合格供方管理规定(家电制造业)

美的制冷家电集团冰箱事业部 发布2009-04-03 实施2010-04-03 发布合格供方管理规定QMB-GC13.002-2010Q/MB美的制冷家电集团冰箱事业部企业标准 签 署 页编制：唐晓洁初审：乐井卫审核：黎义林、会签：苏忠明、陶海雯、姚乃强、张华生、杨季根、聂海、王然会审：陆锦川、夏毅、李云海、林罕、曾利、李绍鹏、蔡绍学批准：刘巨峰修订页编制/修订原因说明：规范控制对合格供应商的系列管理工作，特制定此管理标准。章节号修订内容编制/修订人/时间新编，第1版合格供方管理规定1 范围本标准规定了冰箱事业部各单位对合格供方的管理，依次包括以下管理流程：价格管理、供货比例管理、供货保障管理、供方品质管理、供方评价管理、供方考核管理、供方停货/恢复供货管理、供方退出/淘汰管理。本标准适用于美的制冷家电集团冰箱事业部（含事业部三地四工厂）。2 引用文件下列标准所包含的条文, 通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准实施时, 所示版本均为有效。所有标准都会及时被修订。QMB-GC13.003 供方评审管理QMB-GC13.004 供应商红黄牌评价管理QMB-GC13.005 供货比例管理QMB-GC13.006 供方评价与考核管理QMB-GC13.021 物料招标管理QMB-GC13.020-2010 新物料/模具开发以及批产品质控制要求（简称：部品QUALIFICATION管理办法）QMB-GB15.012-2010 SQE运营程序3 术语和定义3.1合格供方：物料样品确认，供方资格评审，小批试用均合格的供方，称为该类物料的合格供方。4 管理内容4.1价格管理4.1.1 期货类物料（指铜、铝等有色金属、EPS粒子等）以月度期货市场均价与供应商结算。4.1.2 其它物料通过核价主管的核价、议价确定价格：4.1.2.1 物料核价流程物料核价流程流程图供应商报价 核价专员定价走流程审批价格核价专员核价 价格是否达重新议价 到目标水平 YES NO4.1.2.2 供应商报价时，要求填写供应商物料报价审批表，且报价时根据不同物料，需要附上相应的资料，如材质、单价、长度、宽度、高度、面积、体积、重量等等。4.1.2.3核价主管从材料成本、费用、工资、利润和税金等项目审核供方价格的合理性并与目标采购价格进行比较，最终确定双方认可的结算价。4.1.3 价格审批流程4.1.3.1 合肥总部基地：核价人员编制采购物料价格审批表供应链模块负责人审核财务管理部审核供应链总监审核财务总监审批供应链核价人员把价格录入系统。4.1.3.2 异地基地（荆州、广州工厂）：异地核价主管编制采购物料价格审批表异地供应链负责人、供应链总部模块对应负责人会审异地工厂财务部审核财务管理部审核供应链总监审核财务总监审批异地供应链核价人员把价格录入系统。4.1.3.3 物料价格经初步核价确定后，核价主管填写好物料报价审批汇总表，启动价格审批流程。4.1.3.4 完成审批流程的价格即为有效价格，有效价格由供应链管理部相关人员录入系统并进完成归档工作（大宗物料为大宗采购员、零部件物料为核价人员）。4.1.3.5 一次性采购物料的价格确定，与供应商协商一致后直接填写在“一次性采购申请单”，完成相应审批流程后生效，该一次性采购完成后价格自动失效。4.1.4 物料估价4.1.4.1 在采购物料已经确认但结算价还没有确定（即系统中出现零成本）的情况下，需要对该物料进行估价，估价时根据相应的核价标准及原材料市场行情进行。4.2 供货比例管理4.2.1 供货比例流程图： 4.2.2 供货比例制定具体内容详见QMB-GC13.005 供货比例管理4.3 供方评价管理4.3.1 供应链定期根据价格、品质、交货期、服务能力等关键指标对供应商进行综合评价，供应链配套模块（含模具）/采购模块、品质管理部部品保证中心等部门应按要求及时提供数据。4.3.2 具体内容详见QMB-GC13.006 供方评价与考核管理QMB-GC13.004 供应商红黄牌评价管理。4.4 供方考核管理4.4.1 对供方考核通报的基本原则：必须有制度可依、有事实为据，允许申诉反馈。4.4.2 对供应商有考核权利的部门：供应链管理部（包括工厂采购）、品质部门（品质管理部/工厂品质部）、管理类部门（营运与人力资源部/工厂管理部）、财务管理部。 进货检验、过程控制、成品检验等由工厂品质部门考核；型式试验、关键零部件海外市场退货、市场质量事件、ROHS违反、认证违反、品质评级等由品质管理部提出考核。 4.4.4 供货不及时由采购模块提出考核、配套模块确认，具体内容详见QMB-GC13.006 供方评价与考核管理。4.4.5 因供应商合格入库产品在生产过程中出现下线问题，造成车间产品返工或停产等损失，相关处罚计算由各工厂制造部门提出申请，各工厂管理部实施考核。4.4.6 营运与人力资源部、工厂管理部对供应商遵守我司制度规章方面进行考核。4.4.7 财务管理部对供方定额违反、数量不符等方面进行考核。4.4.8对于超过壹万元的罚款，必须经供应链管理部总监会签。4.4.9所有对供应商的罚款，原则上需要供应商当场确认并签字；对于供方不在现场的，由提出处罚的部门及时通知供应商与相关采购及供应链相关配套，由供应商在五个工作日内反馈，供应商在规定时间内予以反馈申诉，并签字确认。供方超过规定时间无反馈的，视为默认。所有处罚流程遵循如下总流程：考核部门判定开出罚单(按固定格式)审核流程考核部门通知供方反馈、并与供方沟通供方反馈并确认（或规定周期内无反馈视为默认）工厂财务按证据执行扣款供方反馈但无法达成一致考核部门重新判定责任部门就发现的问题与供方沟通4.4.10 所有对供应商的罚款，统一由对应的工厂财务部执行，其它部门无权执行扣款。4.5 供方品质管理4.5.1 供方产品质量需满足技术标准（包括需方企业标准、图纸、相关的技术要求或需方认可的标准）。4.5.2 供方品质管理的直接部门为品质管理部（包括工厂品质部门）。具体内容详见质量综合协议4.5.7 相关关键零部件（含委外加工部品）供应商质量管理应符合QMB-GB15.012-2010 SQE运营程序。 4.5.8 供方品质管理具体由品质管理部进行日常管理与考核，品质红黄牌供应商的管理见QMB-GC13.004 供应商红黄牌评价管理。4.6 供方品质停货/恢复供货管理4.6.1 当供方物料不符合我司质量标准而导致无法满足生产技术要求时，品质部将要求其整改。厂家应停货整改，在规定期限内整改通过后，品质部可以重新申请恢复供货。4.6.2 品质问题停货/恢复供货由品质管理部、或工厂品质部提出申请，具体如下：4.6.2.1 由品质管理部提出停货/恢复供货申请时，经各地工厂品质部、本部供应链模块及各地异地供应链模块会签，供应链总监审批后，品质管理部总监批准，由品质管理部编号下发，各地工厂同时生效。流程图见下：流程图工厂品质部提出审核：(提出部门负责人)会签：各地工厂品质部、本部供应链、各异地供应链会审:供应链总监审批批准（品质管理部总监）4.6.2.2由一地工厂品质部提出停货申请时，经本部供应链模块及当地供应链模块会签，供应链总监审批后，工厂品质部负责人批准，工厂品质部编号下发，当地工厂生效。对于工厂单批次停货，只需当地供应链会签则可，但工厂在停货文件中应清楚说明是单批次停货。流程图工厂品质部提出审核：(提出部门负责人)会签：供应链相应配套模块负责人（单批次停货可不需本部会签，当地供应链会签）会审:供应链总监审批批准：各地工厂品质负责人4.6.2.3停货文件应报品质管理部备案及抄送异地工厂，异地工厂若有需要停货应启动当地停货流程；4.6.2.4当地工厂品质部提出恢复供货流程时，经品质管理部、本部供应链模块、当地供应链模块会签，供应链总监审批后，品质管理部总监批准。流程图见下：流程图工厂品质部提出审核：(提出部门负责人)会签：品质管理部供方品质管理模块、本部供应链、当地供应链会审:供应链总监审批批准：各地工厂品质负责人4.7 非质量问题停货/恢复供货流程：非质量问题停货/恢复供货流程流程图提出（生产部/制造部/供应链）审核（提出部门负责人）会签（供应链相应配套模块负责人/制造部部）批准（供应链总监）4.8供方退出/淘汰管理4.8.1 供方退出主要包括以下情况：供方主动退出、供方重大异常清理、集中清理、红牌供应商，具体内容见供方评审管理4.8.2 供应商在每年2月份以前必须与美的冰箱事业部签订合作协议与质量保证协议，对无正当理由逾期不签订协议的供方，供应链管理部可以从系统中关闭其采购属性。4.8.3 供方淘汰管理流程：供方淘汰管理流程供方淘汰申请部门001供方淘汰申请完成后 采购合同规定的时间后供应链管理部006信息员将该供方从合格供方清单中清除007供方清帐申请009信息员对淘汰供方采购属性关闭005配套主管对淘汰供方的产品安排替代制造部总经理004批准供应链管理部总监003审批品质管理部002会审工厂财务部0081. 未开票数量确认2. 尾数货款、质保金确认4.8.3.1品质管理部对供方淘汰申请进行会审，对淘汰供方质量风险进行评估。4.8.3.2供应链管理部总监对淘汰供方申请进行审核4.8.3.3制造部总经理对淘汰供方申请进行批准4.8.3.4供应链综合管理专员对淘汰供方信息发布以及ERP采购属性关闭4.8.3.4.1供应链管理部运营管理模块对批准后的供方淘汰申请进行归档，并提交到每月的供方引入和淘汰计划中发布信息；4.8.3.4.2在配套主管对淘汰供方的所有物料在保障生产产能的基础上进行完全替代后，供应链管理部信息员可以将该供方从合格供方清单中清除；4.8. 4供方清账管理4.84.1供方清帐申请：在采购合同规定的时间后，供应链管理部相关配套主管提出供方清账申请，如果是供方因主观原因提出停止业务，必须附上供方的清账申请报告4.8.4.2供方清帐会签4.8.4.3工厂采购部负责对供方的供货状态进行确认4.8.4.4品质部负责人负责对供方停止供货业务之后的质量风险以及风险周期进行确认4.8.4.5财务部物资管理负责对供方未开票数量进行核对4.8.4.6财务部负责对供方的尾数货款以及质量保证金进行确认，质量保证金严格控制在正常的周期后给予支付4.8.4.7供应链管理部总监对供方的清账申请进行会审。4.8.4.8财务部对供方的清账申请进行批准。4.9 供方变更管理4.9.1 这里只的供方变更，特指经品质部门评审合格后的合格供方的相关变更。4.9.2变更包括：供方名称变更、经营资质变更、法人变更等。4.9.3变更时，供应商必须提供相关证明文件。包括变更通知，原来营业执照、税务登记证组织机构代码证复印件和新营业执照、税务登记证组织机构代码证复印件，交给供应链管理部与相关财务部门。4.10 供方投诉管理4.10.1 供应链管理部为供方投诉的受理部门，负责处理和管理供方投诉。涉及到经济问题的投诉受理部门为审计监察部。4.10.3 供方提出投诉时，可直接打电话，或将问题反馈到相关人员邮箱中，涉及重大隐情投诉时，可匿名投诉。4.10.4 供应链必须公平、公正、客观地处理投诉，必要时可转到审计监察部调查甚至转事业部总经理处理。处理时，供应链可填写工作联络函，并要求涉及部门在工作联络函上给出意见，最后，供应链要给出客观的处理结果并将结果通知供方。4.10.5 若供应商对处罚结果存在异议时，可直接向营运与人力资源部体系模块进行反馈。4.10.6 供应链建立供方投诉台帐，记录每次供方的投诉及处理结果。4.10.7 供方呆滞物料的索赔处理，可按供货保障合同中的规定，双方协商解决。附件QMB-GC13.003 供方评审管理 QMB-GC13.004 供应商红黄牌评价管理 QMB-GC13.005 供货比例管理 QMB-GC13.006 供方评价与考核管理 QMB-GC13.007 物料样品确认和小批试用管理 质量综合协议记录MBF13.028 供货比例调整申请表.docMBF13.029 供方处罚通知单.docMBF13.030 供方供货资格（状态）变更审批表.docMBF13.031 供方资料考评报告.xlsMBF13.032a 小批试用评价通知单.docMBF13.033 更改物料送样确认单.docMBF13.034 物料送样确认单.docMBF13.035 供方清账申请表.doc附加说明：本标准由冰箱事业部营运与人力资源部归口管理 本标准由冰箱事业部供应链管理部起草、修订本标准主要起草人：唐晓洁