国库与财政对账系统业务管理知识需求书

国库与财政对账系统业务需求书国库与财财政对账账系统业务需求求书（100版）人民银行行国库局局二OO九九年十一一月基本信息息文档文档名称称国库与财财政对账账系统业业务需求求书文档序号号1.0编写日期期20099.111.200编写人员员杨竹、江江旻、李李长坚、王王淑兰文档序号号编写日期期编写人员员文档序号号编写日期期编写人员员修改记录录章节序号号章节名称称修订内容容简述修订日期期修订前版版本号修订人批准人前 言国库与财财政对账账是指各各级国库库将所入入库的预预算收入入、支出出（包括括实拨支支出、集集中支付付额度和和明细）按按照事先先规定的的核对要要素，定定期与同同级财政政机关之之间进行行的账务务核对。近年来，我我国税收收收入和和财政支支出增长长迅速，业业务种类类和业务务量逐年年递增。因因此，确确保政府府预算收收支的准准确、及及时、完完整的执执行，已已成为各各级国库库的主要要工作职职责。人人行国库库在业务务量不断断增长的的同时资资金风险险也在不不断聚集集，并且且人行国国库在与与相关部部门对账账工作中中存在不不重视对对账、有有章不循循、管理理疏忽、技技术性差差错多、缺缺乏有效效的监督督措施等等问题，容容易产生生风险点点，最终终导致国国库资金金受到损损失，损损害了国国家和政政府的利利益。为了防范范化解国国库资金金风险，财财政部、国国家税务务总局和和人行颁颁布了相相关国库库资金对对账政策策，各地地财政、税税务和人人行也颁颁布了本本地国库库资金对对账的实实施细则则，要求求各级财财政、税税务、人人行国库库等部门门定期或或不定期期地进行行上门对对账，有有部分地地区在本本地横向向联网的的基础上上相继增增加了国国库与财财政、税税务的电电子对账账功能，希希望借助助信息化化手段，建建立起新新的国库库与财政政、税务务的对账账模式，达达到防范范国库资资金风险险，确保保政府预预算收支支准确执执行目的的。但是是，各地地开发的的电子对对账功能能在流程程上不统统一、不不规范，并并在数据据采集、信信息核对对、差错错反馈、信信息加密密等方面面存在一一定缺陷陷，不利利于财政政、人行行国库对对国库资资金风险险管理。 为进一步步推进人人行国库库与财政政等部门门的对账账工作，加加强国库库资金风风险管理理，充分分履行经经理国库库职能，人人民银行行利用现现有的网网络技术术资源，按按照“国库发发起、财财政核对对、及时时返回、差差错互查查”的核对对模式，在在国库信信息处理理系统（TTIPSS）和国国库会计计数据集集中系统统（TCCBS）在在全国逐逐步推广广运行的的基础上上，在TTIPSS和TCCBS中中增加相相应的对对账功能能，满足足国库与与财政、税税务等部部门对账账的需要要，满足足国库进进一步提提高会计计核算质质量，防防范风险险，保障障资金安安全的需需要，满满足国库库改善服服务质量量的需要要，满足足财政、人人行国库库节约人人力、物物力和财财力的需需要，创创新了延延续几十十年的传传统手工工对账方方式，使使国库资资金步入入电子对对账时代代。本需求书书共分三三章，主主要包括括：概述述、业务务流程、非非功能需需求。目 录录第一章概概述- 1 -1.1指指导思想想和原则则- 11 -1.1.1指导导思想- 1 -1.1.2基本本原则- 1 -1.2建建设目标标和功能能特点- 2 -1.2.1建设设目标- 2 -1.2.2功能能特点- 2 -1.3总总体结构构- 33 -1.4对对账处理理流程- 3 -1.5系系统功能能- 44 -1.5.1信息息交换功功能- 4 -1.5.2查询询打印功功能- 4 -1.5.4监督督控制功功能- 4 -第二章业业务流程程- 55 -2.1收收入对账账- 55 -2.2支支出对账账- 88 -2.2库库存对账账12第三章非非功能需需求1447.1系系统运行行时间和和处理周周期1447.2系系统性能能需求1147.2.1有效效性1447.2.2健壮壮性1447.3用用户界面面要求1157.4系系统安全全性需求求157.4.1身份份鉴别和和授权1157.4.2网络络安全1167.4.3数据据的保密密性和完完整性1167.4.4病毒毒防治1167.5数数据备份份和灾难难恢复1177.5.1数据据备份1177.5.2灾难难恢复1177.6系系统日志志177.6.1用户户日志1177.6.2管理理日志1187.6.3维护护日志1187.6.4核算算日志1187.6.5授权权日志1187.6.6数据据交换日日志1887.6.7日志志操作权权限1997.7系系统灵活活性及可可扩展性性197.7.1先进进性1997.7.2灵活活性1997.7.3互操操作性2207.7.4易用用性2007.7.5扩展展性2007.7.6统一一性200附件一业业务要素素集211第一章 概述国库与财财政对账账系统（以以下简称称系统）是是国库业业务系统统的重要要组成部部分，它它充分利利用TIIPS和和TCBBS等现现有系统统的资源源，实现现各级人人行国库库部门经经办的预预算收入入和支出出与同级级财政部部门进行行实时或或定时电电子对账账，有效效解决了了目前手手工对账账中存在在的各类类问题，为为防范和和化解国国库资金金风险提提供了有有力的保保障。同同时能够够为财政政和人行行国库部部门提供供对账信信息和对对账结果果的查询询、打印印等服务务。1.1指指导思想想和原则则1.1.1指导导思想系统建设设的指导导思想是是以科学学发展观观为指导导，以有有利于防防范和化化解国库库资金风风险，切切实节省省相关部部门人力力、物力力、财力力的需要要，按照照“国库发发起、财财政核对对、双向向返回、差差错互查查”原则，实实现人行行国库部部门与财财政等部部门之间间的预算算收支对对账，确确保国库库资金安安全，促促进政府府预算收收支的准准确、及及时、安安全执行行。1.1.2基本本原则一、安全全性。针针对系统统运行和和对账操操作中的的风险，制制定完备备的防范范措施，采采取必要要的技术术手段保保证系统统、网络络和数据据的安全全，保障障系统稳稳定运行行和对账账数据的的不可篡篡改性。二、高效效性。针针对对账账数据量量大等问问题，系系统采取取必要的的技术手手段增强强处理能能力，并并根据业业务处理理的先后后顺序合合理分配配和利用用资源，确确保系统统对各类类对账数数据高效效处理。三、可扩扩性。既既要适应应当前业业务开展展需要，又又要充分分考虑国国库业务务发展趋趋势，统统筹规划划对账功功能开发发设计，支支持灵活活的技术术升级，持持续满足足业务开开展需要要，保持持系统的的长久生生命力。四、经济济性。在在满足业业务需求求基础上上，系统统的设计计开发应应建立在在TIPPS和TTCBSS的基础础上，进进行系统统功能的的整合，做做到统一一运行管管理。1.2建建设目标标和功能能特点1.2.1建设设目标系统的建建设目标标是利用用现代信信息技术术，建立立功能齐齐全、操操作实用用、技术术先进，并并与国库库业务现现状相适适应的国国库与财财政对账账系统，逐逐步满足足人行国国库与财财政、税税务等部部门对账账的需要要，满足足国库进进一步提提高会计计核算质质量，防防范风险险，保障障资金安安全的需需要，并并支持人人行国库库部门与与财政之之间在共共享预算算收支信信息的基基础上，实实现信息息通畅、安安全高效效，进一一步提高高人行国国库部门门对政府府预算收收支执行行的服务务质量。1.2.2功能能特点一、数据据电子传传输人行国库库部门与与财政的的预算收收支对账账信息以以电子形形态存在在，通过过网络在在人行国国库与财财政之间间传输。二、业务务自动处处理每日日终终后，系系统自动动将规定定的各类类收支、库库存报表表信息通通过网络络传递至至财政，并并自动接接收财政政返回的的对账回回执和对对应的财财政收支支报表，并并对不相相符的报报表信息息自动按按预算科科目、人人行国库库发生额额、财政政发生额额罗列，同同时计算算差额。三、业务务全程监监控系统通过过环节控控制、权权限配置置和电子子签名等等措施，对对对账过过程进行行监控，并并对核对对不相符符的报表表信息实实时提示示。1.3总总体结构构一、与国国库其他他系统的的关系充分利用用国库其其他系统统（TIIPS、TTCBSS、TMMIS）的的资源，根根据系统统功能开开发的需需要，做做好其与与相关系系统的整整合。二、与外外部单位位系统的的关系系统与财财政部门门的有关关系统连连接，以以报文交交换的方方式实现现对账数数据和对对账回执执交换。1.4对对账处理理流程人行国库库每日日日终后，将将产生的的预算收收入报表表、支出出报表和和库存日日报等信信息通过过TIPPS发送送至相应应的财政政部门，财财政部门门收到对对账信息息后进行行相关对对账，并并返回对对账回执执和相应应的财政政预算收收支报表表，系统统收到对对账回执执和报表表后，自自动产生生对账回回执报表表，同时时在月终终和年终终时打印印纸质的的月度、年年度对账账回单（有有财政电电子对账账印章和和电子签签名）。对对于对账账不符的的报表信信息，人人行国库库和财政政认真查查找差错错原因，按按照“谁的差差错谁更更正”的原则则由差错错方进行行相应更更正，以以确保双双方数据据的一致致性。1.5系系统功能能系统功能能主要有有信息交交换、查查询打印印和监督督控制。1.5.1信息息交换功功能信息交换换功能是是系统运运行的关关键之一一，快速速的信息息交换可可以使人人行国库库与财政政之间能能及时对对账。一、每日日向财政政发送收收入、支支出和库库存报表表信息，内内容包括括预算收收入报表表、调拨拨收入报报表、实实拨支出出、直接接支付和和授权支支付额度度、直接接支付和和授权支支付清算算信息、分分财户库库存余额额和分户户账等信信息。