 变 得 困 难 。 6、 创 新 处 于 一 个 产 品 创 新 十 分 频 繁 的 产 业 中 的 厂 商 如 果 要 采 取 合 作 性 策 略 性 行 为 的 话 会 遇 到 很 多 困 难 。 7、 不 确 定 性 如 果 产 业 基 本 条 件 如 需 求 、 成 本 的 变 化 具 有 不 确 定 性 ， 达 成 某 一 项 合 作 的 协 议 就 会 变 得 十 分 困 难 。 21 合 作 策 略 性 行 为 的 存 在 性 与 不 稳 定 性影 响 未 来 惩 罚 程 度 、 速 度 和 可 能 性 程 度 的 具 体 因 素 。1、 订 单 性 质 隔 较 长 时 间 才 会 签 订 一 次 订 单 意 味 着 惩 罚 会 拖 得 很 长 。2、 多 市 场 接 触 一 种 是 厂 商 们 生 产 多 种 产 品 ， 他 们 在 不 同 的 产 品 市 场 上 都 有接 触 。 另 一 种 就 是 厂 商 们 生 产 同 一 种 产 品 ， 他 们 在 不 同 的 地 理 市 场上 接 触 。 22 合 作 策 略 性 行 为 的 存 在 性 与 不 稳 定 性3、 厂 商 的 数 目 从 两 方 面 来 影 响 合 谋 的 稳 定 性 ： 一 是 厂 商 背 叛 的 动 机 ； 二 是 厂 商 察 觉 背 叛 的 能 力 。4、 厂 商 的 需 求 弹 性 需 求 弹 性 越 小 ， 背 叛 的 动 机 就 会 变 小 。5、 产 品 差 别 化 产 品 差 别 化 也 使 合 谋 的 稳 定 性 大 打 折 扣 6、 成 本 条 件 协 议 和 产 能 利 用 情 况 合 谋 的 稳 定 性 与 产 能 的 利 用 率 成 反 方 向 关 系 23 合 作 策 略 性 行 为 的 公 共 政 策关 于 合 作 策 略 性 行 为 ， 经 济 学 家 研 究 的 角度 和 法 学 家 是 很 不 一 致 的 ， 基 本 前 提 就 大相 径 庭 。在 美 国 、 加 拿 大 和 欧 盟 明 确 的 限 制 竞 争 的协 议 都 是 违 法 的 。 24 思 考 与 练 习1、 什 么 是 合 作 策 略 性 行 为 ？2、 传 统 的 静 态 分 析 在 分 析 默 契 合 作 策 略 性 行 为 时 采 用 了 哪 些 方 法 ？3、 简 述 几 种 默 契 合 作 策 略 性 行 为 的 方 法 ？4、 简 述 十 种 便 于 明 确 合 作 的 商 业 实 践 。5、 什 么 是 逆 选 择 与 道 德 风 险 ？6、 概 述 合 作 策 略 性 行 为 的 公 共 政 策 。