证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第15版）

证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【正确答案】A2.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人【正确答案】A3.下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D4.长期国债的偿还期限一般为（）。A.5年以上B.10年C.15年以上D.10年或l0年以上【正确答案】D5.某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款【正确答案】A6.按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.【正确答案】D7.国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是()。1、每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差2、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的353、国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的304、国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款A.1、2、3B.1、3C.1、2、4D.1、2、3、4【正确答案】C8.下列不属于货币市场的是（）。A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场【正确答案】D9.基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【正确答案】D10.常见的行业分析因素包括（）I行业或产业竞争结构II行业可持续性III抗外部冲击的能力IV劳资关系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C11.根据中华人民共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。.发行.自营.交易.登记A.、B.、C.、D.、【正确答案】B12.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B.弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金【正确答案】A13.下列不属于证券中介机构的是（）。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构【正确答案】A14.【真题】发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】D15.短期国库券的特点包括（）。I违约风险极小II流动性强III违约风险大IV流动性弱A.III、IVB.IIIC.I、IID.I【正确答案】C16.企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。A.10B.30C.40D.60【正确答案】D17.期货交易实行（）制度。A.保证金交易、逐日盯市B.当场结算、逐日盯市C.逐日盯市、逐日结算D.保证金交易、逐日结算【正确答案】A18.金融衍生工具是指（）。A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格取决于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品【正确答案】D19.属于公债的有（）I金融债券II地方政府债券III企业债券IV国家债券A.I、IIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】C20.下列关于欧洲债券的说法中，正确的是（）。I由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销II在法律上所受的限制比外国债券宽松得多III投资者的利息收入免缴所得税IV债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D21.关于权证的表述。以下说法正确的有（）。权证具有一定的权利故也有交易的价值权证具有债权的性质权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价权证的交易方式与股票类似A.B.C.D.【正确答案】D22.下列选项中，属于系统风险的是（）。I市场风险II利率风险III信用风险IV流动性风险A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.II、IV【正确答案】A23.下列哪些主体能发行地方政府债券（）。.省、自治区政府.直辖市政府.计划单列市政府.地级市政府A.B.C.D.【正确答案】B24.政府债券市场上最主要的投资工具是（）。A.收益债券B.普通债券C.国债D.政府保证债券【正确答案】C25.公司发行股票筹集的资本属于（）。A.自有资本B.借人资本C.债券资本D.股权资本【正确答案】A26.公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【正确答案】A27.证券业协会的章程由（）制定。A.会员大会B.中国证监会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构【正确答案】A28.我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【正确答案】B29.金融期货的交易制度主要包括（）。.集中交易制度.大户报告制度.限仓制度.每日价格波动限制及断路器规则A.、B.、C.、D.、【正确答案】B30.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。.借贷资金.自有资本.营运资金.受托投资资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】D31.证券公司申请IB业务，应当向（）提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料。A.中国工商局B.国务院C.中国证监会D.中国保监会【正确答案】C32.下列不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C33.证券交易所具有的特征是（）。I有固定的交易场所和交易时间II投资者直接进入交易所买卖证券III通过公开竞价的方式决定证券交易价格IV交易对象限于合乎一定标准的上市证券A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A34.社会保障基金的资金来源不包括()。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费【正确答案】D35.可转换债券通常可以转换成()。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【正确答案】D36.债券和股票的区别在于（）。.权利不同.收益不同.风险不同.期限不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A37.金融现货交易和金融期货交易的区别不包括（）。A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约B.金融现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的【正确答案】D38.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票50万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。应付资金总额是()元。A.5800万元B.600万元C.500万元D.480万元【正确答案】A39.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（）。.交易场所和交易组织形式不同.交易的监管程度不同.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A40.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【正确答案】A41.从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发符人能够筹集到所需资金【正确答案】A42.国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所【正确答案】A43.金融期权分为看涨期权和看跌期权，这是依据（）分类的。A.合约所规定的履约时间不同B.基础资产性质不同C.选择权的性质不同D.基础资产来源不同【正确答案】C44.申请取得基金托管资格，应当经（）核准。A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构【正确答案】B45.操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。.具有明显的内生性.具有较强的人为性.具有广泛存在性.具有很强的个体特征或独特性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C46.股票发行的定价方式有（）。I协商定价方式II上网竞价方式III询价方式IV招标定价方式A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D47.下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（）。.本金和收益的安全性最大.本金和收益的安全性最小.受经济形势影响的程度较小.收益水平较低，筹资成本也低A.、B.、C.、D.、【正确答案】B48.【真题】将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【正确答案】C49.财务风险的内部影响因素有()。资本结构不合理宏观环境当前国际经济政策财务人员风险意识淡薄A.、B.、C.、D.、【正确答案】C50.中小企业私募债的特点包括（）。.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低.中小企业私募债不设行政许可A.、B.、C.、D.、【正确答案】D51.与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险【正确答案】A52.【真题】我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【正确答案】A53.关于中国银行业监督管理委员会，下列表述正确的是（）。A.统一监督管理在我国境内设立的银行业金融机构B.直接执行货币政策C.隶属于中国人民银行D.金融资产管理公司不属于其监管的范围【正确答案】A54.【真题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5%B.30%C.20%D.10%【正确答案】D55.记名股票的特点不包括（）。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制【正确答案】C56.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选【正确答案】B57.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权【正确答案】A58.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。.佣金.过户费.印花税.托管费A.、B.、C.、D.、【正确答案】B59.信息披露违法责任人员的责任大小，可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。知情程度和态度；职务、具体职责及履行职责情况；专业背景；在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A60.经风险调整后的资本收益（RAROC）的计算公式是（）。A.RAROC=风险调整收益/VAR值B.RAROC=风险调整收益VAR值C.RAROC=风险调整收益率/VAR值D.RAROC=风险调整收益率VAR值【正确答案】A61.按揭支持证券(MBS)的基础资产是（）。A.房地产按揭贷款B.应收账款C.信贷资产D.高速公路收费【正确答案】A62.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【正确答案】D63.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配（）。A.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金B.提取任意公积金提取法定公积金弥补亏损C.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损D.提取法定公积金弥补亏损提取任意公积金【正确答案】A64.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%净资产与负债的比例不得低于8%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.B.C.D.【正确答案】B65.金融风险对微观经济的影响包括（）。I增大了交易和经营管理成本II可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降可能会降低部门生产率IV可能会降低部门资金利用率A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.、II、III、IV【正确答案】B66.关于红筹股，下列描述正确的有（）。红筹股不属于外资股红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道红筹股属于境外上市外资股A.B.C.D.【正确答案】C67.我国现代金融业的四大支柱包括（）。.信托.银行.保险.债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】A68.深证成分股指数采用（）方法编制。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法【正确答案】A69.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有（）。I受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况II受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况III受到地方证券业协会表彰、奖励的情况IV受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C70.证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【正确答案】D71.证券公司的主要业务包括（）。证券承销业务证券自营业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.【正确答案】D72.货币市场基金的投资对象是（）。A.银行长期存款B.国债C.公司长期债券D.银行承兑票据及商业票据【正确答案】D73.下列机构中，属于证券服务机构的有（）。.资信评级机构.财务顾问机构.会计师事务所.投资咨询机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】D74.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换的参考利率不包括()。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【正确答案】D75.次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年（含5年）B.不低于3年（含3年）C.不低于5年（不合5年）D.不低于3年（不含3年）【正确答案】A76.对欺诈客户行为的监管包括（）。禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照A.B.C.D.【正确答案】C77.股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。A.20%B.30%C.40%D.70%【正确答案】C78.下列符合上海证券交易所规定的有（）。A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币基金交易的最小变动单位为0001元人民币B股交易的最小变动单位为001港元债券交易的最小变动单位为0001元人民币A.B.C.D.【正确答案】C79.股权分置改革对中国资本市场产生了深远的影响，下列说法中正确的有（）。.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别.股权分置改革在5年的时间内基本完成A.、B.、C.、D.、【正确答案】D80.现在的国债按偿还期限分类（）I永久国债II中期国债III短期国债IV长期国债A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B81.下列属于证券发行和交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.【正确答案】A82.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%【正确答案】B83.金融债权根据担保情况划分为（）A.记名债券和不记名债券B.提前赎回债券和不可提前赎回债券C.附有选择权的债券和不附有选择权的债券D.信用债券和担保债券【正确答案】D84.股价平均数可以分为()。、简单算术股价平均数；、加权算术股价平均数；、加权股价平均数；、修正股价平均数。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A85.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场【正确答案】B86.以中国证监会上市公司行业分类指南为例，把上市公司按()分类。A.10级B.6级C.5级D.3级【正确答案】D87.资产证券化的当事人包括（）。.特定目的受托人.信用增级机构.信用评级机构.资金和资产存管机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】C88.个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【正确答案】B89.关于保险公司次级定期债务描述正确的是（）I其期限在3年以上(含3年)II本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本III所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司IV中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B90.企业发行企业债券必须符合的条件不包括（）。A.企业规模达到国家规定的要求B.企业财务会计制度符合国家规定C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值【正确答案】D91.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C92.根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.60%B.70%C.80%D.90%【正确答案】C93.企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次。A.每周B.每季C.每月D.每年【正确答案】A94.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【正确答案】C95.下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。.公司的竞争力.公司财务状况.公司治理水平.公司改组或合并A.、B.、C.、D.、【正确答案】C96.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【正确答案】B97.会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体【正确答案】C98.19982007年，财政部发行了（）次特别国债。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B99.下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【正确答案】A100.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC2.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD3.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD4.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC5.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD6.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC7.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC8.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD9.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC10.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB11.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB12.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB13.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD14.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD15.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD16.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC17.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD18.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD19.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD