产权管理演示文档

产权管理演示文档一、 产权总体介绍1、 产权总体目标 实现对产权全生命过程的实时管控。通过对公司系统产权的全过程、全方位的实时管控，提高管理的及时性和信息的全面性，解决目前管控滞后、信息不完整、统计工作量大等问题。 同时满足内外部管理要求。将公司内部管理要求与国资委产权登记、资产评估等管理相衔接，将产权管理与预算、会计、资金管理相衔接，解决目前多套管理软件并行，管理相互孤立，工作和信息重复的问题。 提高工作和管理的智能化和规范化。对产权管理有关事项建立标准化、智能化和相互制衡的工作流程，同时建立问题预警、操作提示和后评价功能，解决目前一些单位对制度了解不足、“有章不依”、“处理随意”的问题，控制决策、操作和管理风险。 增加资本调控能力，提高投资综合效率。通过对公司系统产权的全寿命管理，更好地为公司资源整合提供决策支撑，增强总部资本调控能力，解决目前总部对全局情况掌握不全面、不充分、不及时的问题。2、 产权的总体架构3、 全生命周期流程模型二、 产权设立1. 股权投资业务1) 业务背景： 该业务主要是对国家电网公司股权投资的管理进行规范。业务范围包括国家电网公司各级股权投资活动，新增投资是指对已存在的企业进行投资，建立新的投资关系；新设投资是对原本不存在、新设立企业的投资；追加投资是对已具有投资关系的下属企业，追加投资额。股权投资业务作为产权全生命周期的起点，其投资行为直接对产权管控有重大作用。股权投资包括金融类投资、境外投资、其他投资等，其中本业务模块主要针对其他投资做管控，关于其他形式的投资由于其业务涉及第三方，环节控制及保密等问题。故根据客户要求只做简单的事后记录工作。对于系统规划上建议针对金融类投资、境外投资在系统中做立项申请，集团内部审批流程，在审批环节中涉及到系统外环节的可以把交易结果记录到系统中。2) 业务场景：可做股权投资立项申请、建立股权投资审批流程；对股权投资的各个环节进行管理。在系统中手工建立投资项目立项申请单，投资企业默认为登陆单位或可以选择投资企业，系统自动带出其企业相关基本信息。被投资企业可选择系统内已存在的企业或通过新增企业基本信息功能填写新企业，被投资企业的基本信息系统带出。在申请单填写完成后，由申请人提交此单据给其下一步审批人进行单据审批。在审批过程中若股权投资项目要进行资产评估，系统要根据预先设置好的流程，进入到资产评估子流程。评估后再继续股权投资主流程。股权投资申请审批后形成投资结果，系统要对其投资结构进行记录。对股权投资项目实行年度计划管理，各单位应于每年10月份编制提出下一年度的股权投资计划，并上报总部。系统要对年度计划进行汇总。年度计划制作的依据是投资申请单。 3) 股权投资业务演示序号演示情景详细说明场景内容系统主要功能需求1.根据股权投资管理办法，对公司二级单位全部辅助关联类投资和境外投资、1000万元以上的核心类投资投资进行审批管理；对公司各级单位的其他投资进行事前备案管理。真正实现投资的事前管控覆盖各种类型的股权投资业务（新设、新增、追加）投资的审批或备案通过后，自动触发相应的资产评估流程；投资实施完毕并记录结果后，自动触发相应的产权登记流程。同时投资结果将自动上报总部单位备案。根据公司管理制度对股权投资项目实行年度计划管理，与国资委年度统计备案要求相衔接。 新增投资新设申请 *投资计划年度：5 *报请审批事项：（投资企业）拟对（被投资企业）进行（新设、新增、追加投资）选择投资企业 *企业名称：供电公司一 *选择级次：二级 投资方式：新设投资独资新设 是否需要进行资产评估：否， *投资后是否拥有实质控制权：否 拟投资额(万元)：800， *出资内容：其他 资金来源：自由资金 金额（万元）：800选择被投资企业情况 *企业名称：供电公司二 *投资项目所属类别：核心类电力调度相关附件（必有附件） *内部决策文件 *可行性研究报告1.1创建股权投资业务中的新设申请单；1.2添加或者修改现有企业列表；1.3填写相应的必填项目；1.4赋予用户查看公司分类的权限1.5各种类型单据的流程可以进行自定义设置；1.6流程中各个岗位可以设置不同的权限：修改、只读、隐藏、必填；1.7不同的岗位可以有不同的格式；新增投资申请2.