2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规历年考试真题汇编65

住在富人区的她2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规历年考试真题汇编（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.根据合伙企业法的规定，合伙协议应由（ ），且必须以书面形式订立。A. 主要合伙人协商一致B. 2个以上的合伙人协商一致C. 一致行动人协商一致D. 全体合伙人协商一致正确答案：D,2.全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。.商业银行.保险公司.财务公司.证券投资基金A. .B. .C. .D. .正确答案：D,3.下列选项中，不属于金属期货的是（ ）。A. 铜B. 黄金C. 天然橡胶D. 白银正确答案：C,4.下列对证券经营机构从事B股业务做出了规范的规章制度（）。A. 关于证券经营机构从事B股业务若干问题的通知B. 客户交易结算资金管理办法C. 上海证券交易所交易规则D. 深圳证券交易所交易规则正确答案：A,5.证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。经过负责人批准经过集体决策采取书面形式采取口头形式A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B,6.下列具有法人资格的有()。子公司分公司企业财务公司母公司A. B. C. D. 正确答案：D,7.下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。.决定更换基金管理人、基金托管人.安全保管基金财产.决定基金扩募或者延长基金合同期限.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A. .B. .C. .D. .正确答案：B,8.下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任B. 合伙企业具有独立的法人主体资格C. 合伙企业财产属于合伙人共有D. 合伙企业具有高度的资合性正确答案：C,9.下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。.变更证券公司的住所.变更证券公司的组织机构、职权.证券公司对外投资内部审批程序.变更高级管理人员A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,10.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?A. 50%B. 80%C. 20%D. 35%正确答案：C,二.多项选择题(共10题)1.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（ ）情形之一的，不得担任财务顾问。A. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C. 最近24个月被诫勉谈话的D. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调査正确答案：A,B,D,2.2009年，甲公司决定分立出乙公司单独经营。甲公司原有5 000万元，债权人主要包括丙银行、供货商丁公司和其他一些小债权人。在分立协议中，甲、乙公司约定：原甲公司债务中，对丁公司的债务由分立出的乙公司承担，其余债务由甲公司承担，该债务分担安排经过了丁公司的认可，但未通知丙银行和其他小债权人。下列说法中正确的有（ ）。A. 丁公司有权要求甲、乙连带清偿其债务B. 丙银行有权要求甲、乙连带清偿其债务C. 小债权人有权要求甲、乙连带清偿其债务D. 甲、乙公司不得对债务分担作出约定正确答案：B,C,3.根据公司法的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（）。A. 发起人符合法定人数B. 有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额C. 发起人制订公司章程，采用募集设立的经创立大会通过D. 有公司住所正确答案：A,B,C,D,4.下列属于证券市场法律制度的是（）。A. 证券发行制度B. 信息披露制度C. 证券交易制度D. 证券机构监管制度正确答案：A,B,C,D,5.股份有限公司注册资本为5000万元，现有董事5人。下列发生的情形中应当在2个月内召开临时股东大会的有（ ）。A. 董事人数减至4人B. 公司未弥补亏损达到1000万元C. 合计持有公司股份20%的股东请求时D. 监事会提议召开时正确答案：A,C,D,6.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。A. 本人有效身份证明文件及复印件B. 单位介绍信或街道证明C. 客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D. 住址证明正确答案：A,C,7.经办人查验证券开户申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A. 真实性B. 有效性C. 完整性D. 一致性正确答案：A,B,C,D,8.下列关于创立大会的表述中，符合公司法律制度规定的有（）。A. 募集方式设立公司的，发起人应当在足额缴纳股款、验资证明出具之日后30日内主持召开公司创立大会B. 创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席方可举行C. 创立大会对通过公司章程作出决议，必须经全体认股人所持表决权过半数通过D. 创立大会作出不设立公司决议的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还正确答案：A,B,D,9.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现包括：( )A. 对会员单位的自律管理B. 对从业人员的自律管理C. 对证券交易活动进行管理D. 代办股份转让系统正确答案：A,B,D,10.根据合伙企业法律制度的规定，下列情形中，属于有限合伙人当然退伙的有()。A. 作为有限合伙人的自然人死亡B. 有限合伙人个人丧失偿债能力C. 有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D. 作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力正确答案：A,C,三.判断题(共5题)1.分公司和子公司都从属于总公司，但都具有独立的法人资格。（）正确答案：B,2.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得中国证券业执业证书。 （ ）正确答案：B,3.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在11日内向协会进行离职备案。（）正确答案：B,4.证券市场的法律法规分为三个层次，其中第三个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。（）正确答案：B,5.中华人民共和国证券法适用所有境内外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。 （ ）正确答案：B,