证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及参考答案（第5卷）

证券从业金融市场基础知识试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.公司改组或合并的原因有（）I扩大规模、增强竞争能力II消灭竞争对手III控股IV为操纵市场而进行恶意兼并A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D2.中国人民银行的职能不包括（）。A.制定和执行货币政策B.通过审慎有效的监管，增强市场信心C.防范和化解金融风险D.维护金融稳定【正确答案】B3.一只基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费【正确答案】C4.通过（）可以计算基金资产净值。.基金负债.基金资产总值.基金份额总值.基金份额净值A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5.基金资产估值的目的是（）。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值【正确答案】B6.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.结算风险D.法律风险【正确答案】B7.H股、N股、S股等属于（）。A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股【正确答案】C8.托管费通常按照基金资产（）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值【正确答案】A9.下列属于间接融资手段的是（）。A.普通股B.优先股C.债券D.贷款【正确答案】D10.1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。A.一级市场B.二级市场C.主板市场D.创业板市场【正确答案】B11.OTC市场是（）的简称。A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场【正确答案】B12.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报()。.财政部.中国人民银行.中国证监会.中国银监会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A13.【真题】会员制证券交易所设有的机构有()。、董事会；、理事会；、会员大会；、监察委员会。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A14.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】B15.在国际市场上，（）的常见形式是国库券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债【正确答案】A16.我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司增资的方式有（）。非公开发行股票向不特定对象公开募集股份向原股东配售股份发行可转换公司债券A.B.C.D.【正确答案】D17.金融期权的主要功能包括（）。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能A.、B.、C.、D.、【正确答案】A18.下列关于上证50指数的说法中，错误的是（）。A.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性【正确答案】B19.按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。承销证券从事承担有限责任的投资从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动向基金管理人、基金托管人出资A.、B.、C.、D.、【正确答案】C20.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【正确答案】B21.有限售条件股份包括()。、国家持股；、国有法人持股；、其他内资持股；、外资持股。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22.下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（）。A.美国存托凭证；II公司债券；III住房按揭贷款；IV贵金属B.I、IIC.I、II、IIID.II、IIIE.III、IV【正确答案】A23.【真题】存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()。?A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督【正确答案】C24.关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构.新中国资本市场的萌生始于1986年.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了中华人民共和国证券法A.、B.、C.、D.、【正确答案】C25.契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C26.以个人为发行对象的（）有时被称为储蓄债券。A.短期国债B.流通国债C.非流通国债D.中期国债【正确答案】C27.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.洪人股D.外资股【正确答案】A28.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括（）。A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格【正确答案】B29.下列可以作为保证公司债券的担保人的有（）。.发行人.政府.信誉好的银行.举债公司的母公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】A30.基金管理费费率的大小，通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【正确答案】A31.证券投资基金的特点包括（）。I发行规模大II集合投资III分散风险IV专业理财A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B32.证券公司债券发行的申报程序包括（）。.董事会决议并经股东大会批准.发行申报.申报文件编制.申报文件初审A.、B.、C.、D.、【正确答案】C33.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【正确答案】A34.下列关于国际债券的表述，不正确的是（）。A.不存在汇率风险B.国际债券资金来源广发行规模大C.国际债券是一种跨国发行的债券涉及两个或两个以上的国家D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金【正确答案】A35.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A36.下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是（）。A.场内交易包括证券交易所交易和柜台交易B.场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C.在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位D.证券交易所在一级市场上处于核心地位【正确答案】B37.按照中华人民共和国证券法的规定，下列说法不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行【正确答案】D38.【真题】回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【正确答案】C39.【真题】国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元。A.10万B.100万C.200万D.500万【正确答案】B40.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收B.清算C.成交D.结算【正确答案】A41.在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是()。A.德尔塔正态分布法B.压力测试C.历史模拟法D.敏感性测试【正确答案】C42.可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、【正确答案】A43.债券收益的三种表现形式有（）。.利息收入.资本损益.再投资收益.经营收入A.B.C.D.【正确答案】A44.证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【正确答案】D45.填写委托单的第一要点是（）。A.证券账户号码B.买卖方向C.买卖证券的名称D.买卖数量【正确答案】C46.权证存续期满前的（）交易日，权证终止交易，但可以行权。A.5个B.4个C.3个D.2个【正确答案】A47.基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【正确答案】C48.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【正确答案】B49.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。.制定有关证券市场监督管理的规章、规则.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】C50.下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（）。通过证券公司进行申购和赎回在交易所上市交易一般由证券公司、商业银行作为承销机构封闭式基金的筹集是一次性的A.B.C.D.【正确答案】D51.20世纪80年代初期，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种包括（）。.政府债券.金融债券.企业债券.可转换公司债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B52.非公开发行股票的发行对象不得超过（）。A.5名B.10名C.20名D.100名【正确答案】B53.金融衍生工具伴随的风险主要包括（）。.汇率风险、利率风险.信用风险、法律风险.市场风险、操作风险.流动性风险、结算风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B54.国债销售价格的影响因素有()。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国际汇率A.、B.、C.、D.、【正确答案】A55.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（）。