定向可转债业务仿真测试方案

定向可转债业务仿真测试方案一、测试目的深圳证券交易所（以下简称“深交所）已于2020年10月28日在深交所会员专区发布关于做好定向可转债业务相关技术准备的通知，为确保业务的顺利开展，深交所联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）定于2020年12月16日至12月22日组织仿真测试，主要通过模拟定向特定对象发行的可转换公司债券（以下简称定向可转债）和向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称非定向可转债）协议交易、转股、回售、赎回、派息、兑付、转托管等业务处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。二、参測单位1. 深圳证券交易所2. 中国结算深圳分公司3. 深圳证券信息有限公司4. 会员单位5. 基金管理人6. 结算参与人7. 其他相关单位三、测试内容本轮仿真测试主要包含如下内容：1. 定向可转债的协议交易、转股、回售业务委托、成交回报及结算处理，兑付、派息的结算处理；2. 非定向可转债转股业务委托、成交回报及结算处理，兑付、派息、赎回的结算处理；3. 回售撤销业务委托和成交回报处理；4. 可转债数据切换的结算处理。四、测试时间安排仿真测试时间为2020年12月16日至12月22日，每日8：30至17：00,本次测试为滚动测试。每天模拟1个完整交易日的交易和结算。五、测试数据准备1. 结算数据以2020年12月15日（星期二）交易结算独立测试环境发送的及作为初始股份及标准券持仓数据。2. 交易单元以2020年12月15日收市后的生产系统已开通单元为准（含测试专用交易单元）。3. 可转债数据将于2020年12月15日结算处理结束后切换。切换具体内容请参考关于做好定向可转债业务相关技术准备的通知。4. 测试账户测试专用证券账户：一（法人），（个人）。5. 测试代码及持仓证券类别证券代码证券简称标的代码标的简称持仓安排定向可转债124001劲刚定转300629新劲刚在每个测试专用证券账户在每个托管单元登记股份性质00和01的持仓各100,000张。124002华铭定转300462华铭智能124003必创定转300667必创科技124004中京定转002579中京电子124006高新定转000661长春高新124007雷科定转002413雷科防务124008辉隆定转002556辉隆股份124010科斯定转300192科德教育124015北新定转002307北新路桥非定向可转债128009歌尔转债002241歌尔股份在每个测试专用证券账户在每个托管单元登记股份性质00的持仓各100,000张。123074隆利转债300752隆利科技128012辉丰转债002496*ST辉丰128136立迅转债002475立讯精密公司债14907220中粮01在每个测试专用证券账户在每个托管单元登记股份性质00的持仓各100,000张。6. 测试方案1）定向可转债发行登记及上市证券代码证券简称标的代码标的简称证券类别业务日期124051定转测01300001特锐德再融资定向可转债发行登记日：2020-12-16上市日：2020-12-21124052定转测02002008大族激光配套融资定向可转债发行登记日：2020-12-16上市日：2020-12-21124053定转测03000034神州数码资产对价定向可转债发行登记日：2020-12-16上市日：2020-12-212）可转债转股开始转股证券类别证券代码证券简称标的代码标的简称业务日期业务方案定向可转债124001劲刚定转300629新劲刚转股开始日：2020-12-16转股结束日：2020-12-21转股标的证券代码：300629新劲刚转股价格：6元/股转股股份来源：仅新增股份转股股份是否限售：否定向可转债124002华铭定转300462华铭智能转股开始日：2020-12-16转股结束日：2020-12-21转股标的证券代码：300462华铭智能转股价格：6元/股转股股份来源：仅新增股份转股股份是否限售：是不限售起始日：2020-12-18定向可转债124003必创定转300667必创科技转股开始日：2020-12-16转股结束日：2020-12-21转股标的证券：300667必创科技转股价格：6元/股转股股份来源：优先使用回购股份转股股份是否限售：否定向可转债124004中京定转002579中京Hr转股开始日：2020-12-16转股结束日：2020-12-21转股标的证券：002579中京电子转股价格：6元/股转股股份来源：优先使用回购股份转股股份是否限售：否定向可转债124006局新定转000661长春高新转股开始日：2020-12-16转股结束日：2020-12-22转股标的证券：000661长春高新转股价格：6元/股转股股份来源：优先使用回购股份转股股份是否限售：是不限售起始日：2020-12-18定向可转债124007雷科定转002413雷科防务转股开始日：2020-12-16转股结束日：2020-12-21转股标的证券：002413雷科防务转股价格：6元/股转股股份来源：优先使用回购股份转股股份是否限售：是不限售起始日：2020-12-18非定向可转债128009歌尔转侦002241歌尔股份测试期间可申报转股转股标的证券代码：002241歌尔股份转股价格：13.04元/股转股股份来源：仅新增股份暂停、恢复转股证券代码证券简称标的代码标的简称转股安排124003必创定转300667必创科技暂停转股日：2020-12-18124006高新定转000661长春高新暂停转股日：2020-12-18恢复转股日：2020-12-21转股价格调整证券代码证券简称标的代码标的简称转股安排124004中京定转002579中京电子调整后价格：7元/股新价格实行日：2020-12-18124007雷科定转002413雷科防务调整后价格：7元/股|新价格实行日：2020-12-183）可转债派息证券类别证券代码证券简称标的代码标的简称业务日期业务方案定向可转债124010科斯定转002556辉隆股份登记日：2020-12-17每10张利息50元定向可转债124006高新定转000661长春高新登记日：2020-12-17每10张利息30元非定向可转债123074隆利转债300752隆利科技登记日：2020-12-17每10张利息357L4）可转债兑付证券类别证券代码证券简称标的代码标的简称业务日期业务方案定向可转债124003必创定转300667必创科技权益登记日：2020-12-21资金派发日：2020-12-22全部兑付每张兑付本金：100元每张兑息金额：18.25元非定向可转债128012辉丰转债002496*ST辉丰权益登记日：2020-12-21资金派发日：2020-12-22全部兑付每张兑付本金：100元每张兑息金额：16元5）可转债分批兑付证券类别证券代码证券简称标的代码标的简称业务日期业务方案定向可转债124052定转测02002008大族激光权益登记日：2020-12-17资金派发日：2020-12-18分批兑付减面值每张兑付本金：50元每张兑息金额：10元兑付后面值：50元6）非定向可转债赎回证券类别证券代码证券简称标的代码标的简称业务日期业务方案非定向可转债128136立迅转债002475立讯精密股权登记日：2020-12-22资金派发日：2020-12-23部分赎回每张赎回本金：100元赎回比例：50%每张兑息金额：7元7）回售及回售撤销辉隆定转（124008）回售本金：100元回售利息：5元20中粮01（149072）回售本金：100元回售利息：8元2020-12-16回售申报起始日回售申报起始日2020-12-17回售申报日回售申报日2020-12-18回售申报日回售申报截止日回售撤销申报日2020-12-21回售申报截止日回售撤销申报日2020-12-22回售资金清算日回售资金清算日六、测试日历测试日期|业务安排2020/12/16（周三）定向可转债数据切换；定向可转债登记：124051、124052、124053;定向可转债转股（不限售）：124001、124003124004;定向可转债转股（限售）：124002、124006、124007：非定向可转债转股：128009回售申报（起始日）：124008、149072：2020/12/17（周四）定向可转债转股（不限售）：124001、124003、124004;定向可转债转股（限售）：124002、124006、124007：非定向可转债转股：128009可转债派息：124010、124006、123074：可转债分批兑付（登记）：124052;回售申报：124008、149072：2020/12/18定向可转债转股（不限售）：124001、124003、124004;测试日期业务安排（周五）定向可转债转股（不限售起始日）：124002、124006124007;非定向可转债转股：128009定向可转债转股（暂停）：124003、124006：定向可转债转股（价格调整）：124004、124007;可转债分批兑付（派发）：124052;回售申报：124008;回售申报（截止日）：149072;回售撤销申报：149072;2020/12/21（周一）上市首日：124051、124052、124053;定向可转债转股（结束日）：124001、124003、124004、124002、124007;定向可转债转股（恢复）：124006;非定向可转债转股：128009可转债兑付（登记）：124003、128012：回售申报（截止日）：124008;回售撤销申报：149072;2020/12/22（周二）非定向可转债转股：128009定向可转债转股（结束日）：124006;可转债兑付（派发）：124003、128012：非定向可转债赎回：128136;回售资金清算：124008、149072。七、交易独立测试环境接入方式1. 测试参与人可使用测试专线或者互联网VPN接入深市交易结算独立测试环境。具体可参考深交所交易结算独立测试环境指南（含期权全真测试环境）（请参见深交所网站市场服务技术服务交易独立测试，下同）O2. 测试前，须确认相关交易单元已申请配置在深市交易结算独立测试环境的测试交易网关（与期权全真环境交易网关不同）。深市交易结算独立测试环境测试交易网关的新增或变更流程请按照深交所交易结算独立测试环境指南（含期权全真测试环境）申请。3. 每日测试时间请参照交易独立测试系统测试时间和服务变更通知（请参见深交所网站市场服务技术服务交易独立测试）O八、测试要求及注意事项1. 各参测单位应以独立于生产系统的测试环境开展仿真测试，应做好详尽的系统测试计划，指定专人负责本次仿真测试工作，并于开始测试前做好测试环境的准备。2. 为实现定向可转债转股相关业务申报，Binary/STEP交易接口的通信版本号须升级到1.11,修改方法如下：a）使用Binary协议的用户，请将交易网关登陆消息中的DefaultAppIVerlD修改为1.11；b）使用STEP协议的用户，请将交易网关登陆消息中的DefaultCstmApplVerlD修改为STEP1.20_SZ_1.11；对于DefaultAppIVerlD和DefaultCstmApplVerlD的具体修改方法，请联系各自的软件供应商。3. 各参测单位应于测试过程中详细记录测试现象与结果，检查其正确性，如果测试过程中发现跟预期不一致的现象，请及时报告。4. 测试期间，各参测会员单位、基金管理公司、期货公司等交易参与者应在2020年12月22日18：00之前登录深交所“会员业务专区”首页底部“友情链接一在线调查表栏目填写并提交测试反馈表（参见附件2,内容支持更新）。请行情服务商、结算参与人、托管行、软件开发商等无法登录会员业务专区的参测单位在2020年12月22日18：00之前通过互联网地址（见附件2,内容不支持更新，多次提交以最后一次为准）。5. 测试过程中，各参测单位如发现任何问题，可通过相关群、电话或邮箱联系。九、联系方式深圳证券交易所：（业务）（业务）（技术）中国结算深圳分公司：（业务）（技术）深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2020年12月14日定向可转债业务仿真测试反馈表会员代码（仅会员填写）公司名称联系人联系电话（包括手机）Email地址本业务涉及系统的软件开发商名称是否参加本次测试已参测未参测，未参测理由：是否需要改造系统无需改造，已评估对现有系统无影响需要改造，预计完成时间：请填写以下各功能点测试结果（未参測单位可不填写以下内容）功能点测试结果1.早间下发的静态交易参考信息文件的接收和处理正常异常未测无此业务2.定向可转债的协议交易业务的委托申报和回报处理正常异常未测无此业务3.定向可转债00股份性质的转股业务的委托申报和回报处理正常异常未测无此业务4.定向可转债01股份性质的转股业务的委托申报和回报处理正常异常未测无此业务5.定向可转债的回售业务的委托申报和回报处理正常异常未测无此业务6.定向可转债的转托管业务的委托申报和回报处理正常异常未测无此业务7.定向可转债的兑付结果的接收和处理正常异常未测无此业务8.定向可转债的分批兑付结果的接收和处理正常异常未测无此业务9.定向可转债的派息结果的接收和处理正常异常未测无此业务10.可转债的数据切换结果的接收和处理正常异常未测无此业务11.非定向可转债的现货集中竞价交易业务的委托申报和回报处理正常异常未测无此业务12.非定向可转债的协议交易业务的委托申报和回报处理正常异常未测无此业务13.非定向可转债00股份性质的转股业务的委托申报和回报处理正常异常未测无此业务14.非定向可转债的兑付结果的接收和处理正常异常未测无此业务15.非定向可转债的分批兑付结果的接收和处理正常异常未测无此业务16.非定向可转债的赎回结果的接收和处理正常异常未测无此业务17.非定向可转债的派息结果的接收和处理正常异常未测无此业务18.回售撤销业务的委托申报和回报处理正常异常未测无此业务19.现货收盘行情文件(cashsecurityclosemd_*.xml)的接收和处理正常异常未测无此业务20.成交汇总文件的接收和处理正常异常未测无此业务21.晚间下发的静态交易参考信息文件的接收和处理正常异常未测无此业务22.定向可转债协议交易、转股、回售、转托管等业务股份及资金的清算交收处理正常异常未测无此业务23.非定向可转债竞价交易、协议交易、转股、回售、转托管等业务股份及资金的清算交收处理正常异常未测无此业务以上反馈项有“异常”的，务必说明具体情况：(不超过500汉字，需详细说明涉及哪些业务系统及各系统的具体现象)