二、财政政部门主主动接收收按规范范的接口口标准提提交的对对账信息息，并及及时返还还收妥信信息，同同时将对对账回执执和相应应报表信信息及时时返回人人行国库库。三、清分分处理、存存储相关关信息。四、对于于自动发发送失败败的信息息，系统统提供按按日期、对对账报表表种类手手工提交交重发的的功能，每每日可进进行多次次对账。1.5.2查询询打印功功能查询打印印功能可可以满足足国库用用户了解解人行国国库与财财政的对对账情况况，并对对对账不不符的信信息及时时定位，查查找原因因。一、系统统全面展展示收入入、支出出和库存存的各种种对账回回执信息息、报表表核对状状况等，提提供给符符合权限限条件的的人行国国库部门门操作员员进行对对账信息息的查询询打印。二、根据据查询要要求，按按对账日日期、报报表编码码、国库库主体代代码等条条件进行行对账回回执的查查询和打打印，并并按预算算科目、国国库发生生额、财财政发生生额、差差额产生生对账表表。三、按各各种条件件要求导导出（EEXCEEL格式式）和下下载各类类报表信信息。四、提供供查询回回执点名名功能，即即各级国国库操作作员按国国库主体体代码、报报表编码码、对账账日期等等条件查查询财政政是否返返回对账账回执。1.5.4监督督控制功功能监督控制制功能是是系统的的关键之之一，严严密的监监督控制制可以将将国库与与财政的的对账过过程全部部纳入监监控，保保障国库库资金的的安全。一、完善善的日志志管理，每每一个对对账处理理环节留留下痕迹迹，便于于国库内内部监督督。二、注意意按规范范的格式式整理财财政提交交的各类类回执信信息，便便于国库库实施对对对账业业务进行行非现场场监管。三、根据据业务要要求，提提供限制制操作。即即某类特特殊业务务应经业业务主管管授权。四、查询询权限控控制，在在系统中中设定哪哪些数据据可以被被哪些人人访问，不不存在泄泄密威胁胁。五、上级级核算主主体可以以查询有有管辖权权的下级级核算主主体中各各级国库库的对账账情况。 第二章 业务务流程2.1收收入对账账一、对账账内容收入对账账包括预预算收入入报表（包包括全辖辖不分征征收机关关且与对对账国库库同级次次报表、本本级财政政部门征征收的各各级次收收入报表表）和调调拨收入入报表。二、对账账流程预算收入入日对账账：TCBSS：1、每每日日终终后，TTCBSS产生预预算收入入日报表表（报表表包括日日、年发发生额）并并按报表表种类逐逐个产生生对账请请求发送送至TIIPS；2、接收收TIPPS返回回的解析析不全或或报文内内容非法法的对账账请求；3、接收收TIPPS转发发的财政政部门对对账回执执，对解解析和解解押准确确的对账账回执进进行保存存，并产产生日对对账表。TIPSS：1、接接收TCCBS发发送的对对账请求求，验证证密押，解解析报文文，将核核对准确确的对账账请求发发送至财财政；将将解析不不全或报报文内容容非法的的信息返返回给TTCBSS；2、TIIPS接接收财政政返回的的对账回回执和财财政报表表信息，同同时对财财政返回回信息进进行解押押，解析析错误的的报文返返回财政政部门，解解析准确确的对账账回执转转发至TTCBSS。财政：接接收TIIPS转转发的对对账请求求，验证证密押，解解析报文文，进行行报表明明细信息息核对，并并将按报报表种类类逐个产产生对账账结果（相相符和不不符）回回执发送送至TIIPS。预算收入入月、年年对账：TCBSS：1、每每日日终终后，TTCBSS产生预预算收入入日报表表（报表表包括日日、年发发生额）并并按报表表种类逐逐个产生生对账请请求发送送至TIIPS；2、接收收TIPPS转发发的财政政部门对对账回执执，对接接收的对对账回执执进行保保存，并并产生对对账差额额表。3、接收收TIPPS转发发的财政政部门月月（年）对对账请求求和报表表信息，进进行报表表明细信信息的核核对，核核对完毕毕后，按按报表种种类逐个个产生对对账回执执。4、根据据核对结结果产生生预算收收入月（年年）对账账表。TIPSS：1、接接收TCCBS发发送的日日报表对对账请求求，将核核对准确确的对账账请求发发送至财财政；2、TIIPS接接收财政政返回的的对账回回执和财财政报表表信息，同同时将解解析准确确的对账账回执转转发至TTCBSS。3、接收收财政发发送的预预算收入入月（年年）报表表对账请请求，同同时将校校验准确确的财政政对账请请求转发发至TCCBS；4、接收收TCBBS返回回的对账账回执，并并将TCCBS产产生的对对账回执执转发至至财政。财政：11、接收收TIPPS转发发的对账账请求，验验证密押押，解析析报文，进进行报表表明细信信息核对对，并将将按报表表种类逐逐个产生生对账结结果（相相符和不不符）回回执发送送至TIIPS。2、接收收TIPPS返回回的TCCBS对对账回执执，将回回执结果果保存。