流程末岗位录入结果表，流程传递完成后，由于该项投资业务引起的“产权单位” 、“企业财务指标”、“产权关系”等管理对象的属性信息变动即保存进数据库中。此功能是通过将单据项目中的相关管理对象设置成“可修改”，实现的。2.1在领导还没有审批前，可以撤回；2.2审批时领导可以输入审批意见；2.3在流程传递时可回退、传递额外岗位、流转；记录产权信息3.该单据传递修改的产权单位信息和企业投资情况，形成变动查询，在查询分析中查询。3.1根据查询条件进行查询企业投资情况与产权单位信息等。变动查询4.可检索出该企业相关附件。相关附件5.汇总查询某一时段所有股权投资计划，根据股权投资申请情况查询，即通过查询股权投资申请表来汇总查询某一时段的所有股权投资计划。上级单位可对直接下属单位提交的投资申请单进行汇总。投资计划查询6.流程走完系统自动提示产权登记流程的发起岗位进行产权登记申报工作，在该岗位的待办中自动生成一张与该股权投资相应的产权登记申请单。 资产评估事项通过二级单位的审核后，通知国网总部相关岗位。提示信息7.按照申请表的内容，自动生成申报文件，通过参照申报文件的格式设置结果表实现。自动生成申报材料三、 产权变动业务1. 产权转让1) 业务背景产权转让是指公司及各单位将所持有的企业国有产权有偿转让给境内外法人、自然人或其它组织，不包括为实现公司内部资本结构调整而进行的产权划拨。该业务用于规范产权转让业务流程。转让企业国有产权可以采用拍卖、招投标、协议转让及国家法律、法规规定的其他方式进行。产权转让根据采用的方式不同可以分为：产权转让与协议转让。两者区别在于产权转让要进场交易。2) 业务场景可做产权转让立项申请、建立产权转让审批流程；对产权转让的各个环节进行管理。在系统中由转让方手工建立产权转让项目立项申请单，转让方默认为登陆单位或可以选择转让方企业，系统自动带出其企业相关基本信息；选择转让标的企业，其企业的基本信息系统带出。在申请单填写完成后，由申请人提交单据给其下一步审批人进行单据审批。在审批过程进行资产评估，系统要根据预先设置好的流程，进入到资产评估子流程。评估后再继续产权转让主流程。如产权转让资产评估后要进场交易，由于进场交易涉及到第三方，故进场交易过程不在系统中反映，系统中只记录进场交易形成的正式结果，即转让结果(进场交易)。如协议转让资产评估后直接由转让方记录转让结果（协议转让）。产权转让申请审批后形成转让结果，系统要对其转让结果进行记录。序号演示情景详细说明场景内容系统主要功能需求1.新增转让申请：进场交易单据填写转让申请基本情况：转让方企业基本情况： *企业名称：保险经纪有限公司 *选择级次：三级转让标的企业基本情况： *企业名称：天嘉电工有限公司 *选择级次：三级转让方案及决策情况： *转让原因：内部调整业务面向对象 *拟转让产权比例（%）：13 *拟转让股数（股）：13000 *拟转让产权对应的账面价值（万元）：26 *拟选择的交易机构：北京产权交易所相关附件：必有附件： *相关决议文件 *转让标的企业审计报告提交后按业务流程进行审批。1.1创建产权变动业务下的进场交易单据；1.2添加或者修改现有企业列表；1.3填写相应的必填项目；1.4赋予用户查看公司分类的权限1.5各种类型单据的流程可以进行自定义设置；1.6流程中各个岗位可以设置不同的权限：修改、只读、隐藏、必填；1.7不同的岗位可以有不同的格式；新转让申请2.流程末岗位录入结果表，流程传递完成后，由于该项转让业务引起的“企业财务指标”、“产权关系”等管理对象的属性信息变动即保存进数据库中。此功能是通过将单据项目中的相关管理对象设置成“可修改”，实现的。2.1在领导还没有审批前，可以撤回；2.2审批时领导可以输入审批意见；2.3在流程传递时可回退、传递额外岗位、流转；记录产权信息3.该单据传递修改的产权单位信息和企业投资情况，形成变动查询，在查询分析中查询。3.1根据查询条件进行查询企业投资情况与产权单位信息等。变动查询4.可检索出该企业相关附件。相关附件5.流程走完系统自动提示产权登记流程的发起岗位进行产权登记申报工作，在该岗位的待办中自动生成一张与该股权投资相应的产权登记申请单。 