技术性贸易壁垒的双重控制机制对我国出口贸易影响分析

（20005中国国数量经经济学会会年会征征稿） “开放条条件下的的中国经经济与世世界经济济”专题技术性贸贸易壁垒垒的双重重控制机机制对我我国出口口贸易影影响分析析刘德海 刘德海（1974-），男，辽宁辽阳人，东北财经大学数量经济系助教、博士，研究方向：微观经济学，博弈理论。通讯地址：辽宁大连东北财经大学数量经济系（邮政编码116025），电话：13591353749，电子邮箱：ldhai2001。(东北财财经大学学数量经经济系 大连连 11160225)摘要：本本文采用用动态分分析方法法，首先先分析了了技术性性贸易壁壁垒具有有的数量量控制和和价格控控制相结结合的双双重控制制机制；其次建建立在发发达国家家市场上上我国出出口企业业和发达达国家企企业进行行产品价价格竞争争的Beertrrandd博弈模模型，分分析了技技术性贸贸易壁垒垒的双重重控制机机制对我我国出口口贸易的的动态影影响，并并提出我我国出口口企业在在提高产产品质量量不断跨跨越发达达国家技技术性贸贸易壁垒垒的过程程中，存存在着“超越的的陷阱”；最后后提出了了我国出出口贸易易面临国国内外资资源环境境压力和和发达国国家技术术性贸易易壁垒的的双重约约束下的的发展战战略，即即在国际际低端产产品市场场上保持持低劳动动成本的的比较优优势同时时，在国国际高端端产品市市场上实实现超越越发达国国家同类类产品的的质量水水平。关键词：技术性性贸易壁壁垒 出口贸贸易 双重控控制机制制 Berrtraand博博弈 “超越的的陷阱”中图分类类号： 论论文编号号： 文文献标识识码：0引言我国加入入WTOO以后，随随着关税税壁垒控控制作用用的减弱弱，一些些发达国国家转而而利用技技术优势势，以维维护国家家或地区区整体安安全、保保障人类类或动植植物安全全和保护护环境等等理由，不不断采取取技术法法规、标标准、认认证、专专利等手手段，提提高市场场技术门门槛，对对我国大大批出口口产品形形成贸易易壁垒。目目前，技技术性贸贸易壁垒垒（Tecchniicall Baarriierss too Trradee，简称称TBTT）已经超超过反倾倾销，成成为制约约我国外外贸出口口的主要要障碍之之一。据据20005年商商务部消消息，加加入WTTO以来来，我国国有2/3的出出口企业业遭遇国国外技术术性贸易易壁垒，有有2/55的出口口产品受受到不同同程度的的影响，每每年我国国受技术术性贸易易壁垒造造成的损损失达到到2000亿美元元左右【1】。当前，技技术性贸贸易壁垒垒正在成成为国内内外学者者日益关关注的重重要研究究课题。但但是现有有大多数数研究文文献从静静态分析析角度，分分析技术术性贸易易壁垒对对进口国国企业和和国内企企业的利利润和消消费者的的福利影影响。国国外一些些学者采采用进口口产品的的最小质质量标准准（Miinimmum Quaalitty SStanndarrds，简简写MQQS）作作为非关关税壁垒垒进行理理论分析析。其中中，Baarreett研研究了政政府对某某种产品品采用的的环境标标准【2】，其采采用Brrandder和和Speenceer所提提出的租租金转移移方法【3】，指出出政府为为了减少少生产成成本和在在国外市市场上更更有竞争争力，有有动机降降低环境境标准。Das和Donnenfeld考察了包括一个国内企业和一个国外企业的双寡头竞争案例，结果表明MQS提高了产品的质量但是减少了国内企业的利润，而国外企业的利润却增加了【4】。Boom构建了一个纵向产品差异化的双寡头模型，结论为如果一个国家提高了它的MQS，则产品质量会增加，价格会下降从而消费者会受益【5】。Kende通过对国内厂商采用国际标准和研发动机的分析，认为采用国际标准增加了产品效用，提高了国内厂商的出口利润【6】。一些国外文献还运用计量分析等实证分析方法，研究了技术性贸易壁垒对出口贸易的影响【7、8】。国内一些相关研究采用静态分析方法，强调了技术性贸易壁垒对我国出口的不利影响，并提出相应的政策建议【9、10】。本文采用用动态分分析方法法，第一一节分析析了技术术性贸易易壁垒具具有的数数量控制制和价格格控制相相结合的的双重控控制机制制；第二二节建立立了在发发达国家家市场上上我国出出口企业业和发达达国家企企业进行行产品价价格竞争争的Beertrrandd博弈模模型，分分析了技技术性贸贸易壁垒垒的双重重控制机机制对我我国出口口贸易的的影响，指指出在我我国出口口企业通通过提高高产品质质量不断断跨越发发达国家家技术性性贸易壁壁垒的过过程中存存在着“超越的的陷阱”；第三三节提出出了我国国出口贸贸易面临临国内外外资源环环境压力力和发达达国家技技术性贸贸易壁垒垒的双重重约束下下的发展展战略。1技术性性贸易壁壁垒的双双重控制制机制分分析贸易壁垒垒对本国国市场的的保护,主要是是形成了了对进口口产品价价格和数数量的控控制机制制。在传传统贸易易保护理理论中，关关税壁垒垒是一种种典型的的价格控控制机制制,其通通过征收收进口产产品关税税,在进进口国内内的市场场上使得得该产品品的销售售价格高高于其国国际市场场销售价价格；而而配额制制是一种种典型的的数量控控制机制制，它通通过配额额指标对对允许进进口或出出口的商商品数量量进行限限制。从技术性性贸易壁壁垒的实实施过程程来看，设设置技术术性贸易易壁垒时时，首先先指定法法规或标标准，其其次依据据这些法法规和标标准对进进口产品品进行检检验。从从静态角角度分析析，如果果产品不不符合规规定就禁禁止进口口，此时时技术性性贸易壁壁垒的作作用相当当于零配配额，表表现为数数量控制制机制；如果产产品符合合规定则则其壁垒垒作用失失效。从从动态角角度分析析，技术术性贸易易壁垒一一旦形成成并且实实施，将将对进口口产品产产生数量量和价格格的双重重控制机机制。在在产品市市场完全全竞争或或垄断竞竞争条件件下，它它使得出出口企业业为达到到技术性性贸易壁壁垒要求求，需要要引进先先进技术术，进行行新的投投资,否否则必将将丧失市市场机会会和市场场空间。改改进后的的产品由由于具有有相当高高的成本本,在一一段时间间会影响响到竞争争力,并并使其销销售利润润下降甚甚至亏损损。当进进口品的的进入数数量不多多时,壁壁垒主要要表现为为数量控控制机制制和价格格控制机机制的结结合。而而一旦进进口品在在规模经经济条件件下大量量跨越了了技术性性贸易壁壁垒,这这时壁垒垒主要表表现为价价格控制制机制,其数量量控制机机制作用用下降或或不复存存在。但但在实际际中,由由于市场场规模的的限制以以及发达达国家出出于保护护国内产产业的考考虑,即即使进口口产品已已满足了了技术壁壁垒的要要求并交交纳进口口的检验验费用及及其他相相关费用用之后,仍可以以通过对对检验过过程的控控制相应应地调节节进口速速率。从从这个角角度看，技技术性贸贸易壁垒垒又表现现为数量量控制机机制。因此，在在进口品品进入的的不同时时期，技技术壁垒垒的双重重复合调调控机制制呈现出出不同的的表现形形态，即即表现为为“数量控控制价格控控制数量控控制”的交替替循环变变化过程程。当技技术壁垒垒一旦形形成或发发生变动动后，就就会通过过这一双双重控制制机制发发生作用用，对进进口品产产生影响响，进而而影响进进口国产产业结构构和经济济结构，对对本国的的产业结结构和经经济结构构也会产产生递进进影响。2 技术术性贸易易壁垒的的双重控控制机制制对我国国出口贸贸易影响响分析21 发达国国家设置置技术性性贸易壁壁垒的博博弈分析析考虑发达达国家企企业和我我国出口口企业，它它们生产产具有不不同质量量水平的的同一类类产品，由由于存在在着技术术差距，发发达国家家企业生生产的产产品质量量较高，我我国出口口产品质质量相对对较低，但但是利用用国内劳劳动力成成本低廉廉等比较较优势，仍仍然可以以将产品品出口到到发达国国家的消消费市场场。用表表示发达达国家的的消费者者对产品品质量的的口味偏偏好，假假设连续续均匀的的分布在在区间中中，为产产品质量量，为产产品价格格，采用用Booom的定定义【5】，发达达国家消消费者的的效用函函数U为为：，其中 （11） 当两种产产品具有有相同效效用时，无无差异偏偏好为： （22）则消费者者对高、低低质量产产品的需需求函数数分别为为：， （33）假设两个个企业都都能够以以单位成成本生产产质量为为的产品品，并且且可以花花费成本本使产品品质量提提高，达达到，其其中。考虑发达达国家不不设定技技术性贸贸易壁垒垒时，两两阶段BBerttrannd动态态博弈模模型为：第一阶段段，发达达国家企企业和我我国出口口企业根根据自身身情况和和客观条条件，决决定是否否进行技技术投资资，从而而决定了了其产品品质量；第二阶段段，发达达国家企企业和我我国出口口企业在在发达国国家的产产品市场场上进行行Berrtraand价价格竞争争。此时时我国出出口产品品可以自自由进入入发达国国家市场场，则发发达国家家企业和和我国出出口企业业的利润润分别为为：， （44）根据递推推归纳法法，求解解博弈的的子博弈弈完美均均衡。对对（4）式式求导，可可得发达达国家企企业和我我国出口口企业进进行Beertrrandd价格竞竞争的均均衡价格格和均衡衡利润，分分别为：， （55）， （6）考虑发达达国家对对进口产产品设置置技术性性贸易壁壁垒，其其技术标标准表现现为设定定消费者者对进口口产品质质量的最最低下限限偏好为为（见图图1所示示），此此时消费费者对本本国生产产的高质质量产品品的需求求函数不不变，对对进口的的较低质质量产品品的需求求函数变变化为： （77）此时发达达国家企企业和我我国出口口企业的的利润分分别为：， （88）效用U 0 产品质质量偏好好图1 发发达国家家市场对对高、低低质量产产品的需需求对（8）式式求导，可可得存在在技术性性贸易壁壁垒条件件下发达达国家企企业和我我国出口口企业进进行Beertrrandd价格竞竞争的均均衡价格格和均衡衡利润，分分别为：， （99）， （110）由于，将将（9）（110）式式与（55）（66）式比比较可得得如下结结论：结论1：当发达达国家对对进口品品设置技技术性贸贸易壁垒垒后，发发达国家家企业和和我国出出口企业业进行BBerttrannd价格格竞争的的均衡价价格和均均衡利润润都发生生下降，但但是我国国出口企企业下降降幅度更更大。22 我国出出口企业业通过改改进质量量跨越技技术性贸贸易壁垒垒的分析析面对发达达国家日日益频繁繁地运用用技术性性贸易壁壁垒、不不断提高高市场进进入门槛槛的国际际贸易新新形势，我我国出口口企业只只有加大大技术研研发投资资，对产产品进行行技术改改进，获获得国际际质量体体系的认认证，使使出口产产品的质质量得到到较大提提高，符符合发达达国家技技术要求求。但是是，技术术改造投投资和其其它派生生费用必必将造成成出口产产品的生生产成本本上升。我我国出口口企业为为了获得得正常利利润，一一种方法法是提高高产品的的售价，但但是价格格的提高高无疑将将降低该该出口产产品相对对于发达达国家同同类产品品的竞争争力；另另一种方方法是充充分利用用规模经经济效应应，尽可可能降低低单位平平均成本本以赢得得竞争优优势。（1）我我国出口口企业改改进产品品质量，并并通过扩扩大生产产规模保保持原销销售价格格不变 此时，我我国企业业生产的的出口产产品对发发达国家家消费者者的效用用函数为为： （111）在图2中中，无差差异偏好好为：。由由于，因因此。在在我国出出口企业业提高产产品质量量、同时时保持原原销售价价格后，发发达国家家企业失失去了的的消费者者需求，而而我国出出口企业业增加了了相应的的消费需需求。重重复上述述的Beertrrandd价格竞竞争，可可得均衡衡价格和和均衡利利润，其其中发达达国家企企业的均均衡利润润为： （112） 根据，比比较（110）、（112）式式，可知知此时发发达国家家企业的的均衡利利润下降降。效用U 0 产品品质量偏偏好图2 我我国出口口产品提提高质量量、价格格不变时时发达国国家的市市场需求求（2）我我国出口口企业改改进产品品质量，同同时提高高出口产产品的销销售价格格此时，我我国企业业生产的的出口产产品对发发达国家家消费者者的效用用函数为为： （133）先讨论提提高出口口价格对对产品需需求的影影响。在在图2中中，。当当我国出出口企业业的提价价幅度等等于时，出出口产品品价格的的上升将将正好抵抵消质量量改进的的效果，消消费者对对高、低低质量产产品的需需求函数数保持不不变，见见（3）式式。当我我国出口口企业的的提价幅幅度大于于时（见见图3），降降低了出出口产品品的竞争争力，消消费者对对较低质质量进口口产品的的需求减减少了，而而发达国国家企业业增加了了相应的的消费需需求。可可得如下下结论：结论2：如果我我国出口口企业提提高质量量的同时时提高了了产品价价格，较较高质量量的出口口产品由由于发生生替代效效应，发发达国家家消费者者的进口口需求转转换为对对本国高高质量的的产品需需求。如如果提价价幅度大大于，将将完全抵抵消由于于出口产产品质量量改进带带来的需需求增加加部分。然后讨论论提高出出口价格格与设定定的最低低质量偏偏好的关关系。在在图3中中，消费费者对进进口产品品的最低低质量偏偏好为：，当满满足条件件，即时，由由于进口口产品价价格的提提高降低低了消费费者的效效用，消消费者对对较低质质量的进进口产品品的需求求减少了了，使得得发达国国家设置置的技术术性贸易易壁垒失失效。结论3：如果我我国出口口企业提提高质量量的同时时提高了了产品价价格，低低端出口口产品由由于价格格的提高高减少了了发达国国家消费费需求，而而无法进进入发达达国家市市场。但但同时也也抵消了了技术性性贸易壁壁垒对低低质量进进口产品品的限制制作用。如如果进口口价格满满足，则则发达国国家设置置的技术术性壁垒垒失效。综上所述述，如果果我国出出口企业业在改进进产品质质量的同同时提高高了产品品的售价价，则不不仅低端端出口产产品丧失失了价格格上的竞竞争优势势，无法法进入发发达国家家市场；而且在在高端市市场上也也面临着着被发达达国家企企业生产产的高质质量产品品替代的的危险。效用U 0 产品品质量偏偏好图3 我我国出口口产品提提高质量量和价格格时发达达国家的的市场需需求23 发达国国家提高高技术性性壁垒门门槛的交交替循环环过程随着我国国出口企企业技术术创新能能力的提提高，以以及通过过技术转转移进行行模仿生生产，改改进出口口产品的的质量，技技术差距距不断减减少，从从而超越越了原先先的技术术壁垒。但但是发达达国家会会继续开开发、研研制新产产品，随随之而生生的技术术标准也也被不断断的推向向高处，也就对进口产品形成新一轮的控制机制，产生新的技术壁垒。效用U 0 产品品质量偏偏好图4 发发达国家家实施歧歧视性技技术壁垒垒时的市市场需求求在图4中中，根据据WTOO的国民民待遇原原则，发发达国家家设置的的消费者者对产品品质量偏偏好下限限不会大大于本国国产品质质量的偏偏好下限限，其中中。由于于发达国国家较低低质量的的产品需需求市场场为我国国出口产产品所占占据，其其出于维维护国内内一些产产业集团团的利益益和照顾顾产业工工人就业业的考虑虑，可能能通过对对进口产产品实施施超出国国内同类类产品技技术标准准的歧视视性待遇遇来限制制进口，维维持本国国没有竞竞争力的的低质量量产品生生产。在在图4中中，发达达国家对对我国出出口产品品设置歧歧视性技技术壁垒垒，其已已经超出出了发达达国家本本国企业业的产品品质量最最低偏好好下限。此此时我国国出口产产品的市市场需求求减少为为，而发发达国家家以较高高成本生生产的低低质量产产品在歧歧视性技技术壁垒垒的贸易易保护措措施下获获得的市市场需求求为。与与不设置置歧视性性技术壁壁垒相比比较，发发达国家家消费者者的福利利损失为为。在发达国国家不断断提高的的技术性性贸易壁壁垒的进进逼下，我我国出口口企业通通过持续续的技术术创新提提高出口口产品的的附加值值，使得得出口产产品质量量逐步接接近发达达国家的的水平；同时在在技术改改进过程程中由于于生产成成本不断断上升，逐逐渐放弃弃依靠低低劳动成成本竞争争优势占占据发达达国家低低质量产产品市场场的出口口战略。根根据结论论3可知知，随着着出口产产品价格格的提高高，在发发达国家家市场上上低端产产品的消消费需求求将不断断减少。在在不断超超越发达达国家技技术性壁壁垒的过过程中，我我国出口口产品的的最低质质量偏好好最终将将提高到到技术壁壁垒的理理论上限限（见图图5），即即满足，整整理： （114）效用U 0 产品品质量偏偏好图5 发发达国家家进一步步提高技技术壁垒垒时的市市场需求求（1）如如果我国国出口产产品的质质量仍低低于发达达国家水水平，则则。我国国出口产产品将被被发达国国家同类类的高质质量产品品逐出市市场。可可得如下下结论： 结论44：我国国出口企企业通过过持续技技术创新新提高产产品质量量，应对对发达国国家不断断提高的的技术性性贸易壁壁垒过程程中，存存在着一一个“超越的的陷阱”。即我我国出口口企业在在摆脱低低成本竞竞争战略略，提高高产品附附加值的的过程中中，如果果产品质质量最终终无法实实现超越越发达国国家水平平，则面面临着被被发达国国家同类类的高质质量产品品逐出国国外市场场的危险险。（2）如如果我国国出口产产品的质质量超越越了发达达国家水水平，根根据（114）式式可知，。此时，我国出口产品以较高的价位占据了发达国家的高端市场。我国出口企业和发达国家企业的贸易条件发生逆转。3 结束束语从静态角角度分析析，发达达国家利利用自身身的技术术优势，以以环境保保护、维维护消费费者安全全等理由由设置日日益苛刻刻的技术术法规、标标准、规规定，对对我国出出口产品品形成了了严重的的技术性性贸易壁壁垒，其其限制了了我国出出口贸易易的增长长、降低低了我国国出口企企业的利利润。但但是从动动态角度度分析，加加入WTTO后，随随着世界界范围内内关税壁壁垒等传传统贸易易保护措措施作用用不断削削弱，我我国沿海海地区出出口企业业依靠极极低的劳劳动力成成本获得得较强的的竞争优优势，迅迅速占据据了发达达国家大大量的劳劳动密集集型低端端产品市市场，出出口贸易易规模迅迅猛提高高。但是是应清醒醒的看到到，这种种贸易增增长和经经济发展展模式是是以我国国广大农农民工合合法权益益得不到到保障、社社会低层层收入过过低加剧剧社会分分化和地地区经济济差异、广广大企业业停留在在粗放型型经营阶阶段带来来严重的的国土资资源环境境危机、大大量的高高能耗出出口企业业使得石石油和铁铁矿石等等战略性性资源严严重依靠靠进口等等为代价价。