注：1、预预算收入入月、年年报对账账实行双双向对账账，由于于人行国国库每日日发送对对账日报报表中已已包括年年累计发发生额，因因此，每每月月终终或每年年年终日日，人行行国库不不再向财财政部门门单独发发送月报报表或年年报表，但但财政应应于每月月月终或或每年年年终，向向人行国国库发送送月度、年年度对账账请求和和报表信信息。2、预算算收入月月报表只只核对本本年累计计发生额额。3、财政政返回的的月、年年报表对对账回执执中要加加盖预留留的电子子对账签签章和电电子签名名，人行行国库在在打印纸纸质预算算收入对对账月、年年报表的的同时打打印财政政电子对对账签章章。三、对账账报表国家金库库*支库预预算收入入对账日日（月、年年）报表表（预算算内/预预算外） 年 月 日 单位位：元预算科目目国库发生生额财政发生生额差额对账结果果合计 国库库公章： 财政对对账章： 打印印日期： 打打印人： 注：月月对账、年年对账格格式与日日对账基基本一致致，但要要求有财财政对账账电子印印章，下下同。 2.2支支出对账账一、对账账内容支出对账账包括实实拨支出出（含调调拨支出出，不含集中中支付）、直直接支付付、授权权支付、财财政直接接支付额额度、财财政授权权支付额额度日、月月、年对对账。二、对账账流程支出日对对账：TCBSS：1、每每日日终终后，TTCBSS产生预预算支出出日报表表（报表表包括日日、月、年年发生额额）并按按报表种种类逐个个产生对对账请求求发送至至TIPPS；2、接收收TIPPS返回回的解析析不全或或报文内内容非法法的对账账请求；3、接收收TIPPS转发发的财政政部门对对账回执执，对解解析和解解押准确确的对账账回执进进行保存存，并产产生日对对账表。TIPSS：1、接接收TCCBS发发送的对对账请求求，验证证密押，解解析报文文，将核核对准确确的对账账请求发发送至财财政；将将解析不不全或报报文内容容非法的的信息返返回给TTCBSS；2、TIIPS接接收财政政返回的的对账回回执和财财政报表表信息，同同时对财财政返回回信息进进行解押押，解析析错误的的报文返返回财政政部门，解解析准确确的对账账回执转转发至TTCBSS。财政：接接收TIIPS转转发的对对账请求求，验证证密押，解解析报文文，进行行报表明明细信息息核对，并并将按报报表种类类逐个产产生对账账结果（相相符和不不符）回回执和财财政报表表信息发发送至TTIPSS。注：财政政部门收收到国库库的支出出对账日日报表后后，进行行核对并并填写相相应的财财政支出出报表日日发生额额或余额额（对于于财政有有但人行行国库没没有的明明细条目目，加列列在对账账文件中中），签签署对账账结果后后，随对对账回执执返回人人行国库库）支出月、年年对账：对账流程程参照22.1收收入对账账中的月月、年对对账。注：支出出月报表表核对月月累计发发生额。三、对账账报表国家金库库*支库预预算支出出对账日日（月、年年）报表表（预算算内/预预算外） 年 月 日 单位位：元预算科目目国库发生生额财政发生生额差额对账结果果科目分类类代码功能类科科目代码码经济类科科目代码码合计 国库库公章： 财政对对账章： 打打印时间间： 打印人人：53内部资料国家金库库*支库直直接(授授权)支支付对账账日(月月、年)报表（预预算内/预算外外）年 月 日单位：元元银行代码码预算单位位代码预算单位位名称科目分类类代码功能类科科目代码码经济类科科目代码码人行国库库发生额额财政发生生额差额对账结果果合计单位公章章：财政对账账章：打印时间间：打印人：国家金库库*支库直直接(授授权)支支付退回回对账日日(月、年年)报表表（预算算内/预预算外）年 月 日单位：元元银行代码码预算单位位代码预算单位位名称科目分类类代码功能类科科目代码码经济类科科目代码码人行国库库发生额额财政发生生额差额对账结果果合计单位公章章：财政对账账章：打印时间间：打印人：国家金库库*支库直直接(授授权)支支付额度度对账日日(月、年年)报表表年 月月 日单位：元元银行代码码预算单位位代码预算单位位名称科目分类类代码功能类科科目代码码经济类科科目代码码账户性质质所属年度度人行国库库发生额额财政发生生额差额对账结果果上期余额额新增发生生额减少发生生额本期余额额上期余额额新增发生生额减少发生生额本期余额额上期余额额新增发生生额减少发生生额本期余额额合计单位公章章：财政对账账章：打印时间间：打印人：2.2库库存对账账 一、对对账内容容库存对账账是将财财政在国国库开设设的各类类库存账账户的上上日余额额、本日日借贷发发生额、本本日余额额发送给给财政进进行对账账。二、对账账流程TCBSS：1、每每日日终终后，TTCBSS产生库库存对账账日报表表（报表表包括上上日余额额、本日日借贷发发生额、本本日余额额）对账账请求发发送至TTIPSS；2、接收收TIPPS返回回的解析析不全或或报文内内容非法法的对账账请求；3、接收收TIPPS转发发的财政政部门对对账回执执，对解解析和解解押准确确的对账账回执进进行保存存，并产产生日对对账单；4、接收收TIPPS转发发的财政政申请下下载明细细账户请请求；5、根据据财政账账户申请请请求，发发送相关关的账户户明细至至TIPPS。