环境审核指南 通用原则

ICS .A GB中 华 人 民民 共 和 国国 国 家 标标 准GGB/TT 244010019996idtIISO 140010:96环境审核核指南 通用原原则Guiddeliiness foor eenviironnmenntall auudittinggGenneraal pprinncippless深圳市稳稳赢企业业管理咨咨詢有限限公司深圳市福福田区红红岭大厦厦2栋111B座座 邮编: 51180008TEL：07555-22586668005 22586668227 FAXX：25586668077httpp: / wwww.winn90000.ccom E-maiil：wiinwwin990000.coom中 华 人 民民 共 和 国国 国 家 标标 准环境审核核指南 通用原原则Guiddeliiness foor eenviironnmenntall auudittinggGenneraal pprinncippless1 范围围 本标标准提供供了环境境审核的的通用原原则，它它适用于于各种类类型的环环境审核核。任何何根据本本标准定定义为环环境审核核的活动动，都应应满足本本标准推推荐的作作法。 2 定义义 下列列定义适适用于本本标准。 注:关于环环境管理理方面的的术语与与定义在在ISOO 1440500中给出出。 2.1 审核结结论auuditt cooncllusiion 审核核员关于于审核主主题事项项的专业业判断或或意见，它它应基于于并仅限限于审核核员根据据审核发发现所做做的论证证。 2.2审审核准则则auddit criiterria 审核核员用来来作为参参照，与与所收集集的关于于主题事事项的审审核证据据进行比比较的方方针、惯惯例、程程序或要要求。 注：要求可可包括（但但不仅限限于）标标准、指指南、组组织的要要求、法法律、法法规要求求等。 2.3 审核核证据aaudiit eeviddencce 关于于事实的的可验证证的信息息、记录录或陈述述。 注： 11 审审核证据据可以是是定性的的或定量量的，供供审核员员用来判判断是否否符合审审核准则则。 2 审核核证据通通常来自自审核范范围内所所进行的的面谈、文文件审阅阅、对活活动与情情况的观观察、测测量与试试验结果果或其他他方法。 2.4 审核发发现auuditt fiindiingss 将收收集的审审核证据据与审核核准则进进行比较较所得出出的评价价结果。 注：审核发发现是编编写审核核报告的的基础。 2.5 审核组组auddit teaam 被委委派承担担审核的的一组或或一名审审核员，其其中可包包括技术术专家和和见习审审核员。 注：审核组组长由审审核组中中的一名名审核员员担任。 2.6 受审审核方aaudiiteee 受审审核的组组织。 2.7 环境境审核员员envviroonmeentaal aaudiitorr 具备备从事环环境审核核资格的的人员。 注：例如GGB/TT 2440122给出的的环境审审核员资资格要求求。2.8 委托托方clliennt 委托托进行审审核的组组织。 注:委托方方可以是是受审核核方，或或是拥有有法定或或合同权权力提出出审核委委托的其其他组织织。 2.9 环境境审核eenviironnmenntall auuditt 客观观地获取取审核证证据并予予以评价价，以判判断特定定的环境境活动、事事件、状状况、管管理体系系，或有有关上述述事项的的信息是是否符合合审核准准则的一一个以文文件支持持的系统统化验证证过程，包包括将这这一过程程的结果果呈报委委托方。 2.100 环环境审核核组长 leaad eenviironnmenntall auudittor 具备备主持与与从事环环境审核核资格的的人员。 注：例如GGB/TT 2440122给出的的审核组组长的资资格要求求。 2.111 组组织 oorgaanizzatiion 具有有自身职职能和行行政管理理的公司司、集团团公司、商商行、政政府机构构、企事事业单位位或社团团，或是是上述单单位的部部分或结结合体，无无论其是是否法人人团体，公公营或私私营。 注:引自GGB/TT24000119996。 2.122 主主题事项项 suubjeect mattterr 特定定的环境境活动、事事件、状状况、管管理体系系，和（或或）有关关上述事事项的信信息。 2.133 技技术专家家 teechnnicaal eexpeert 为审审核组提提供专门门知识或或技能，而而不以审审核员身身份参加加小组工工作的人人员。 3 环境境审核要要求 环境境审核应应针对明明确界定定并以文文件支持持的主题题事项，应应确定主主题事项项的责任任方并载载入文件件。开始审核核的前提提条件是是，在与与委托方方的磋商商后，审审核组长长认为： 具备了了关于审审核主题题事项的的充足适适用的信信息资料料； 具备了了开展审审核活动动所需的的充足资资源； 能取得得受审核核方的充充分合作作。 4 通用用原则4.1 目的的和范围围 审核核应建立立在委托托方所规规定的审审核目的的的基础础上。审审核范围围是根据据满足审审核目的的的需要要，通过过审核组组长与委委托方的的磋商决决定的。审审核范围围规定了了审核的的内容和和区域。 应在在审核开开始前将将审核目目的与范范围通报报受审核核方。 4.2 客观观性，独独立性与与能力 为了了确保审审核过程程及其发发现与结结论的客客观性，审审核组成成员应独独立于他他们所审审核的活活动。他他们在审审核全过过程中，应应当保持持客观，不不存偏见见，无利利害关系系。 审核核活动是是由内部部还是外外部人员员承担，由由委托方方决定。从从组织内内部选择择的审核核组成员员不应与与受审核核主题事事项的直直接责任任人员有有责任关关系。 审核核组成员员应具备备从事审审核工作作所需的的知识、技技能与经经验。 4.3 职业业诫律 审核核员在从从事环境境审核的的过程中中，应恪恪守认认真、勤勤勉、娴娴熟、明明断的的诫律。 审核核组与委委托方之之间应做做到保守守机密和和充分信信赖。除除非出于于法律要要求，没没有委托托方的许许可（必必要时包包括受审审核方的的许可），审审核组成成员不得得将审核核中得到到的信息息或文件件，以及及最终审审核报告告，泄漏漏给任何何第三方方。 审核核员应遵遵循质量量保证程程序。 4.4 系统统化的程程序 环境境审核应应根据本本章提供供的通用用原则和和针对相相应类型型环境审审核的指指南予以以实施。 注：例如GGB/TT 2440111给出了了关于实实施环境境管理体体系审核核的指南南。 为了了加强一一致性和和可靠性性，环境境审核应应根据一一套确切切规定并并以文件件支持的的方法和和系统化化程序予予以实施施。任何何类型的的环境审审核，都都应采用用一致的的方法与与程序。除除非出于于审核中中个别特特性的特特殊需要要，方可可出现与与其他类类型审核核程序的的差别。 4.5 审核核准则，证证据和发发现 环境境审核的的一个早早期的基基本步骤骤是确定定审核准准则。首首先，这这些具有有适当详详尽程度度的准则则须取得得审核组组长和委委托方的的共同认认可，然然后提交交受审核核方。 应收收集、分分析、说说明并记记录所需需信息，为为审查和和评价过过程提供供审核证证据，以以判定是是否符合合审核准准则。 审核核证据的的质量和和数量应应达到这这样的水水平。即即由称职职的环境境审核员员参照同同一审核核准则，独独立地对对同样的的审核证证据进行行评价，能能取得相相似的审审核发现现。 4.6 审核核发现与与结论的的可靠性性 对环环境审核核过程的的安排，应应做到使使审核所所发现与与结论的的可靠性性达到委委托方和和审核员员所期望望的可信信程度。 由于于环境审审核在一一定程度度上要受受到时间间和资源源的限制制，审核核中收集集到的审审核证据据不可避避免地只只是可得得信息的的样本，因因而所有有类型的的环境审审核中都都必然地地具有不不确定性性因素。对对此应提提请环境境审核结结果的所所有使用用者注意意。 环境境审核员员在审核核过程中中应考虑虑到所收收集的审审核证据据的局限限性，认认识到审审核发现现和审核核结论的的不确定定性，并并在对审审核进行行计划和和实施时时对这些些因素予予以考虑虑。 环境境审核员员应努力力获取充充足的审审核证据据，使可可能影响响任何审审核结论论的个别别重要审审核发现现和次要要审核发发现的集集合都能能得到考考虑。 4.7 审核核报告 应以以书面报报告的形形式将审审核发现现（和）或或其概要要报送委委托方。如如无委托托方的特特别禁止止，受审审核方也也应得到到一份审审核报告告的副本本。 审核核报告中中可包括括（但不不仅限于于）下列列有关审审核的信信息： (aa) 受受审核方方和委托托方的名名称； (bb) 商商定的审审核目的的和范围围； (cc) 商商定的审审核准则则； (dd) 审审核持续续的时间间和进行行审核的的日期； (ee) 审审核组成成员名单单； (ff) 参参与审核核的受审审核方代代表名单单； (gg) 对对报告内内容保密密性质的的声明； (hh) 审审核报告告分发单单位名单单； (ii) 关关于审核核过程的的简要说说明，包包括所遇遇到的障障碍； (jj) 审审核结论论。 审核核报告中中应包含含以上哪哪些内容容，还须须增加何何种内容容，由审审核组长长与委托托方共同同商定。 注：决定对对审核发发现应采采取的纠纠正措施施通常是是委托方方或受审审核方的的责任，但但如与委委托方有有协议在在先，审审核员可可就此提提出建议议。附录A（提示的的附录）文献目录录1. GB/TT 244001119996 环境管管理体系系 规范范及使用用指南2. GB/TT 244011119996 环境审审核指南南 审核核程序 环境管管理体系系审核3. GB/TT 244012219996 环境审审核指南南 环境境审核员员资格要要求4. ISO 140050, 环境境管理术语语与定义义