4国际工程合同文件的组成与合同条件分析

第四章第四章 国际工程合同文件的组成与合同文件分析国际工程合同文件的组成与合同文件分析本章目录FIDIC的各类合同条件1 英国常用的合同范本2 美国常用的合同范本31 FIDIC的各类合同条件 vFIDIC简介：vFIDIC（Federation International Des Ingenieurs-Conseils）国际咨询工程师联合会，中文成为“菲迪克”。v1913年成立，中国1996年加入。v下设：业主咨询工程师关系委员会（CCRC）、合同委员会(CC)、执行委员会(EC)、风险管理委员会(RMC)、仲裁/调停/评判审查委员会(ARB/MED/ADJ RC)、环境委员会(ENVC)、在计量管理委员会(QMC)、21实际工作组(Task Force 21)。1 FIDIC的各类合同条件 vFIDIC各类合同的特点：v国际性、通用性、权威性；v公正合理、职责分明；v程序严谨、易于操作；v通用条件和专用条件的有机结合。v应用最为广泛的是：1999年FIDIC“新版”合同条件。1 FIDIC的各类合同条件 vFIDIC1999年“新版”四个合同条件：新“银皮本”（EPC交钥匙项目合同条件，适用于工程总承包的发包项目，在原1995年“设计、建造和交钥匙项目合同条件”基础上做了大量的补充和修改，特别是增加了承包商的融资部分等）；新“红皮本”（施工合同条件，适用于土建和安装施工承发包项目，在原土木工程施工合同条件的基础上涵盖了土建和安装施工的发包项目）；新“黄皮本”（工程设备、设计和施工合同条件，适用于成套设备发包或分项工程的成套设备发包项目）；新“绿皮本”（合同的简单格式，适用于中小的简单项目的发包）。1 FIDIC的各类合同条件 vFIDIC施工合同条件构成v通用条件：20条，163款；后附“争议评判协议书一般条件”和“程序规则”。v专用条件：部分范例条款；后附7个体现国际商会统一规则的保函格式。v附录：投标函、合同协议书及争议评判协议书格式。1 FIDIC的各类合同条件 v第1条 一般规定；共14款，包括：v关键术语的含义；v合同文件组成及解释次序；v文件的提供、照管及版权；v合同双方的信息沟通、保密规定和权益转让；v合同语言、法律和联合承包的规定。1 FIDIC的各类合同条件 v第2条 业主，共5款，包括：v业主向承包商提供施工现场的义务；v业主应向承包商提供协助和配合；v承包商对业主的资金安排的知情权；v业主的索赔权以及应遵循的程序。1 FIDIC的各类合同条件 v第3条 工程师，共5款，包括：v工程师的权利和职责范围；v工程师如何将权力委托给其助理；v工程师如何下达指令；v对业主更换工程师的限定；v工程师做决定时应遵循的程序和要求。1 FIDIC的各类合同条件 v第4条 承包商，共24款，包括：v承包商在合同中的主要义务；v履约保证的相关规定；v对承包商代表的要求以及对分包、转让、合作以及现场放线的规定；v关于现场数据、现场条件、道路通行权、运输、化石等方面承包商所承担的责任和享有的权利。1 FIDIC的各类合同条件 v第5条 指定分包商，共4款，包括：v指定分包商的含义；v承包商拒绝接受指定的规定；v指定分包商的付款。1 FIDIC的各类合同条件 v第6条 职员与劳工，共11款，包括：v承包商雇佣职员与劳工应注意的问题；v承包商为业主人员提供的设施；v合同对承包商遵守劳动法及工作时间的要求；v合同对承包商在施工期间日常管理工作的要求；v合同对承包商人员的技术水平和职业道德的要求。1 FIDIC的各类合同条件 v第7条 生产设备、材料和工艺，共8款：v承包商实施工程的方法；v业主人员的现场检查和检验；v工程师拒收工程；v不合格工程；v有关矿区使用费的规定。1 FIDIC的各类合同条件 v第8条 开工、延误和暂停，共12款：v开、竣工时间的确定；v进度计划编制；v承包商的工期索赔和工程拖期时的补偿；v暂停与复工。1 FIDIC的各类合同条件 v第9条 竣工检验，共4款，包括：v承包商在竣工检验中的义务；v如果检验被延误，各方应付的责任；v竣工验收未能通过时的处理。