资产评估事项通过二级单位的审核后，通知国网总部相关岗位。提示信息6.按照申请表的内容，自动生成申报文件，通过参照申报文件的格式设置结果表实现。自动生成申报材料2. 产权划转1) 业务背景国有企业产权的划转，是指企业国有产权在政府机构、事业单位、国有独资企业、国有独资公司之间的无偿转移。该业务用于规范产权划转业务流程。产权划转可以分为系统外划转与系统内划转，其区别在于系统外的划转业务都要经过国资委审批。系统内划转则不需。划转分为转入与转出，无论属于内划转、外划转都存在转入与转出。2) 业务场景1、 可做其他形式企业改制立项申请、建立审批流程；对其他形式企业改制的各个环节进行管理。2、 在系统中由拟改制企业建立立项申请单，拟改制企业默认为登陆单位或可以选择拟改制企业，系统自动带出其企业相关基本信息。3、 在申请单填写完成后，由申请人提交单据给其下一步审批人进行单据审批。4、 申请单是否要经过国网总部审批是根据申请单据中所选择的“改制类型”、“账面价值”来判断。5、 在审批过程进行资产评估，系统要根据预先设置好的流程，进入到资产评估子流程。评估后再继续其他形式企业改制主流程。申请审批、资产评估后形成其他企业改制结果，系统要对其结果进行记录。序号演示情景详细说明场景内容系统主要功能需求1.新增内划转中的转入申请：产权划入申请单据填写转入申请基本情况：划出方企业基本情况： *企业名称 选择级次 产权关系类型 主营业务 财务指标年度划转标的企业基本情况： *企业名称 选择级次 产权关系类型 主营业务划入方企业基本情况： *企业名称 产权级次 上级部门名称 产权关系类型 主营业务相关附件：必有附件： *相关决策和批准文件 *划转标的企业审计报告 *划入方、划出方及划转标的企业的产权证明文件或章程 *划转方案（应包括担保及债权、债务处置方案）提交后按业务流程进行审批。1.1创建产权划入申请单据；1.2添加或者修改现有企业列表；1.3填写相应的必填项目；1.4赋予用户查看公司分类的权限1.5各种类型单据的流程可以进行自定义设置；1.6流程中各个岗位可以设置不同的权限：修改、只读、隐藏、必填；1.7不同的岗位可以有不同的格式；新划转申请2.流程末岗位录入结果表，流程传递完成后，由于该项转让业务引起的“企业财务指标”、“产权关系”等管理对象的属性信息变动即保存进数据库中。此功能是通过将单据项目中的相关管理对象设置成“可修改”，实现的。2.1在领导还没有审批前，可以撤回；2.2审批时领导可以输入审批意见；2.3在流程传递时可回退、传递额外岗位、流转；记录产权信息3.该单据传递修改的产权单位信息和企业投资情况，形成变动查询，在查询分析中查询。3.1根据查询条件进行查询企业投资情况与产权单位信息等。变动查询4.可检索出该企业相关附件。相关附件5.流程走完系统自动提示产权登记流程的发起岗位进行产权登记申报工作，在该岗位的待办中自动生成一张与该股权投资相应的产权登记申请单。 资产评估事项通过二级单位的审核后，通知国网总部相关岗位。提示信息6.按照申请表的内容，自动生成申报文件，通过参照申报文件的格式设置结果表实现。自动生成申报材料3. 企业改制1) 业务背景企业改制，该业务用于规范企业改制业务流程。适用公司各级全资、控股企业。2) 业务场景1、 可做其他形式企业改制立项申请、建立审批流程；对其他形式企业改制的各个环节进行管理。2、 在系统中由拟改制企业建立立项申请单，拟改制企业默认为登陆单位或可以选择拟改制企业，系统自动带出其企业相关基本信息。3、 在申请单填写完成后，由申请人提交单据给其下一步审批人进行单据审批。4、 申请单是否要经过国网总部审批是根据申请单据中所选择的“改制类型”、“账面价值”来判断。5、 在审批过程进行资产评估，系统要根据预先设置好的流程，进入到资产评估子流程。评估后再继续其他形式企业改制主流程。申请审批、资产评估后形成其他企业改制结果，系统要对其结果进行记录。序号演示情景详细说明场景内容系统主要功能需求1.新增改制申请：改制申请单据 *申报单位 *改制类型填写拟改制申请基本情况：拟改制申请基本情况： *拟改制企业 *所属类别 产权级次 产权关系类型改制方案及决策情况： *改制原因 *是否需要进行资产评估相关附件：必有附件： *内部决策文件 *企业改制方案 *职工安置方案及会议决议提交后按业务流程进行审批。