2014年陕西省质量技术监督局获证实验室资质认定自查表.doc

2014年资质认定获证实验室自查表镇安县建设工程质量检测站二0一四年八月七日附件2014年资质认定获证实验室自查表实验室名称*建设工程质量检测站自查时间2014年 08月 06日-2014年08月07日联系人姓名、职务*电话、手机号/资质认定（计量认证）证书若实验室有多张资质认定（计量认证）证书的，适用时，可依次列明，使用同一份自查表填写自查情况。编号/证书有效期2011年11月 21 日-2014年11月20 日资质认定（审查认可）证书编号（适用时）/证书有效期年 月 日- 年 月 日实验室认可证书编号（适用时）/证书有效期年 月 日- 年 月 日检查项目条款序号自查内容检查条款符合情况自查情况描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）.检验检测活动的合法性.检验检测活动的合法性.检验检测活动的合法性1.1具有明确的法律地位和法律责任追溯关系。1）独立法人实验室应持有有效的注册文件或登记文件。2）非独立法人实验室，其直接母体组织应是具有独立法人资格的从事科学实验、检验检测的技术机构。3）非独立法人实验室，应持有其直接母体组织下发的“四独立”的授权文件及对实验室最高管理者的授权文件(法定代表人不作为实验室最高管理者时)。本检测站为独立法人：*，注册号为：612526000000472。 1.2资质认定证书在有效期限内当资质认定证书超出有效期，或出现资质认定证书衔接空档期间、暂停期间，不对外出具具有证明作用的数据和结果。经查，本站资质认定证书有效期为2011年11月21日至2014年11月20日。现已将资质认定资料报送评审处待评审，本站严格在范围内、有效期内开展检验业务。1.3在资质认定核准范围内向社会提供具有证明作用的数据对外出具的具有证明作用的数据和结果，均在资质认定证书核准的项目、限制范围之内，检测地点、授权签字人等均在资质认定证书核准的范围内。经查，本站资质认定检测项目包括（钢材检验、水泥复检、建设砂石检验、预拌混凝土配合比、砂浆配合比、烧结多孔砖检验报告），签字人经过授权批准，所有检测及报告中均在资质认定范围内。1.4对外出具的具有证明作用的数据和结果真实、可靠不出具虚假数据，不伪造数据和结果，依据现行有效标准出具具有证明作用的数据和结果。经查，抽查7份检测记录及报告，所有内容信息全面一致、标准现行有效，能够保证检测数据复现性、真实性。1.5申请资质认定的检验检测资源真实、诚信1）持有检验检测所需场地场所的所有权、或使用权的证明文件。2）不以临时借用的设备、人员申请资质认定。经查，本站拥有检测室三间、办公室四间，全都具有房产证明、设备购买发票齐全；2.不存在发生临时使用他人场地或临时借用设备资质认定的情况。1.6公正出具具有证明作用的数据和结果1)不参与生产、制造、经营与资质认定检验检测范围相同的产品。2)其母体组织如生产、制造、经营与实验室资质认定检验检测范围相同的产品，应有相应的措施保证公正性和独立性。3)如有分包检验，仅限于使用频次低、价格昂贵及特种检验检测项目。经查，记录及报告，证明本站无分包检验情况。2.管理体系的诚信可靠性、有效性2.管理体系的诚信可靠性、有效性2.管理体系的诚信可靠性、有效性2.管理体系的诚信可靠性、有效性2.管理体系的诚信可靠性、有效性2.1建立和实施诚信服务的监督制度制定诚信服务的制度规定；对客户的承诺(声明)、实验室资质、经批准的检验检测能力、办事程序、收费标准等应向客户公开；应以适当方式征求客户意见；对客户的投诉应给予有效答复；食品检验机构应制定回避制度。经查本站诚信制度完善，所有声明、承诺、检查范围、程序、收费标准都予以公示，并进行有效监督。存在问题是：未采用合适的方式进行客户意见征求和处理改进。本站将制定专人和专门的意见征求簿对客户的意见进行征求，并严格按照投诉和申诉处理程序进行受理、分析、处理和改进。2.2检验检测报告正确使用资质认定标识在资质认定范围内的检验检测报告应使用CMA、CMAF标志；CMA、CMAF标识的位置、形状正确；加盖的“检验（检测）报告专用章”，有授权、批准文件。经查，本站全部在资质认定范围内开展检测测业务, 抽查7份检测报告加盖“镇安县建设工程质量检测站”检验专用章，名称与资质认定标明的实验室名称一致，无超资质认定范围， CMA标识使用位置、形状正确。检测报告均有经过考核确认的授权签字人批准签字。2.3检验检测报告内容信息真实可靠检验检测报告的信息符合资质认定评审准则规定并有规范的格式；数据或结果符合检验检测标准规定；报告副本能复现已发出的检验检测报告实际状态，检验检测项目与检验任务委托书一致；人员签字、骑缝章、页码标识、编号标识完整；不随意涂改检验检测报告；与检验检测原始记录相符。