1 FIDIC的各类合同条件 v第10条 业主的接受，共4款：v业主接受工程的前提；v承包商获得工程接受证书的程序；v业主接受部分工程的限制条件和规定；v业主干扰承包商按时进行竣工检验时承包商的权利。1 FIDIC的各类合同条件 v第11条 缺陷责任，共11款：v承包商在缺陷通知期的主要责任；v修复缺陷费用的承担；v延长缺陷通知期的条件；v签发履约证书的条件；v签发履约证书后承包商的工作。1 FIDIC的各类合同条件 v第12条 计量与估价，共4款：v实际工程量计量的方法和程序；v如何对承包商的工作进行估价；v有关工程量删减的规定。1 FIDIC的各类合同条件 v第13条 变更与调整，共8款：v工程师指示变更权；v承包商的变更建议权；v暂定金额的概念和支付；v立法变动和物价波动导致的工期和费用的调整。1 FIDIC的各类合同条件 v第14条 合同价格与支付，共15款：v 合同价格的性质；v 预付款的支付与扣还；v 其中支付证书和最终支付证书的申请和签发；v 材料和生产设备款的支付办法；v 延迟支付的处理方法；v 保留金的扣留与返还；v 货币汇率。1 FIDIC的各类合同条件 v第15条 业主提出终止，共5款：v业主有权终止合同的情形；v业主终止合同的程序；v终止合同后对承包商已完成工作的估价与支付；v业主出于自身原因终止合同的权利。1 FIDIC的各类合同条件 v第16条 承包商提出暂停和终止，共4款：v承包商暂停施工和放缓施工进度；v承包商有权终止合同的情形；v终止合同后承包商的义务；v终止合同后对承包商的补偿。1 FIDIC的各类合同条件 v第17条 风险与责任，共6款：v业主和承包商互为保障；v工程照管的责任；v业主的风险及其后果的处理；v工程知识产权与工业产权的保护；v合同双方的赔偿责任限度。1 FIDIC的各类合同条件 v第18条 保险，共4款：v投保程序和要求；v工程、生产设备和承包商设备的保险要求；v对第三方人员和财产的保险要求；v对承包商人员的保险要求。1 FIDIC的各类合同条件 v第19条 不可抗力，共7款：v不可抗力的定义；v发生不可抗力后双方的责任；v不可抗力导致合同终止时的处理方法。1 FIDIC的各类合同条件 v第20条 索赔、争议和仲裁，共8款：v承包商索赔的程序；v争议评判委员会（DAB）的组成和运作机制；v解决争议的途径。1 FIDIC的各类合同条件 v新红皮书、新黄皮书、银皮书均为20条，其中大约80%的条款名称和内容均相同。2 英国常用的合同范本v英国出版合同范本及其出版机构：v合同审定联合会(Joint Contracts Tribunal,JCT)vJCT出版的合同包括：标准房屋合同、设计建造合同、大型工程施工合同、中型施工合同等。vJCT的合同范本在英国使用占比约为78%（按合同数量），71%（按合同总额）。2 英国常用的合同范本v 英国出版合同范本及其出版机构：v 英国土木工程师协会(Institution of Civil Engineers,ICE)v ICE出版的合同文本包括：ICE7，适用于土木工程项目；NEC3，适用于现代工程管理，引入伙伴关系。v 其中，NEC使用占比7%（按合同数量），13%（按合同总额）。2 英国常用的合同范本v 英国出版合同范本及其出版机构：v 英国政府出版机构(Her Majestys Stationery office,HMSO)v 出版了适用于所有政府建筑和土木工程项目的，涉及到工程建设各个方面的一系列合同范本。v 在英国使用占比1%（按合同数量），6%（按合同总额）。2 英国常用的合同范本v 英国出版合同范本及其出版机构：v 咨询建筑师协会(Association of Consulting Architects,ACA)v 出版了ACA基本合同范本，大多为私营开发商采用；另外出版了为伙伴关系专门制定的一系列合同文本。v 在英国使用占比2%（按合同数量），6%（按合同总额）。2 英国常用的合同范本vNEC3，2005年7月出版，且得到Office of Government Commerce,OGC的支持和推荐vNEC3的关键特点在于Culture Transition，即把传统的工程合同关系从一种被动的管理与决策模式转变为有远见的创造性的合作关系。vNEC3系列合同范本包括六大类共23个文件。2 英国常用的合同范本vNEC3的六大类文件：v工程施工合同（Engineering and Construction Contract,ECC）v适用于所有工程领域的工程施工；v业主与承包商直接协商进行重要的项目决策；v引入独立的评判人制度解决合同双方的争议。2 英国常用的合同范本vNEC3的六大类文件：v专业服务合同（Professional Services Contract,PSC）v用于聘用专业咨询人员、项目经理、设计师、监理者等专业技术人员或机构。2 英国常用的合同范本vNEC3的六大类文件：v工程设计与施工简要合同（Engineering and Construction Short Contract,ECSC）v适用于结构简单、风险较低、对项目管理要求不太苛刻的工程项目。2 英国常用的合同范本vNEC3的六大类文件：v评判人合同（Adjudicators Contract,AjC）v业主聘用评判人所订立的合同。2 英国常用的合同范本vNEC3的六大类文件：v定期合同（Term Service Contract,TSC）v用于采购有固定期限的服务。2 英国常用的合同范本vNEC3的六大类文件：v框架合同（Framework Contract,ECC）v用于在业主与承包商之间在完全确定项目内容之前建立一种工作关系。2 英国常用的合同范本v ECC合同的核心条款（相当于通用条款）v 总则，包括v 合同各方的工作原则；v 合同词语定义；v 适用的法律与解释；v 函件联系；v 项目经理和监理者；v 预警、不可抗力等。2 英国常用的合同范本vECC合同的核心条款（相当于通用条款）v承包商的主要责任，包括：v工程实施的要求；v承包商的设计；v承包商的人员；v分包、与业主和其他方的合作等。2 英国常用的合同范本v ECC合同的核心条款（相当于通用条款）v 工期，包括：v 开工和竣工；v 施工进度计划及修订；v 施工进场；v 工程接收；v 赶工。2 英国常用的合同范本vECC合同的核心条款（相当于通用条款）v测试和缺陷，包括：v测试和检查的程序与要求；v查找和缺陷通知；v改正与认可缺陷等。2 英国常用的合同范本vECC合同的核心条款（相当于通用条款）v付款，包括：v计算应付款；v付款要求和程序。2 英国常用的合同范本vECC合同的核心条款（相当于通用条款）v补偿事件，包括：v项目经理的变更指令；v业主未能提供必要施工条件；v补偿的程序与估价。2 英国常用的合同范本vECC合同的核心条款（相当于通用条款）v所有权，包括：v工程设备和材料的所有权；v施工设备的撤场。2 英国常用的合同范本vECC合同的核心条款（相当于通用条款）v风险和保险，包括：v业主的风险；v承包商的风险；v保险范围、投保。2 英国常用的合同范本vECC合同的核心条款（相当于通用条款）v终止合同，包括：v终止合同的理由、程序；v责任承担；v终止之后的付款。2 英国常用的合同范本v ECC合同的主要选项（1）：v 标价合同+分项工程表：进度付款、固定合同价、承包商承担分项工程表的准确性风险；v 标价合同+工程量清单：固定合同价、业主对工程量清单负责；v 目标合同+分项工程表：双方通过利益分享机制分担价格风险、承包商承担分项工程表的准确性风险；2 英国常用的合同范本vECC合同的主要选项（2）：v目标合同+工程量清单：双方通过利益分享机制分担价格风险、业主对工程量清单负责；v成本补偿合同：业主承担价格风险；v管理合同：业主承担价格风险。