1.1创建改制申请单据；1.2添加或者修改现有企业列表；1.3填写相应的必填项目；1.4赋予用户查看公司分类的权限1.5各种类型单据的流程可以进行自定义设置；1.6流程中各个岗位可以设置不同的权限：修改、只读、隐藏、必填；1.7不同的岗位可以有不同的格式；新改制申请2.流程末岗位录入结果表，流程传递完成后，由于该项转让业务引起的“企业财务指标”、“产权关系”等管理对象的属性信息变动即保存进数据库中。此功能是通过将单据项目中的相关管理对象设置成“可修改”，实现的。2.1在领导还没有审批前，可以撤回；2.2审批时领导可以输入审批意见；2.3在流程传递时可回退、传递额外岗位、流转；记录产权信息3.该单据传递修改的产权单位信息和企业投资情况，形成变动查询，在查询分析中查询。3.1根据查询条件进行查询企业投资情况与产权单位信息等。变动查询4.可检索出该企业相关附件。相关附件5.流程走完系统自动提示产权登记流程的发起岗位进行产权登记申报工作，在该岗位的待办中自动生成一张与该股权投资相应的产权登记申请单。 资产评估事项通过二级单位的审核后，通知国网总部相关岗位。提示信息6.按照申请表的内容，自动生成申报文件，通过参照申报文件的格式设置结果表实现。自动生成申报材料4. 清算注销1) 业务背景清算注销：企业终止时，应依照有关法律法规履行决策、审批程序，办理清算事宜，妥善清结各项资产财务关系。该业务用于规范清算注销业务流程。序号演示情景详细说明场景内容系统主要功能需求1.新增终止清算单据 填写企业清算基本情况： *出资人 *清算企业 *清算原因 *清算完成日期相关附件： *相关批准或决议文件1.1创建企业终止清算情况表1.2添加或者修改现有企业列表；1.3填写相应的必填项目；1.4赋予用户查看公司分类的权限1.5各种类型单据的流程可以进行自定义设置；1.6流程中各个岗位可以设置不同的权限：修改、只读、隐藏、必填；1.7不同的岗位可以有不同的格式；新清算申请2.流程末岗位录入结果表，流程传递完成后，由于该项转让业务引起的“企业财务指标”、“产权关系”等管理对象的属性信息变动即保存进数据库中。此功能是通过将单据项目中的相关管理对象设置成“可修改”，实现的。2.1在领导还没有审批前，可以撤回；2.2审批时领导可以输入审批意见；2.3在流程传递时可回退、传递额外岗位、流转；记录产权信息3.该单据传递修改的产权单位信息和企业投资情况，形成变动查询，在查询分析中查询。3.1根据查询条件进行查询企业投资情况与产权单位信息等。变动查询4.可检索出该企业相关附件。相关附件5.流程走完系统自动提示产权登记流程的发起岗位进行产权登记申报工作，在该岗位的待办中自动生成一张与该股权投资相应的产权登记申请单。 资产评估事项通过二级单位的审核后，通知国网总部相关岗位。提示信息6.按照申请表的内容，自动生成申报文件，通过参照申报文件的格式设置结果表实现。自动生成申报材料四、 产权登记产权的变动导致的最终结果就是产权登记，作为对产权管理的记录其可以分为产权占有登记、产权变动登记、产权注销登记。国资委通过对产权登记管理来控制各中央企业的产权管理工作。各级单位都采用统一流程，下级单位逐级上报，上级单位逐级审批。序号演示情景详细说明场景内容系统主要功能需求1.创建产权占有登记申请表，提交后按产权登记流程进行审批。新产权登记申请2.可检索出该企业相关附件。相关附件3. 导致产权登记事项的流程完成后，产权登记流程的申请岗位待办中自动生成一张于之相对应的产权登记申请单，部分产权登记表单中的项目，可从导致产权登记事项的申请单和结果单中取数。不能自动取数的部分，手工填写提示信息4.产权登记基本情况查询表查询五、 日常管理1) 业务背景该业务用于规范产权日常管理业务，这些业务不经过流程，可实时更新。包括：1. 年度事项管理（投资收益、投资减值准备、派出董事情况、派出监事情况、长期股权投资账面余额）2. 企业基本信息变动3. 企业价值年度变动管理4. 董事情况统计5. 监事情况统计6. 