知识产权管理手册模板.doc

文件编号： 版 本 号： 受控状态： 发放编号： 知识产权管理工作手册编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期： 年月日发布 年月日实施公司 发布目 录0.1 前言10.2 颁布令20.3 企业简介30.4 知识产权管理方针、管理目标40.5 任命书51 范围61.1 总则61.2 内容61.3 目的61.4 范围61.5 应用61.6 引用文件62 术语和定义63 知识产权管理方针64 知识产权管理体系要求74.1 总体要求74.2 文件要求74.2.1 总则74.2.2 内部控制制度84.2.3 记录84.3 策划84.3.1 知识产权界定84.3.2 法律法规和相关要求84.3.3 知识产权管理目标94.4 机构与职责94.4.1 机构104.4.2 职责104.4.2.2 知识产权主管104.4.2.3 知识产权管理职能部门114.5 管理评估135 资源管理145.1 人力资源145.1.1 总则145.1.2 意识、能力和培训145.1.3 激励145.2 财务资源155.3 信息资源156 运行控制156.1 基础管理156.1.1 权利创造和取得166.1.2 权利管理166.1.3 权利运用176.1.4 权利保护176.2 过程管理176.2.1 研究与开发186.2.1.1 研究与开发策划186.2.1.2 研究与开发活动196.2.1.3 研究与开发评估196.2.2 采购196.2.3 生产196.2.4 销售206.2.5 对外贸易和合作206.2.5.1 策划206.2.5.2 控制207 合同管理207.1 总则207.2 对内合同217.3 对外合同218 检查、分析和改进218.1 检查218.1.1 过程检查218.1.2 内部评价228.2 分析228.3 改进22附录 1 文件更改记录23附录2 知识产权管理体系管理制度文件目录24附录3 知识产权管理体系记录表单250.1 前言随着知识经济的兴起，知识产权已成为市场竞争力的核心要素，世界未来的竞争是知识产权竞争。企业是自主创新的主体，更是知识产权创造、管理、运用和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。本管理手册是依据江苏省地方标准DB32/T 1204-2008企业知识产权管理规范，结合企业的特点及实际，遵行“准确、可行、实效、系统、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习、理解执行，搞好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足DB32/T 1204-2008要求。0.2 颁布令实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。全体员工务必牢记“”的知识产权管理方针，以此为己任，在各自的工作中监控、保护知识产权。本手册根据DB32/T 1204-2008企业知识产权管理规范编制而成。现予以颁布，自年月日起生效实施。是企业知识产权管理的法规性文件，全体员工必须理解、贯彻。总经理：_年月日0.3 企业简介公司概况、人员、占地、产品、生产能力、产值等介绍。公司获得荣誉介绍。公司知识产权的创造、管理、运用、保护简介。0.4 知识产权管理方针、管理目标企业的知识产权管理方针应符合法律法规要求，能为制定管理目标提供框架指引，能体现企业特色、知识产权特点、易读易记。企业的知识产权管理目标应和企业发展的方针相应一致，目标应设置可测量参数，并可以在企业内部的相关部门和管理流程分解落实，可以分别制定实现目标的相关计划和文件。1、知识产权管理方针2、知识产权战略3、35年目标总经理：_年月日0.5 任命书为贯彻执行DB32/T 1204-2008企业知识产权管理规范及相关法律法规要求，特任命同志为公司知识产权管理体系主管，并负责下列工作：a） 领导、管理公司的各项知识产权工作，监督、检查知识产权管理体系的运行。b） 负责开展对外交流与沟通、协调工作。c） 及时向最高管理者提供有关知识产权信息。总经理：_年月日1 范围1.1 总则本手册按DB32/T 1204-2008企业知识产权管理规范的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范企业的知识产权工作。