2 英国常用的合同范本vECC合同的次要选项（共18项）：vX1通货膨胀引起的调价vX2法律的变化vX3多种货币vX4母公司担保vX5区段竣工vX6提前竣工奖金vX7误期损害赔偿费vX12“伙伴关系”协议vX13履约保证2 英国常用的合同范本v ECC合同的次要选项（共18项）：v X14支付承包商预付款v X15承包商对其设计所承担的责任只限于运用合理的技术和精心设计v X16保留金v X17功能欠佳赔偿费v X18有限责任v X20关键业绩指标v W1 W2争议的解决3 美国常用的合同范本v AIA系列合同范本（1）：v A101-2007，业主与承包商协议书标准格式（固定总价）；v A121CMc-2003,业主与CM经理协议书标准格式；v A141-2004，业主与设计-建造承包商协议书标准格式；v A142-2004，设计-建造承包商与施工承包商协议书标准格式；v A151-2007，业主与家具、装修及设备供应商协议书标准格式；v A195-2008，业主与承包商使用集成化项目管理的协议书标准格式；v A201-2007，施工合同通用条件；v A251-2007，家具、装修及设备合同通用条件；3 美国常用的合同范本v AIA系列合同范本（2）：v A295-2008，业主与承包商使用集成化项目时的合同通用条件；v A401-2007，承包商与分包商协议书标准格式；v A503-2007，补充条件指南；v B101-2007，业主与建筑师协议书标准格式；v B142-2004，业主考虑使用设计-建造模式时与咨询机构协议书标准格式；v B143-2004，设计-建造承包商与建筑师协议书标准格式；v B200-2007系列，确定建筑师服务范围的文件。3 美国常用的合同范本v AIA系列合同范本（3）：v B503-2007，业主与建筑师协议书内容修订指南；v B161-2002，业主与咨询机构协议书标准格式（美国境外工程专用）；v B801CMa-1992，业主与CM经理协议书标准格式；v C101-1993，专业服务项目合作协议；v C106-2007，电子数据授权协议；v C195-2007，集成化项目管理联合体成立协议书v C401-1997，建筑师与专业咨询机构协议书标准格式。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v业主，包括：v业主应提供的资料与服务；v业主停工的权利；v业主进行施工的权利。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v承包商，包括：v仔细审查合同文件及场地条件；施工监督及施工过程；v人员、材料质量保证；许可证费用等；v施工进度计划、施工现场使用等。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v建筑师v建筑师的检查、协调；v建筑师的变更审查、付款审批；v建筑师对于施工资料的处理。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v分包商v分包商选择；v分包合同转让。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v工程变更v变更命令；v施工变更指示；v次要工程变更。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v工期v开竣工的规定；v工期延误；v工期索赔。3 美国常用的合同范本v A201施工合同通用条件2007版v 支付与竣工v 支付申请；v 支付证书；v 支付过程；v 实质性竣工；v 最终支付。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v保险与保函v承包商责任保险；v业主责任保险；v财产保险；v履约担保与支付担保。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v剥离检查与缺陷改正v剥离检查；v缺陷改正；v业主接受不符合要求的工程。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v其他条款v法律；v继承人和受让人；v测试与检验；v利息等。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v合同终止与暂停v承包商终止合同；v业主终止合同；v业主暂停工程。3 美国常用的合同范本vA201施工合同通用条件2007版v索赔和争议解决v索赔的提出与内容；v通过初始裁定解决争议；v调解与仲裁。