TIPSS：1、接接收TCCBS发发送的对对账请求求，验证证密押，解解析报文文，将核核对准确确的对账账请求发发送至财财政；将将解析不不全或报报文内容容非法的的信息返返回给TTCBSS；2、TIIPS接接收财政政返回的的对账回回执信息息，同时时对财政政返回信信息进行行解押，解解析错误误的报文文返回财财政部门门，解析析准确的的对账回回执转发发至TCCBS；3、接收收财政申申请下载载明细账账的请求求，同时时将解析析准确的的请求转转发至TTCBSS；4、接收收TCBBS产生生的财政政库存账账户明细细账信息息，同时时将解析析准确的的明细账账信息转转发至财财政。财政：11、接收收TIPPS转发发的对账账请求，验验证密押押，解析析报文，进进行库存存账户余余额核对对，并将将生成的的对账结结果（相相符和不不符）回回执和财财政库款款明细发发送至TTIPSS；2、当对对账不相相符时，财财政生成成下载账账户明细细账请求求发送至至TIPPS；3、接收收TIPPS转发发的财政政库存账账户明细细账信息息，并进进行账户户明细核核对。 三三、对账账报表国家金库库*支库对帐回回单国家金库库*支库：经核对，我我单位对对账日各各账户余余额与你你库余额额1、全全部相符符2、部分不符符3、全部不不符不符的账账户共户，明明细如下下：帐 号户名单位账面面余额与国库差差额国库帐上上有，我我户帐上上无我户帐上上有，国国库帐上上无日 期借贷金 额日 期借贷金 额帐 号户名单位账面面余额与国库差差额国库帐帐上有，我我户帐上上无我户帐上上有，国国库帐上上无日 期借贷金 额日 期借贷金 额 （开户户单位印印鉴章） 200 年 月 日第三章 非功功能需求求7.1系系统运行行时间和和处理周周期系统按7724小小时连续续运行，日日终开始始时间由由国库设设定。每每一工作作日运行行时间为为上日日日终至当当日日终终为止。7.2系系统性能能需求7.2.1有效效性系统应能能满足较较大负载载情况下下持续运运行要求求，对高高峰期和和高峰时时段的业业务处理理提供支支持，具具体功能能指标：系统全年年累计停停机时间间不得超超过900分钟；系统单次次停机时时间不得得超过330分钟钟；向灾备中中心的切切换时间间不得超超过155分钟；需实时反反馈处理理结果的的业务，单笔最大响应时间不得超过10秒，其他的业务处理不得超过30秒；日切批处理时间不得超过30分钟；前一个请请求发起起，至系系统响应应下一个个业务请请求的最最大间隔隔时间应应小于110秒，正正常时间间间隔应应小于55秒。系系统整个个时间段段的有效效性达到到95，其中中：155:000-188:000达到999.55。7.2.2健壮壮性接收其它它系统传传来的数数据电文文，如校校验不合合规，系系统自动动报警，并并在“数据交交换日志志”中进行行记录，予予以丢弃弃并发送送拒绝回回执。输入数据据时，发发现非法法数据，系系统自动动报警；对于硬件件、网络络设备与与前置系系统，均均实行双双机热备备；对于前置置系统和和连接用用户较多多的服务务器，使使用负载载均衡集集群技术术或其它它技术确确保服务务；对于服务务密度大大的服务务器，使使用高可可靠性集集群或其其它技术术确保服服务。7.3用用户界面面要求用户操作作界面友友好，提提供表达达形式简简捷的记记录输入入、输出出的操作作界面。具具体而言言，多记记录输入入、输出出时，应应提供多多笔记录录在同一一屏幕中中按行显显示和单单笔记录录全屏显显示两种种方式，并并对两种种方式之之间的切切换同时时提供热热键和屏屏幕按钮钮两种途途径。其其中：单笔记录录全屏显显示时，记记录中各各要素排排列位置置与录入入的纸凭凭证要素素排列位位置相同同，以仿仿真纸凭凭证的样样式显示示。按行显示示时，各各要素的的显示顺顺序应该该以最重重要的要要素在较较左边排排列，减减少左右右移动光光标操作作。当前前记录所所在行的的颜色应应不同于于其它记记录，光光标所在在的属性性区域的的颜色应应不同于于同一记记录的其其它区域域的颜色色。翻页热键键使用“PAGGE UUP”、“PAGGE DDOWNN”键，光光标上、下下、左、右右移动应应使用“”、“”、“”、“”键键，在同同一记录录的不同同区域中中、以及及记录与与屏幕菜菜单、按按钮间按按“顺序”切换应应使用“TABB”键，按按“逆序”切换应应使用“SHIIFT”“TABB”键。当当录入完完每个要要素后，按按“回车”键就进进入下一一个要素素。所有有要素录录入完成成后，按按“回车”键显示示是否录录入下一一个记录录的对话话框，组组平衡时时，选“是”进入下下一个记记录的录录入界面面，选“否”则停在在本记录录的第一一个要素素区域。需需要复核核、未通通过复核核和已通通过复核核的记录录的应该该不同颜颜色显示示其不同同的状态态。系统应提提供简码码定义，联联想输入入，快速速复制，裁裁剪要素素录入的的功能，以以提高录录入效率率，减轻轻手工劳劳动量。系系统可以以导出已已录入的的各种记记录的CCSV格格式文档档，以便便进行机机外核对对。系统画面面以100247688象素显显示，一一般以标标准字体体显示。7.4系系统安全全性需求求7.4.1身份份鉴别和和授权对于系统统中的用用户，应应建立身身份认证证、自动动退出和和角色控控制三重重安全机机制。一、身份份认证用户登录录时系统统必须严严格确认认身份，认认证手段段使用CCA证书书+口令令的身份份认证方方法。二、自动动退出当用户超超过一定定时间（该该时间设设定为55分钟）不不进行业业务操作作时，系系统强制制用户自自动退出出，需由由用户重重新登录录后方能能进入系系统，继继续操作作。三、角色色控制系统通过过设置角角色来分分配各种种操作权权限，对对不同要要求的用用户进行行角色分分配以控控制操作作权限。角角色有国国库负责责人、业业务主管管、系统统管理员员和操作作员四类类，国库库负责人人审批角角色、人人员，会会计主管管审批参参数、代代码，系系统管理理员维护护未审批批的角色色、人员员、参数数、代码码（含无无需审批批的实时时生效的的代码），系系统操作作员负责责录入、复复核、查查询、打打印等基基本操作作。 7.4.2网络络安全系统运行行必须有有网络环环境支撑撑，信息息在通过过内网和和外网传传输时，应应采用可可靠的加加解密手手段、配配置防火火墙、网网络加密密机等技技术工具具，确保保业务数数据和操操作命令令的传输输安全。对对于非法法用户访访问，系系统能实实时监控控，及时时预警，切切断连接接。在网网络化的的信息存存储区域域中，应应采用可可靠的手手段保证证信息存存储安全全。同时时，网络络应满足足724小小时不间间断运行行和灾难难切换的的要求，重重要线路路采用多多线路备备份，连连接各部部分的网网络设备备，以及及灾备均均应建立立双机热热备安全全保障。7.4.3数据据的保密密性和完完整性业务数据据具有高高级别的的保密性性，涉密密数据的的存储、传传输等都都必须加加密，确确保只有有获准授授权的用用户才能能对数据据进行查查询访问问，同时时，数据据在传输输过程中中必须稳稳定和完完整。7.4.4病毒毒防治防病毒系系统是系系统安全全策略的的重要组组成部分分，对于于系统安安全不可可或缺，应应根据人人民银行行统一规规定来确确定。7.5数数据备份份和灾难难恢复7.5.1数据据备份为了保证证系统数数据的安安全，将将系统数数据库安安全高速速备份到到电子介介质上，以以便在数数据库受受到破坏坏时及时时恢复。系统的各种涉密备份数据必须以加密方式存放，防止非法用户绕开业务系统，直接对数据进行拷贝、修改。要求对日间业务数据实时备份，日终数据脱机备份，双备份异地保存。7.5.2灾难难恢复为防止不不可预见见因素对对国库工工作的影影响，应应建设一一个灾备备，在发发生灾难难性事故故时，系系统切换换到灾备备。灾备备建设和和使用要要求:灾灾备与生生产服务务器通过过高速网网络连接接；灾备备的处理理能力与与生产服服务器相相同；生生产服务务器与灾灾备服务务器，应应使用高高可用性性集群技技术或其其它技术术实现无无缝切换换，运行行数据应应同步复复制到灾灾备。应建立应应急预案案，对各各种灾难难进行预预测和数数据挽救救；建立立系统定定期停机机维护机机制，提提高性能能稳定性性，防范范灾难风风险。7.6系系统日志志系统日志志分为用用户日志志和数据据交换日日志两种种。7.6.1用户户日志用户日志志是系统统对已登登录系统统的所有有用户在在进行各各项业务务操作时时的自动动流水记记录。记记录内容容应包括括操作时时间、用用户代码码、用户户名称、用用户角色色、所属属核算主主体、日日志类别别、操作作事项、业业务种类类、操作作对象所所属主体体、操作作对象、操作结果等项目。用户日志志类别分分为管理理日志、维维护日志志、核算算日志和和授权日日志。用用户日志志文件按按加密、实时、异地和增量的方式进行备份，内容不可修改。系统提供供按操作作人员名名称、角角色、所所属核算算主体、时时间段、分分类、操操作对象象所属主主体、操操作对象象等属性性进行查查询打印印用户日日志的功功能。7.6.2管理理日志记录用户户登录、退退出、修修改密码码等操作作。管理理日志的的操作事事项为“登录、退退出、修修改密码码”三种，操操作对象象所属主主体、操操作对象象名称和和编码等等项目为为空。操操作结果果为“成功或或失败”7.6.3维护护日志记录管理理人员（为为具有管管理职能能的用户户：包括括部门负负责人、业业务主管管、系统统管理员员等）进进行的系系统维护护操作，记记录对用用户、参参数等的的设置、修修改、删删除、查查询、打打印和其其它系统统维护操操作。在对用户户信息进进行维护护时，操操作事项项为“增加、修修改、删删除、查查询或打打印用户户信息”等，业务务种类为为“用户维维护”，操作作对象所所属主体体为被操操作的用用户所属属的国库库主体，操操作对象象名称和和编码为为被操作作的用户户，操作作结果为为“成功或或失败”。在对参数数表进行行维护时时，操作作事项为为“增加、修修改、删删除、查查询、打打印”，业务务种类为为参数维维护，操操作对象象为参数数表名称称，操作作结果为为“成功或或失败”。7.6.4核算算日志在业务人人员进行行核算操操作时，操操作事项项为“录入、复复核、确确认、同同意付款款、拒绝绝付款”等，业业务种类类为附件件一中的的“业务类类型”，操作作对象所所属主体体为操作作对象所所属的清清算主体体、核算算主体或或国库主主体，操操作对象象为交易易序号。操操作成功功的，操操作结果果为“成功”，操作作失败的的，按不不同的情情况填写写风险控控制的“控制内内容描述述”。7.6.5授权权日志记录会计计主管进进行的授授权操作作，风险险控制功功能提示示授权时时记录，操操作结果果为“授权或或拒绝授授权”，其它它要素同同核算日日志。7.6.6数据据交换日日志数据交换换日志是是系统自自动记录录国库非非税收入入业务系系统与其其它外部部系统交交互或采采集数据据时的通通讯完成成情况，包包括联网网发送、接接收日志志和数据据导出、导导入日志志。记录录要素包包含：核核算主体体代码、名名称，发发送、接接收或导导出、导导入操作作名称，操操作时间间，成功功或失败败标志，发发送或接接收人员员名称，数数据发送送、接收收或导出出、导入入的对方方单位，数数据电文文类型等等。数据交换换日志文文件按加加密、实实时、异异地和增增量的方方式进行行备份，内内容不可可修改。系统提供供按核算算主体代代码或名名称、发发送、接接收或导导出、导导入时间间段、发发送或接接收人员员名称、对对方单位位、数据据电文类类型等属属性进行行查询和和打印的的功能。7.6.7日志志操作权权限日志由系系统在用用户操作作或数据据交换发发生时自自动记录录，不能能修改。日志分级级查询、日日志备份份操作双双人负责责。管理理人员（为为具有管管理职能能的用户户：包括括部门负负责人、会会计主管管、系统统管理员员等）有有权查询询和打印印全辖的的日志，系系统管理理员负责责本级和和全辖的的日志导导出和存存储，但但须经会会计主管管确认。系统管理理员负责责全系统统的日志志导出和和存储。各操作人人员可以以查询和和打印记记录本人人操作的的日志。7.7系系统灵活活性及可可扩展性性7.7.1先进进性系统设计计优先采采用国际际标准、国国家标准准，以及及主流的的行业标标准和规规范，使使用先进进成熟的的网络技技术和产产品，以以满足系系统发展展需要。7.7.2灵活活性系统提供供灵活的的查询和和打印功功能。根根据需要要，生成成标准格格式报表表和自定定义报表表（根据据查询条条件进行行组合查查询）；报表打打印，能能自由选选择激光光和针式式打印机机、A33/A44/USS标准纸纸型等，一一种报表表至少能能按针式式打印机机的USS标准纸纸的格式式输出以以满足最最基层国国库的需需要；可可保存自自定义报报表打印印格式，供供以后重重复调用用。7.7.3互操操作性系统可导导入和财财政业务务系统约约定接口口规范生生成的数数据电文文，并导导出以上上系统能能接收的的数据电电文。系统可导导入和导导出原始始凭证、账账、表、簿簿等数据据的EXXCELL格式、CCSV格格式和XXML格格式。系统提供供灵活方方便的查查询、打打印功能能。7.7.4易用用性系统按“易部署署、易维维护、易易使用”原则开开发设计计。提供供自动检检测环境境的向导导式工具具，对负负载、容容量、信信息流量量、使用用情况及及需要维维护的其其它内容容提供维维护工具具，确保保系统安安装维护护人员对对系统进进行管理理和维护护；对业业务人员员提供符符合主流流应用系系统的布布局和人人性化操操作的界界面，录录入信息息时，提提供数据据记忆和和联想功功能，方方便操作作人员使使用；对对系统部部署、维维护和使使用分别别提供详详细参考考手册；提供55年时期期历史数数据的查查询和打打印。7.7.5扩展展性l 方便扩容容当原有业业务处理理能力和和数据存存储能力力遇到瓶瓶颈时，系系统能在在不中断断运行的的情况下下，方便便进行扩扩容。l 功能变更更随着国库库业务的的拓展，系系统能按按不同时时期的要要求，便便捷地进进行功能能增加和和升级。7.7.6统一一性l 信息编码码统一保存在数数据库、光光盘库和和其它存存储介质质中的数数据，应应按全国国统一标标准进行行编码，以以便信息息集中访访问和系系统迁移移。l 数据交换换格式统统一与其它部部门信息息系统的的数据交交换，按按不同的的业务性性质，使使用通用用的数据据描述语语言和数数据交换换方式，设设置统一一的数据据交换格格式。l 电子文档档规格统统一对于具有有法律效效力或由由制度规规定必须须存储的的凭证、账账簿、报报表等资资料，以以及系统统参数代代码、系系统日志志等数据据，使用用通用的的数据描描述语言言进行电电子签名名，形成成独立的的电子文文档。附件一 业务要要素集F.1预预算收入入对账要要素集序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想6报表种类类M1预算内内、2预预算外7辖属标志志M1全辖、22本级8征收机关关代码M根据辖属属标志判判断,如如果是全全辖,则则征收机机关代码码是4444444444444,如果是是本级,则征收收机关代代码是该该国库对对应的征征收机关关。9预算级次次M1中央、22省级、33地（市市）级、44县（区区）级、55乡镇级级10预算科目目M11本日发生生额M12本年累计计发生额额M13整理期标标志M0本年年度、11上年度度F.2收收入回执执要素集集（财政政返还国国库）序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想6报表种类类M1预算内内、2预预算外7预算级次次M1中央、22省级、33地（市市）级、44县（区区）级、55乡镇级级8预算科目目M9本日发生生额M10本年累计计发生额额M11整理期标标志M0本年年度、11上年度度12回执日期期M13回执状态态M1、核对对相符、11、核对对不符14附言OF.3 收入月月(年)对账要要素集(财政发发起)序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想6报表种类类M1预算内内、2预预算外7辖属标志志M1全辖、22本级8征收机关关代码M根据辖属属标志判判断,如如果是全全辖,则则征收机机关代码码是4444444444444,如果是是本级,则征收收机关代代码是该该国库对对应的征征收机关关。9预算级次次M1中央、22省级、33地（市市）级、44县（区区）级、55乡镇级级10预算科目目M11本年累计计发生额额M12整理期标标志M0本年年度、11上年度度F.4回回执要素素集（国国库返还还财政，收收入支出出通用）序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想12回执日期期M13回执状态态M1、核对对相符、11、核对对不符13附言OF.5实实拨支出出对账要要素集序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想6报表种类类M1预算内内、2预预算外7功能类科科目代码码M8经济类科科目代码码O9本日发生生额M10本月累计计发生额额M11本年累计计发生额额MF.6支支出回执执要素集集（财政政返还国国库）序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想6报表种类类M1预算内内、2预预算外7功能类科科目代码码M8经济类科科目代码码O9本日发生生额M10本月累计计发生额额M11本年累计计发生额额M12回执日期期M13回执状态态M14附言OF.7实实拨支出出月(年年)对账账要素集集(财政政发起)序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想6报表种类类M1预算内内、2预预算外7功能类科科目代码码M8经济类科科目代码码O9本月(年年)累计计发生额额MF.8直直接(授授权)支支付对账账要素集集序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想6报表种类类M1预算内内、2预预算外7代理银行行代码M8预算单位位代码M9科目分类类代码O10功能类科科目代码码M11经济类科科目代码码O12本日发生生额M13本月累计计发生额额M14本年累计计发生额额MF.9直直接(授授权)支支付回执执要素集集（财政政返回国国库）序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想6报表种类类M1预算内内、2预预算外7代理银行行代码M8预算单位位代码M9科目分类类代码O10功能类科科目代码码M11经济类科科目代码码O12本日发生生额M13本月累计计发生额额M14本年累计计发生额额M12回执日期期M13回执状态态M14附言OF.100直接(授权)支付月月(年)对账要要素集(财政发发起)序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想6报表种类类M1预算内内、2预预算外7代理银行行代码M8预算单位位代码M9科目分类类代码O10功能类科科目代码码M11经济类科科目代码码O12本月(年年)累计计发生额额MF.111直接(授权)支付退退回对账账要素集集序号要素名称称强制/可可选（MM/O）备注1报表日期期M2报表编码码M3报表名称称M4国库主体体代码M5国库主体体名称M根据4联联想6