本站每年度及时委托省标准化研究院对所有标准进行有效确认。经查，检测报告所用的标准、规范在资质认定范围之内且现行有效。2.4检验检测报告的原始记录能够真实记录检验检测活动过程原始记录信息完整、能复现检验检测过程；原始记录有规范的格式；数据或结果的表述方式符合检验检测标准规定；参与抽样、制样、检测人员的签字标识完整；有页码标识、文件编号标识、编号标识、与检验检测报告有可追溯关联；不随意涂改检验检测原始记录；电子版原始记录有避免丢失或改动措施。经抽查有关原始记录和检测报告，所有检测原始记录格式统一，编号唯一，信息全面，签字齐全，印章规范，能够保证所有检测及数据的复现，报告内容与委托书、来样登记、流转卡、原始记录信息一致，说明检测数据真实、可靠。2.5在检验检测报告上签字的人员具有相应的资质和能力授权签字人得到任命及识别；在批准范围签发检验检测报告；在检验检测报告、检验检测原始记录上签字的检验检测人员经过培训合格，具有上岗证件，熟悉法律法规及检验检测标准；能准确熟练实施检验检测操作；食品检验人员满足任职要求；最高管理者、技术负责人与申报、备案情况一致。经查资质文件和检测报告，本站授权签字人经过资质认定部门的专业考核和正式授权，并在授权范围内进行审核和报告签发。所有检测人员都经过专业培训并取得相应的检测员资格和内审员资格。对最高管理者、技术负责人、检测员进行正式确认和任命（详见*质检201021号、201224号文件）。2.6检验检测报告中的检验检测任务均与客户进行了有效的合同评审对于客户委托的检验检测，均应签署检验任务委托书; 检验任务委托书中应准确填写检验检测项目、检验检测依据、样品处理方式、异议复议期、编号、双方签字及责任免除的条款等信息。经查所有检测委托书和记录报告，本站所有检测都与客户签订了正式的委托合同，对相关要求、责任予以明确规定和说明，并经双方确认签字。2.7资质认定证书所涉及的设施及环境条件满足相关法律法规、技术规范或标准的要求识别检验检测环境要求；配置相应监测、控制和记录设施；环境条件满足检验检测技术要求。经查，本站的检测环境符合相应检测标准的要求，正确配备了必要的检测设备和设施，及时对环境温、湿度、灰尘等进行有效控制，对环境条件进行了有效监测，做好相关监测记录，保证检测环境符合要求，检测数据准确、可靠。2.8资质认定证书所涉及的检测设备、标准物质正确配备、符合标准规范仪器设备一览表中涵盖所有的抽样、制样、检测、数据处理、软件及标准物质，仪器设备、标准物质与检验检测工作相适应。经查，实验室按照检测范围和标准正确进行也仪器设备（包括标准物质）的配备，并按照检定计划进行了及时检定，粘贴了状态标识，在检定周期之间进行了期间核查，保证所有仪器设备性能合格、状态正常、数据可靠。2.9资质认定证书所涉及的检验检测标准现行有效1）定期进行标准查新。2）资质认定证书附表不存在过期作废标准。1.经自查，检测站能对涉及的检验检测标准及时标准查新（详见2011年度、2013年度、2014年度省标准化研究院出示标准有效性确认报告书）2.有省质量技术监督局颁发资质证书附表在有效期内（2011年11月21日至2014年11月20日）。2.10为客户提供的检验检测结果能进行有效的监控制定检验检测结果质量监控计划，按照规定监控的频次、批次实时监控，依据质量监控的结果对检验检测质量实时监控。经查有关比对和能力验证记录和报告，证明本站按照结果质量监控计划对检测结果进行了有效控制，保证了检测数据的准确、可靠。2.11内部审核报告真实有效内审报告中描述的不符合项与当时实际存在的不符合项相符；对内部审核中发现的不符合现象进行有效整改。经查内审计划、记录、报告，说明本站能够严格按照年初制定的内审计划进行自查，及时发现存在问题，并进行有效期整改，保证质量体系的有效运行和不断改进。2.12管理评审报告真实有效管理评审报告中对体系的发展及改进作出具体的规定，并有效落实； 实验室的体系文件覆盖资质认定评审准则的全部条款； 实验室管理体系运行不存在系统性、区域性不符合。经查管理评审计划、记录、报告、不合格项，证明本站能够按照管理评审计划进行严格评审，信息输入全面、真实，评审输出报告科学、公正、合理，对发现问题进行了有效整改，对质量体系进行了不断完善。2.13向资质认定管理机关提交的整改报告的有效性对资质认定评审提出的不符合项制定了纠正措施，不再发生相同的不符合项。经查，抽查2011年度、2012年度、2013年度对内部审核发现的不符合项制定了纠正措施，并及时落实整改；为预防不符合项的再次发生。