同时时，这种种单纯依依靠低成成本获得得竞争优优势的贸贸易出口口战略，也也使得我我国出口口的附加加值极低低的劳动动密集型型产品，由由于大量量挤占了了发达国国家同类类产品的的市场而而屡屡遭遭受暴力力对待，西西班牙埃埃切尔烧烧鞋事件件、俄罗罗斯莫斯斯科中国国货物清清关事件件等为我我国仍然然单纯依依靠低劳劳动成本本竞争的的出口企企业敲响响了警钟钟。积极极主动的的应对发发达国家家的技术术性贸易易壁垒，通通过技术术引进和和技术创创新提高高出口产产品质量量，加强强行业技技术标准准建设，在在不断超超越发达达国家技技术性贸贸易壁垒垒的过程程中，实实现我国国出口产产品向高高附加值值的技术术资本密密集型转转换，这这也是我我国出口口企业和和出口贸贸易面临临的一次次结构调调整的发发展机遇遇。但是，我我国出口口企业超超越发达达国家技技术性壁壁垒的过过程中，存存在着一一个“超越的的陷阱”。在发发达国家家不断提提高的技技术性贸贸易壁垒垒的推动动下，我我国出口口企业通通过持续续的技术术改进提提高产品品质量，同同时产品品的售价价随着成成本的提提高而逐逐步上升升，产品品的市场场定位逐逐渐由低低成本生生产的大大批量低低端产品品向高附附加值的的高端产产品转变变。但是是，一旦旦发达国国家设置置的技术术标准提提高到其其国内生生产水平平，而我我国出口口企业在在技术模模仿过程程中产品品质量仍仍落后于于发达国国家同类类产品质质量，我我国出口口产品在在放弃低低端产品品国际市市场的同同时，又又将面临临着被发发达国家家企业逐逐出高端端市场的的危险。上上个世纪纪九十年年代的日日本和亚亚洲新兴兴工业化化国家便便跌进了了这样一一个“超越的的陷阱”，日本本和亚洲洲新兴工工业化国国家在550-770年代代分别依依靠低成成本优势势大量出出口劳动动密集型型产品，而而后在“雁行模模式”下分别别通过技技术模仿仿进行了了出口产产品的技技术升级级。但是是进入990年代代中期，一一方面日日本和亚亚洲新兴兴工业化化国家在在低成本本的劳动动密集型型产品国国际市场场上的分分额为迅迅速增长长的中国国出口贸贸易占据据，另一一方面在在信息技技术、基基因工程程等领域域的技术术创新上上又无法法超越处处于技术术领先地地位的美美国企业业，在国国际市场场上陷入入了所谓谓“中美磨磨盘”的挤压压中。在我国国国内外资资源环境境的压力力趋于紧紧张和发发达国家家市场设设置技术术性贸易易壁垒的的双重约约束下，我我国继续续保持出出口贸易易的快速速持续稳稳定增长长，一方方面要继继续发挥挥我国仍仍面临大大量农村村剩余劳劳动力就就业压力力的劳动动力低成成本比较较优势。尽尽快废除除户籍制制度等妨妨碍劳动动力自由由流动的的制度障障碍，改改善农村村劳动力力进城的的就业环环境，加加快中西西部农村村剩余劳劳动力向向沿海地地区的转转移，同同时推进进西部大大开发和和中部崛崛起战略略的实施施，加快快劳动力力密集型型产业向向中西部部地区转转移；另另一方面面要加大大基础科科研投入入，实现现我国在在国际高高端产品品市场上上赶超发发达国家家同类产产品质量量。根据据“有所为为有所不不为”的原则则，在东东部沿海海地区和和中西部部中心城城市，选选择具有有一定基基础条件件的、能能够对国国民经济济产生很很强带动动作用的的信息技技术、新新材料新新能源技技术、生生物技术术、航天天技术等等高科技技领域，加加大政府府扶持力力度，提提供良好好的科研研环境，争争取取得得突破性性进展，拥拥有自主主的知识识产权，并并加快高高科技成成果向商商品化和和产业化化的转化化，带动动我国高高科技产产品的出出口。参考文献献1新京报报,商务部部称我国国有2/5出口口产品遭遭遇技术术性贸易易壁垒，网网易网，2005-05-11，04:10:53.2 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