特殊产权变动管理2) 业务场景年度事项管理包括投资收益管理、投资减值准备、派出董事情况、派出监事情况，一般在年底记录。涉及报表取数时，应该取年报数据。上级单位对于每一个所属单位，都要填写一份。企业基本信息变动指企业基本信息表中项目的变动。此变动不需要走流程。各级单位都可触发。仅适用于基本信息变动、但不涉及产权变动业务流程的事项，如：法人变更、企业名称变更。企业价值年度变化管理指企业价值信息表中项目的变动，用于从年报更新价值数据。总部可触发；总部决算数据一般定的时间较晚，考虑到各网省公司写产权报告的时间，且网省公司决算数据较总部数据出的早些，可给网省公司设权限仅更新该单位决算数据方便年终总结用。可以保留历年数据。分支机构管理用于分支机构的设置。分支机构的变动信息在“企业基本信息变动”中维护。未建立资本纽带关系企业管理 用于记录工商登记中有，但账面不反映的企业。变动信息在“企业基本信息变动”中维护。特殊产权变动管理用于记录不需要走正常产权变动流程的产权变动业务。首先由触发者选择是哪个下级单位、因为什么原因要发生变动，然后系统通知这个下级单位的相关岗位去“变动结果表”中变动企业三张表的信息。此变动管理只能由总部和二级单位来触发。二级单位不能修改本身的信息，总部可修改本身信息。三级以下的单位，最终由二级单位来触发特殊产权变动流程。二级单位，由总部触发特殊产权变动流程。 年度事项管理u 投资收益管理按年度记录上级单位（投资企业）对每个所属单位（被投资企业）具体投资收益情况。u 投资减值准备按年度记录上级单位（投资企业）对每个所属单位（被投资企业）具体投资减值准备情况。u 长期投资减值准备按年度对企业需要进行长期投资减值准备的情况进行相应的信息记录。系统提供对事项管理的新增、保存、修改、删除、附件、提示信息等操作，并记录历史变动信息。 企业基本信息变动u 对企业基本信息表中项目的变动。无需通过审批流程管理。各级单位都可触发。仅适用于基本信息变动、但不涉及产权变动业务流程的事项，如：法人变更、企业名称变更。u 系统提供对事项管理的新增、保存、修改、删除、附件、提示信息等操作。u 记录历史变动信息。 单位预算执行情况查询u 记录上级单位（投资企业）对每个所属单位（被投资企业）派出董事的具体情况。u 数据包括人数统计，联系方式统计。一般年底记录。u 提供信息查询 监事情况统计u 记录上级单位（投资企业）对每个所属单位（被投资企业）派出监事的具体情况。u 数据包括人数统计，联系方式统计。一般年底记录。u 提供信息查询 特殊产权变动管理u 业务输入信息股权投资业务事项产权转让业务事项产权划转（集团内外）业务事项企业改制（其他形式）业务事项企业终止清算业务事项u 业务说明事项发起单位根据变动原因，通知具体某一单位处理相关产权变动的业务。特殊变动管理只能由总部或二级单位来触发。二级单位不能修改本身的信息，总部可修改本身信息。三级以下的单位，最终由二级单位来触发特殊产权变动流程。举例：某下级单位有一特殊产权变动事项需要处理，应由二级单位审议确认通过后再在系统中设立该特殊事项，然后由该下级单位在待办事项中完成该业务的处理。u 业务输出信息股权投资事项结果信息产权转让事项结果信息产权划转（集团内外）事项结果信息企业改制（其他形式）事项结果信息企业终止清算事项结果信息六、 资产评估1) 业务背景本模块按照国资委、国网集团资产评估项目备案制和核准制管理流程的要求，即产权持有单位（国网公司各级企业）根据评估事项特点，选聘合适的资产评估机构，依据评估后的资产评估报告，将备案表（核准表）及其他相关资料录入系统，按照资产评估项目批准部门不同流程分别进行项目核准与备案管理，系统项目数据与国资委指定的资产评估上报软件实现对接，可方便的完成上报国资委备案工作。帮助国网集团完成 “统一管理、逐级监督” 的资产评估信息化工作。2) 业务场景u 单项资产评估申请新增资产评估申请，提交后按业务流程进行审批。 u 资产评估子流程作为股权投资等相关业务流程的子流程提出资产评估申请，按业务流程进行审批，审批完成后回到主流程。u 查询在查询分析中进行资产评估查询，单项资产评估流程和资产评估子流程对应的资产评估对象都可查出。18 / 18