3.质量保证条件的规范性3.质量保证条件的规范性3.质量保证条件的规范性3.1设置内部组织机构；明确部门职责设立质量管理部门，明确各部门职责，画组织机构框图，任命技术负责人、质量负责人、部门负责人，内审员、监督员、档案管理员等各管理岗位人员。经查，本站以红头文件形式对站长、技术负责人、质量负责人、内审员、监督员、各室新进的人员、档案管理员进行了正式任命，文件号（详见镇质检200212号、200213号、201021号、201224号文件）.3.2设立人员岗位，明确人员职责明确各岗位人员及其职责 。设定人员任职条件，人员满足岗位要求；设定人员保密规定；食品检验机构中级技术职称人员达30%以上。经查，检测站根据检测工作及管理职能分配的需要，组织建立了体系完整、职权明晰，衔接有效期的组织机构，分配、建立了工作岗位，保证检测工作和质量体系的有效期运行。3.3任命了监督员且数量合理，监督工作有效有监督员任命文件，监督员数量或专业覆盖检验检测技术领域；监督员按计划开展监督工作规定。经查，监督记录和相关文件夹，证明本站根据检测范围和项目，正确设置了相应比例的质量监督员，并予以正式任命，使其在职责范围内对所有检测活动进行有效期监督和管理，保证检测工作科学、公正、独立。检测数据的准确、有效、可靠。3.4人员技术档案完整，保存良好建立全员技术档案；档案的内容完整；保密、安全保管。经查，本站建立了完整的全员技术档案，包括学历证书复印件、岗位培训材料、上岗证、职称复印件等，保证检测人员的知识、技能符合检测标准要求和需要。3.5建立和维持文件管理程序对文件的编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等进行有效控制。经查，本站建立了文件控制与维护程序，对所有检测标准、质量体系文件、比对验证文件记录进行了编制、审批、发放、执行、修改控制。存在问题是：未严格按照程序对所有现行有效文件进行统一编号、整理、归档保存。本站将配备专人专柜对所有现用有效文件夹进行一次统一整理、编号、归档和保存。3.6制定服务和供应品采购控制程序规范实验室服务和供应品购买、验收和储存。经查，仪器设备供应单位和检定单位单位的资质证明文件、评价记录，说明本站能够按照程序要求对所有供货单位、服务单位进行有效期评价和控制，保证仪器设备和服务来源的质量。3.7具有良好的内务管理实验室环境整洁；区域间有效隔离；对涉及检验检测质量和安全的区域和设施有效控制并正确标识；设立安全、环保设施。经查，本站按照标准文件要求，对相关检测场地划定了专门的待检区、安全区、已检区，对有影响区域进行了有效隔离和明确标识。存在问题是：实验室内务管理不够严格，环境清洁度不够，垃圾、灰尘等固体废弃物未进行及时清理。本站将制定合理的内务管理制定，派专人进行负责管理和督促检查，保证检测室环境的清洁卫生。3.8确认检验检测新方法规范进行标准查新；对正确使用新的检测方法（标准）进行确认；对自行制订的非标方法，经确认合格，编制完整的作业指导书。经查，规范的标准查新及时，本检测站无自行制定的非标方法。3.9规范实施设备管理设备应由经过授权的人员操作；对所有仪器设备进行正常维护、使用；仪器设备（包括标准物质）进行有效的期间核查；所有仪器设备（包括标准物质）都应有明显的状态标识；制定检定(校准)计划；在用的仪器设备经过检定(校准)确认合格后使用；建立完整的仪器设备档案。经查，检测站设备操作人员有明确的仪器设备操作授权书，设备的维护、保养均由经过任命的设备管理员负责；所有仪器设备都有明显的状态标识，有期间核查计划（详见2012年度、2013年度仪器设备期间核查记录），仪器设备按周期进行检定/校准，对自校准的仪器设备的自校准规程、有记录、且能溯源到国家计量基准. 3.10规范实施样品管理规范实施样品的登记、记录、标识、流转、储存、处理。经查检测委托书、样品登记记录、样品流转卡、样品状态标识、样品处置记录，说明本站能够按照样品管理程序进行有效登记、运输、流转、保存、处置，保证样品在整个检测过程中不发生混淆和损坏。3.11保证和提升检验检测能力定期组织参加实验室能力验证计划或实验室间比对；开展人员比对、设备比对等。经查记录，本站每年在仪器设备检定周期之间对主要设备进行期间核查，保证设备处于正常运行状态，按照计划进行了设备比对和实验室间比对 2次，并对比对数据进行分析和统计。完成省质量技术监督局2013年度水泥能力验证，验证结果符合要求、2014年度热轧带肋力学性能钢筋能力验证结果均已按照要求如期上报。本人对实验室自查的真实性结果承担责任。实验室负责人签字： 年 月 日