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【正确答案】D56.金融市场可以按照（）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。A.金融市场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流通特征【正确答案】D57.证券业协会的章程由（）制定。A.会员大会B.中国证监会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构【正确答案】A58.下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II【正确答案】D59.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上。A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益D.股权大小【正确答案】C60.关于债券基本性质说法正确的有（）。债券是一种有价证券U债券是一种实际资本债券是一种商品证券债券是一种虚拟资本A.B.C.D.【正确答案】B61.下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C62.证券公司借人期限在（）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B63.货币市场基金的投资对象期限为()年以内。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A64.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【正确答案】A65.下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C66.开立证券账户应坚持（）原则。A.同一性和真实性B.合法性和真实性C.合法性和有效性D.合法性和同一性【正确答案】B67.我国记账式国债的特点不包括（）。A.发行时间短，发行效率高B.交易手续简便C.成本低，交易安全D.不可记名、挂失，安全性较低【正确答案】D68.（）年，我国第一家证券交易所-上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990【正确答案】D69.期货交易实行（）制度。A.保证金交易、逐日盯市B.当场结算、逐日盯市C.逐日盯市、逐日结算D.保证金交易、逐日结算【正确答案】A70.（）是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。A.国债基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金【正确答案】B71.以下对外国债券的描述正确的有（）。外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家外国债券的发行人与发行市场属于一个国家在日本发行的外国债券称为武士债券在美国发行的外国债券称为扬基债券A.B.C.D.【正确答案】B72.（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合算术股价平均数【正确答案】C73.有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【正确答案】B74.金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C75.企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【正确答案】B76.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.在公司解散清算时C.公司连续5年亏损D.股东大会做出减少公司注册资本的决议【正确答案】B77.【真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A78.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券【正确答案】B79.指数型基金又称（）。A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF【正确答案】B80.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.特定目的受托人B.金融机构C.发起人D.承销人【正确答案】B81.（）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D.中央银行【正确答案】B82.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股【正确答案】B83.基金运作信息披露文件包括()。基金份额上市交易公告书基金份额发售公告基金净值公告基金定期报告A.B.C.D.【正确答案】C84.下列对股票基金认识正确的有（）。在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金各国政府对股票基金的监管都十分严格不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例以防止基金过度投机和操纵股市股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值按基金投资的标的划分可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.B.C.D.【正确答案】B85.按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。A.600B.500C.400D.300【正确答案】B86.中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。.商业银行.城市信用合作社和农村信用合作社.政策性银行.证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】C87.为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。A.信息披露B.信息报送C.禁止同业竞争D.隔离墙【正确答案】D88.证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【正确答案】A89.信息批露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A90.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9【正确答案】A91.关于债券发行的定价方式描述正确的有（）。债券发行的定价方式以公开招标最为典型按照招标标的分类有美式招标和荷兰式招标按价格决定方式分类有价格招标和收益率招标一般情况下短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标A.B.C.D.【正确答案】C92.降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于（）。A.收缩性货币政策B.收缩性财政政策C.扩张性货币政策D.扩张性财政政策【正确答案】C93.网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确【正确答案】C94.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单【正确答案】D95.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100【正确答案】B96.【真题】做市商交易的特征是()。、提高流动性；、有效稳定市场；、增强市场吸引力；、促进市场平衡运行。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D97.下列关于债券与股票相同点的说法，错误的是（）。A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C.发行股票和债券都是公司筹措资金的手段D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券【正确答案】D98.（）对股票价格影响较大且可能导致股价波动幅度较大。A.市场供求变化B.政策干预C.宏观经济D.市场监管【正确答案】C99.汇率风险的特征包括（）。.累积性.或然性.不确定性.相对性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A100.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.百分之十【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD2.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC3.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC4.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD5.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB6.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD7.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD8.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB9.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC10.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC11.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD12.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD13.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD14.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD15.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB16.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD17.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD18.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC19.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC