证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第62套）

证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列选项中，属于系统风险的有（）。.市场风险.利率风险.信用风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】A2.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位【正确答案】D3.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。A.采取随买随卖的方式进行交易B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券【正确答案】D4.送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【正确答案】B5.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（）。.交易场所和交易组织形式不同.交易的监管程度不同.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A6.【真题】下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是()。、金融衍生工具产生的最基本原因是避险；、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一；、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.证券公司债券发行的申报程序包括（）。.董事会决议并经股东大会批准.发行申报.申报文件编制.申报文件初审A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。I金融期权II结构化金融衍生工具III金融期货IV金融远期合约A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C9.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券【正确答案】B10.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B.弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金【正确答案】A11.我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。注册资本不低于5000万元人民币且必须为实缴货币资本主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.B.C.D.【正确答案】B12.金融风险对微观经济的影响包括（）。I增大了交易和经营管理成本II可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降可能会降低部门生产率IV可能会降低部门资金利用率A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.、II、III、IV【正确答案】B13.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A.5：3B.2；3C.3；5D.3；2【正确答案】C14.关于国债的说法，下列正确的有（）。国债的偿还期限是国债的存续时间政府通过国债筹集的资金可用于各项开支政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构A.B.C.D.【正确答案】C15.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有()。、公司名称；、公司地址；、公司规模；、公司成立日期。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A16.证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括()。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.【正确答案】A17.按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括()。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债【正确答案】B18.某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96【正确答案】C19.【真题】做市商交易的特征是()。、提高流动性；、有效稳定市场；、增强市场吸引力；、促进市场平衡运行。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D20.下列关于风险与暴露的描述中，正确的有（）。.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态.风险与暴露如影随形，紧密结合.没有风险暴露就没有风险.风险是一种可能性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。.保障客户资产安全.防止风险传递.方便投资者.有利于证券公司业务创新A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.下列有关短期融资券的表述中，正确的有（）。.短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%.企业应当在短期融资券本息兑付日前10个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项.国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B24.目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。.1年期定期存款利率.金融债利率.Shibor.国债回购利率A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C26.下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是（）。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险【正确答案】C27.在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。I更换基金管理人II出具业绩报告III更换基金托管人IV基金扩募A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C28.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）%。A.4B.8C.10D.20【正确答案】D29.（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【正确答案】A30.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。.柜台交易市场.第三市场.第四市场.二级市场A.、B.、C.、D.、【正确答案】C31.对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时不正确的是（）。A.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D.由基金管理人主观随意估计【正确答案】D32.记名股票的特点不包括（）。A.转让相对复杂或受限制B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属记名股东D.安全性较差【正确答案】D33.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（）元。A.1B.5C.10D.100【正确答案】B34.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。.发行市场.流通市场.一级市场.二级市场A.、B.、C.、D.、【正确答案】B35.下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（）。A.国际货币基金组织B.国际金融公司C.联合国D.世界贸易组织【正确答案】B36.我国银行业的主体不包括（）。A.中央银行B.商业银行C.政策性银行D.证券公司【正确答案】D37.【真题】货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力【正确答案】A38.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A39.下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【正确答案】D40.对基金、股票与债券认识正确的是（）。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具基金的收益有可能高于债券投资风险又可能小于股票A.B.C.D.【正确答案】A41.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【正确答案】D42.各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.政府债券、金融债券B.政府债券、上市公司股票C.金融债券、股份制银行发行的股票D.金融债券、上市公司股票【正确答案】A43.根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A.20%B.15%C.10%D.5%【正确答案】C44.下列关于债券票面要素的说法，正确的是（）。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受【正确答案】C45.新一代的经济思维对经济危机的启示有（）I必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制II必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制III必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资IV经济体系周期性调整结构行业运行进展A.II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【正确答案】A46.长期国债的偿还期限一般在（）。A.1年以上B.3年以上C.5年以上D.10年或10年以上【正确答案】D47.截至2011年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.98B.109C.112D.121【正确答案】B48.公开招标发行国债方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A.大于B.小于或等于C.大于或等于D.等于【正确答案】B49.（）的颁布实施以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。A.证券投资基金法B.证券投资基金管理暂行办法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金运作管理办法【正确答案】A50.股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值【正确答案】C51.下列关于办理转托管业务时需要注意的问题中，描述正确的有（）。.转托管只有沪市有，深市没有.转托管可以是一只股票或多只股票.配股权证允许转托管.转托管证券在T+1日到账A.、B.、C.、D.、【正确答案】C52.下列关于证券交易所的说法错误的是()。A.证券交易所是整个证券市场的核心B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所组织和监督证券交易【正确答案】B53.下列选项中，属于综合指数类的是()。A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数【正确答案】A54.公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【正确答案】B55.1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【正确答案】A56.对基金投资进行限制的主要目的有（）。.分散投资，降低风险.避免基金操纵市场.增加基金资产的收益.发挥基金引导市场的积极作用A.、B.、C.、D.、【正确答案】A57.首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票首次公开发行上市的封闭式基金A.B.C.D.【正确答案】C58.公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括（）。.实际发行债券的面值总额不少于500万元.公司债券的期限为1年以上.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件A.、B.、C.、D.、【正确答案】B59.关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。不用行政许可直接由证券公司自己做方案就可以推向市场募集资金用途没有任何限制非常灵活中小企业私募债发行主体为中小微企业发行资质要求低发行条件宽松募集资金可以偿还贷款也可补充企业流动资金V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券A.B.VC.VD.【正确答案】D60.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【正确答案】C61.资产证券化最初是对（）抵押贷款的证券化。A.专利B.企业C.汽车D.住宅【正确答案】D62.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（）。A.经营经纪业务已满5年B.公司治理健全C.客户资产安全、完整D.公司财务状况良好【正确答案】A63.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。.票据再贴现.票据再质押.抵押再贷款.票据再抵押A.、B.、C.、D.、【正确答案】B64.社会保障基金的资金来源不包括()。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费【正确答案】D65.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权【正确答案】A66.1999年7月，（）的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念【正确答案】C67.下列属于我国混合资本债券基本特征的是（）。A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本之后、先于一般债务和次级债务D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息【正确答案】B68.会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500【正确答案】A69.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令机制B.均分机制C.固定对价机制D.平衡协商机制【正确答案】D70.当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。A.期权标的资产价格B.无限C.协定价格D.期权费【正确答案】D71.金融市场常被称为资金的蓄水池和国民经济的晴雨表，分别指的是金融市场的（）。A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【正确答案】C72.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人【正确答案】B73.（）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF【正确答案】D74.下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是()。证券融资是一种间接融资；证券融资是一种强市场性的金融活动；证券融资是一种短期融资；证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。A.B.C.D.【正确答案】A75.证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所【正确答案】A76.我国第一家专业性证券公司是（）。A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司【正确答案】B77.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】A78.证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场【正确答案】A79.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性【正确答案】A80.2018年10月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。I、W公司股本为4000万元人民币、W公司于2016年1月成立、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权IV、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系A.I、IVB.、IVC.、IV、D.、【正确答案】D81.债券和股票的区别在于（）。.权利不同.收益不同.风险不同.期限不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A82.【真题】设立基金管理公司，应当具备的条件有()。、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；、取得基金从业资格的人员达到法定人数；、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B83.下列不属于无面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活【正确答案】B84.根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【正确答案】B85.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次【正确答案】D86.普通股股东的义务有（）。.遵守公司章程.依法行使股东权利.不得滥用股东权利损害公司利益.必须亲自参加股东大会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A87.参与证券投资的金融机构可以分为()。A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构C.证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构【正确答案】D88.发起人也称（），是证券化基础资产的原始所有者。A.原始受益人B.最终受益人C.特殊目的机构D.最初受益人【正确答案】A89.以下关于金融市场的特点说法正确的有（）。金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具市场交易价格的不一致性市场交易活动的集中性交易主体角色的固定性A.B.C.VD.VE.V.市场商品的特殊性【正确答案】C90.2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%o税率征收，对受让方不再征收。A.买人方B.所有投资者C.证券公司D.出让方【正确答案】D91.证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【正确答案】C92.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选【正确答案】B93.存款准备金的类别一般分为()。活期存款准备金定期存款准备金超额准备金储蓄存款准备金A.、B.、C.、D.、【正确答案】C94.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.有价证券B.实业C.房地产D.第三产业【正确答案】A95.股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价格会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价格账面价值并不反映公司的未来发展前景账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.B.C.D.【正确答案】C96.关于利率期货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种【正确答案】D97.平时所说的道?琼斯指数是指（）。A.工业股价平均数B.运输业股价平均数C.公用事业股价平均数D.股价综合平均数【正确答案】A98.下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重.股票拆细是将若干股股票合并为1股A.、B.、C.、D.、【正确答案】A99.（）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。A.机构投资者B.证券公司C.公募基金D.私募基金【正确答案】A100.有价证券是（）的统一表现形式I财产价值II财产权利III财产证明IV财产要求A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.III、IV【正确答案】A二.多选题(共70题)1.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB2.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD3.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD4.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD5.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD6.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC7.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD8.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC9.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC10.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD11.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB12.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD13.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB14.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD15.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD16.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC17.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC18.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD19.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC