2018年基金从业《基金法律法规》考点总结：每章分值及重要

2018 年基金从业基金法律法规考点总结：每章分值及重要导读： 本文 2018 年基金从业基金法律法规考点总结：每章分值及重要 ，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。第二章证券投资基金概述分值：5%左右重点掌握：证券投资基金的基本特点;其次,理解证券投资基金与其他金融工具的比较、基金行业的主要参与者及其功能和运作关系、公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别、基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用第三章证券投资基金的类型分值：7%左右重点掌握：基金的不同分类标准和基本分类;掌握基本基金类型及其特点 ;其次，理解市场上各类特殊类别基金的特点第四章证券投资基金的监管分值： 12% 左右重点掌握：中国证监会、行业自律组织对基金行业的监管;对基金管理人、托管人、服务机构、募集活动、运作过程的监管等第五章基金职业道德分值： 15% 左右重点掌握：守法合规的含义及基本要求、诚实守信的含义及基本要求、专业审慎的含义及基本要求、客户至上的含义及基本要求、忠诚尽责的含义及基本要求、保守秘密的含义及基本要求;其次,理解基金从业人员职业道德的含义、基金职业道德教育与修养的内容与途径第十六章基金的募集、交易与登记分值： 8%左右重点掌握：开放式基金申购与赎回;开放式基金申购与赎回的费用 ;基金合同生效的条件;登记机构职责和基金份额登记流程等;其次，理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等、理解巨额赎回处理等、理解不同产品的交易方式与流程（ETF、 LOF、封闭式、 QDII ，及市场创新产品的特殊方式）、理解基金份额登记的概念第二十章基金的信息披露分值： 12% 左右重点掌握：基金信息披露的作用、原则和内容;基金信息披露的禁止性行为;基金净值公告的种类及披露时效性要求等;其次， 理解基金管理人信息披露的主要内容、理解基金托管人信息披露的主要内容、理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容、 理解招募说明书的重要内容、理解货币市场基金信息披露的特殊规定、理解基金定期公告的相关规定、理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定、理解QDII 、 ETF 信息披露的特殊规定 及要求第二十一章基金客户和销售机构分值： 6%左右重点掌握：基金销售机构的主要类型和现状;基金销售机构准入条件 ;基金销售机构职责规范等;其次，理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略第二十二章基金销售行为规范及信息管理分值： 8%左右重点掌握：基金销售人员行为规范;宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定;基金销售适用性和投资者适当性等;其次，理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训、理解宣传推介材料的范围和报备流程、理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范、 理解货币市场基金宣传的要求、理解非公开募集基金的销售行为规范第二十三章基金客户服务分值： 1%左右本章节，只需要理解投资者保护工作的概念、意义和基本原则、理解投资者教育工作的内容和形式、理解客户服务流程，每月重点掌握的点第二十四章基金管理人公司治理和风险管理分值： 10% 左右重点掌握：基金管理公司风险管理的组织架构和职能、基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序、基金管理公司治理的法规要求、基金管理公司治理的法规要求;第二十五章基金管理人的内部控制分值： 8%左右重点掌握：基金公司内部控制的目标和原则、四个层次、基本要素等 ;其次， 理解基金公司内部控制的重要性和基本概念、基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容、基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容、基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容第二十六章基金管理人的合规管理分值： 3%左右重点掌握：合规管理的目标和基本原则、主要活动等;其次， 理解合规管理相关部门的合规责任、合规风险的种类和主 要管理措施