1.2 内容本手册既包括了DB32/T 1204-2008企业知识产权管理规范的全部要求以及体系所需过程的相互作用，也包括企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进。1.3 目的贯彻企业知识产权管理规范地方标准，促进企业建立生产经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权创造、运用、保护和管理水平。1.4 范围本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价企业是否满足企业知识产权管理规范标准和法律法规要求的评价体系。1.5 应用公司知识产权活动涉及DB32/T 1204-2008企业知识产权管理规范全部条款内容，没有删减。（企业可根据技术中介服务企业、制造企业、商业贸易企业等不同类型实际情况删减本企业不适用的条款，例如不涉及对外贸易和合作的企业可删减标准6.2.5对外贸易和合作条款）。1.6 引用文件GB/T 190012008 质量管理体系 要求DB32/T 12042008 企业知识产权管理规范苏政发20091号 江苏省知识产权战略纲要2 术语和定义本手册采用DB32/T 1204-2008企业知识产权管理规范中的术语和定义。3 知识产权管理方针a） 公司知识产权管理方针为：b） 方针由总经理批准，发布实施（详见0.4）。c） 方针为知识产权管理目标的制定提供总体框架。d） 办公室通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权管理方针。e） 公司根据内外部环境的变化，组织评审知识产权管理方针的适宜性，必要时进行修改。4 知识产权管理体系要求4.1 总体要求a） 公司应识别所涉及的知识产权种类及其作用（各企业根据自身情况确定），如专利权、商标权、著作权（计算机软件著作权）、商业秘密、集成电路布图设计权、植物新品种权、地理标志权、商号权及其它知识产权法律法规规定的权利等。b） 公司按标准要求建立知识产权管理机构，相应的管理制度和工作职责，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。c） 知识产权部牵头，依据方针目标的要求及其展开分解落实的策划、实施、检查、改进的管理要求，各相关部门负责实施，实施过程形成的文件应落款可追溯，并有效运行和控制公司生产经营活动中各环节的知识产权创造、运用和管理。d） 定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求问题，采用纠正和预防措施，对知识产权管理体系进行及时调整、修订和完善，实现管理目标。形成的相关文件：知识产权管理制度和工作职责、知识产权管理台帐（包括专利、商标、著作权等）、改进措施4.2 文件要求4.2.1 总则a） 公司知识产权管理体系文件包括形成文件的知识产权管理方针和目标、知识产权管理内部控制制度、知识产权管理记录，并按公司文件管理的规定要求对文件进行管理。体系文件结构如图1。方针、目标目标分解到部门内部控制制度记录知识产权目标应有量化指标（定量和定性）规划、年度目标、年度工作计划等对知识产权创造、运用、保护、管理过程控制（谁做、做什么、何时做、怎么做）知识产权活动形成的记录图1 体系文件结构b） 公司所需的文件及详略程度取决于公司的规模、活动类型、过程及其相互作用的复杂程度以及员工的能力素质等。c） 公司的文件可采用如下媒体形式或类型：纸张、磁盘（带）、光盘、照片或样件、其他电子媒体或它们的组合。d） 文件应按公司文件管理的规定进行管理，对文件的发布、标识、更改、使用、保存、废止进行控制，以保证体系的有效实施。形成的相关文件：文件管理的规定、文件目录、文件发放回收登记表、文件借阅表4.2.2 内部控制制度a） 公司根据自身需要，建立知识产权申请、维护、管理及奖励、保密方面的管理内部控制制度，并按要求进行管理。b） 内部控制制度按公司文件管理的规定要求进行管理。根据执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度控制的有效性。形成的相关文件：文件管理规定、知识产权申请、管理及保密等控制制度、评价（评审）记录4.2.3 记录a） 公司记录知识产权管理活动，为知识产权管理体系有效运行提供客观依据，记录应有部门和记录人落款，确保过程实施的可追溯性，并按记录管理要求进行管理。b） 记录管理要求1）记录填写应做到及时、准确、内容完整、详细、字迹清晰，易于识别和检索。2）记录可以采取文字（表格）、照片、电子媒体等形式。3）记录的形成、使用、保管、废弃应按公司的记录管理规定要求进行管理。形成的相关文件：记录管理规定、原始记录、记录清单台帐、相关记录4.3 策划4.3.1 知识产权界定a） 职务成果制度公司根据制定的知识产权管理制度，对生产经营活动中形成的各类知识产权的权利归属做出规定。职务成果的知识产权属于公司，非职务成果的知识产权属于员工个人，与员工签订在知识产权管理方面双方权责明确的合约，并根据制定的知识产权激励制度给予知识产权创造人进行有效的激励。防止公司资产流失。b） 引进实施知识产权公司引进和实施知识产权应按管理制度或双方签订的合同条款进行有效管理，严格依据有关法律法规规定，办理相应的手续，确保权利取得有效合法。同时建立相应档案，确保其可追溯性。形成的相关文件：知识产权管理制度、知识产权奖励制度、奖励过程记录、知识产权引进项目台帐以及引进手续档案4.3.2 法律法规和相关要求a） 办公室负责及时有效地获取本公司与知识产权有关的法律、法规及其他要求。b） 法律、法规及其他要求包括下列内容1） 涉及专利、商标相关的法律与行政法规（如专利法、商标法等）。2） 涉及著作权等相关法律与行政法规，如著作权法、计算机软件保护条例等。3） 我国签订的国际条约（如专利合作条约、商标法条约、世界知识产权组织版权条约、与贸易有关的知识产权协议等）。4） 各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法律法规政策（如江苏省著名商标认定和管理办法）。5） 其他相关方所提出的要求。c） 办公室通过订阅杂志报刊，或关注政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业）等相关网站动态情况，及时有效的获得与更新法律、法规和其他要求。d） 由办公室向相关部门传达。办公室及时向相关部门传达已收集的法律、法规和其他要求的相关信息。e） 办公室建立法律法规及其他要求的台帐，对法律、法规及其他要求的变化、更新情况进行跟踪，获取最新信息。形成的相关文件：相关原始记录、法律法规及其他要求一览表4.3.3 知识产权管理目标a） 知识产权管理目标应和企业发展方针一致，并设置可以分解到部门的量化指标，包括定量指标和定性指标。b） 由总经理组织制定公司的知识产权管理目标，知识产权部负责在公司的相关职能部门和各作业层次上建立知识产权目标。c） 公司目标分解到职能部门，部门指标力求量化且可以测量。d） 公司知识产权管理目标实施动态管理，各部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价，并报知识产权部。e） 公司的知识产权战略目标和近期管理目标见0.4，各职能和层次分解目标见“年度知识产权目标分解落实图”，如表1所示。表1 年度知识产权目标分解落实图序号目标责任部门协作部门1（1）企业知识产权管理标准化建设评价指标合格（2）专利信息库建设知识产权部各部门2（1）新申请专利10项（2）技术合同知识产权条款拥有率100（3）专利产品、技术的转化率超过85技术部知识产权部、生产部、质量部3采购合同知识产权条款拥有率100供应部知识产权部4（1）销售合同知识产权条款拥有率100（2）拥有知识产权的产品年销售收入超过万元市场部知识产权部5（1）劳动合同知识产权条款拥有率100（2）员工知识产权知识培训参与率90，考查合格率100办公室各部门6财务资源满足企业知识产权管理需要财务部知识产权部形成的相关文件：年度知识产权目标分解、考核记录4.4 机构与职责4.4.1 机构总经理知识产权主管技术部质量部财务部知识产权部生产部市场部采购部办公室图2 知识产权管理体系组织机构图（上述机构名称和数量均可由各公司自定，但知识产权部（办公室）是必备部门，是负责协调企业内外知识产权工作的归口部门，应配备专（兼）职工作人员。）a） 公司最高管理者是知识产权管理的第一责任人。b） 总经理根据任命知识产权主管来代表企业最高管理者实施知识产权管理。公司知识产权主管任命见0.5节。4.4.2 职责明确职责是知识产权管理活动的基本要求，各公司可视自身实际情况而定，但都必须对自身环节职责负责，共同实现知识产权管理目标。4.4.2.1 最高管理者公司最高管理者是知识产权管理的第一责任人，其主要职责如下：实施知识产权管理决策。建立和完善公司知识产权管理体系，确保为实施质量管理提供适宜的组织机构，配备必要的资源。建立和健全各级知识产权管理责任制，落实职能，并授权管理知识产权事宜。贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定公司知识产权管理方针和目标，并使之在全体员工中理解贯彻。4.4.2.2 知识产权主管公司最高管理者任命知识产权主管，知识产权主管各项工作对最高管理者负责，并负有如下职责：领导、管理公司的各项知识产权工作，监督、检查知识产权管理体系的运行。负责开展对外交流与沟通、协调工作。及时向最高管理者提供有关知识产权信息。4.4.2.3 知识产权管理职能部门公司建立知识产权部，牵头协调企业内外知识产权管理全过程，知识产权主管负责其各项工作，各职能部门配合知识产权部做好相关知识产权管理工作。各职能部门职责如下：a） 知识产权部组织编制公司知识产权战略、目标、制度、工作计划。执行公司知识产权内部控制制度。负责公司知识产权的获得、使用、保护和日常管理工作。负责公司各种获得、使用与转让、许可知识产权的合同管理。防范与应对知识产权风险，依法协调企业内外部知识产权纠纷。负责公司知识产权信息资源的建设、管理和运用。负责公司员工知识产权教育和培训。负责知识产权管理体系的管理评估、内部评价等体系运行工作及分析改进活动。b） 技术部贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。负责制定研究开发、技术改造与技术创新的计划，提出有关知识产权范围配合知识产权部分析知识产权信息、状况分析，适时调整研发测量和项目内容，降低或规避风险。配合知识产权部评估与确认开发成果，并采取相应的保护措施。负责本部门知识产权的保密条款执行。c） 质量部贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。负责在涉及产品检测方法、检测仪器设备等技术的改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果，及时提请知识产权部进行评估、鉴定、验收。负责本部门知识产权的保密条款执行。d） 生产部贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。及时将生产过程中涉及产品与工艺方法等技术的改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造成果等提请知识产权部评估、鉴定与验收。执行本部门知识产权的保密条款。e） 供应部贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。收集供方的相关知识产权信息，并索取权属证明。负责供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的保管和保密工作。明确采购合同涉及知识产权条款，明确供方涉及知识产权的法律责任。执行本部门知识产权的保密条款。f） 市场部贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。检索与分析公司产品销售市场的知识产权动态状况信息，提出知识产权保护方案与风险规避方案。负责对公司产品销售市场进行知识产权监控，对产品信息、展会宣传采取相应的知识产权保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，配合知识产权部采取应对措施。执行本部门知识产权的保密条款。g） 办公室贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。检索适用于公司知识产权有关的法律法规、政策和相关文件并进行归档管理。根据公司发展需要，提出相应的有关知识产权人力资源发展战略。负责对内合同的管理，拟定、执行和监管合同中相关知识产权条款。配合知识产权部进行知识产权教育培训。负责公司对外信息的发布。h） 财务部贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。负责知识产权工作专项经费的管理。负责建立知识产权工作经费监督管理和评估机制，加强经费使用监督和管理。对年度知识产权管理经费使用情况实施绩效评估。保持管理过程形成的会计记录。知识产权管理职能分配如表2所示。表2 知识产权管理职能分配矩阵表体系要求总经理知识产权主管知识产权部技术部质量部生产部供应部市场部办公室财务部4 知识产权管理体系要求4.1 总体要求4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 内部控制制度4.2.3 记录4.3 策划4.3.1 知识产权界定4.3.2 法律法规和相关要求4.3.3 知识产权管理目标4.4 机构与职责4.4.1 机构4.4.2 职责4.5 管理评估5 资源管理5.1 人力资源5.1.1 总则5.1.2 意识、能力和培训5.1.3 激励5.2 财务资源5.3 信息资源6 运行控制6.1 基础管理6.1.1 权利创造和取得6.1.2 权利管理6.1.3 权利运用6.1.4 权利保护6.2 过程管理6.2.1 研究与开发6.2.2 采购6.2.3 生产6.2.4 销售6.2.5 对外贸易和合作7 合同管理7.1 总则7.2 对内合同7.3 对外合同8 检查、分析和改进8.1 检查8.1.1 过程检查8.1.2 内部评价8.2 分析8.3 改进注1：归口部门；相关部门。注2：任命为知识产权负责人。4.5 管理评估a） 管理评估要求1） 管理评估由最高管理者定期（每年至少一次）组织实施，对知识产权的适宜性和有效性进行评估。采取内部会议、内部检查的形式，或委托专业评估机构评估，或结合其他体系管理评审一并进行。2） 评估依据是知识产权管理方针和预期的目标，必要时，考虑内外部环境的变化。3） 评估结论应明确管理体系调整和方针、目标改进的需求，以及采取措施的可行性，以利于持续改进。b） 评估输入1） 内部评价结果和自我评价情况。2） 知识产权管理绩效。3） 财务经费实施绩效。4） 预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施。5） 以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性。6） 可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。c） 评估输出1） 提出知识产权管理体系及其过程的改进措施。2） 确定和投入资源（包括人力）的措施，评审的输入和输出记录应予以保持。3） 在知识产权主管主持下，确定责任部门，制订实施计划，明确完成时间。计划报最高管理者批准后，下发实施，相关部门对实施情况进行协调、监督、检查。形成的相关文件：相关原始记录。管理评估计划、管理评审报告、改进措施5 资源管理5.1 人力资源5.1.1 总则a） 明确规定从事知识产权管理的专、兼职人员的能力要求，明确从教育、培训、技能和经历方面判断其能力是否符合要求。必要时可寻求外部专业机构支持，确保从事知识产权相关工作的人员满足管理体系要求。b） 对不同岗位人员应有不同的能力需求，应使其能力与岗位职责要求相适应。c） 对人员能力的判断应从其接受教育的程度，培训效果，技能水平，个人职务和岗位经历等综合考虑，选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动。5.1.2 意识、能力和培训a） 识别和确定与知识产权工作相关的人员所必需的能力。b） 通过培训等方式确保员工（包括领导）具有一定的知识产权意识，鼓励员工为实现知识产权管理目标作出贡献。c） 提供培训机会或职业教育，使有关人员具备相应的知识、技能和经验。d） 通过理论考试、技能考核、业绩评定，评价参加过培训的人员所具备的能力，并确定培训的有效性。e） 保持教育、培训、技能和经验的跟踪记录。形成的相关文件：培训申请表、培训工作计划、培训实施情况记录5.1.3 激励a） 公司建立激励机制，制定知识产权奖励制度，激励员工发明创造的积极性，对创造知识产权的员工给予相应的物质奖励和精神奖励。b） 精神奖励办法一般包括设立创新成果奖、技术改造奖、技术发明奖、合理化建议奖、知识产权优秀管理奖、知识产权先进工作者等。c） 物质奖励标准不低于国家相关法律法规规定的标准。d） 奖励应如实记录，并归档备查。形成的相关文件：知识产权奖励制度、专利申请奖励表、专利授权奖励表、相关记录5.2 财务资源a） 公司应设立知识产权工作专项经费，确保知识产权管理活动的有效运转。b） 公司知识产权工作经费主要用于知识产权宣传教育和培训、知识产权信息获取、知识产权获取和保护，知识产权咨询服务、知识产权许可证贸易、知识产权纠纷处理、保密补贴和员工奖励等。c） 公司按知识产权经费管理规定加强经费使用监督和管理，确保各类知识产权费用的规范使用。同时对年度经费使用实施绩效评估，为下一年度经费预算、经费使用调整、完善经费使用管理提供依据。形成的相关文件：知识产权经费管理规定、知识产权费用预算表、相关记录5.3 信息资源a） 公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，其收集和维护管理应由知识产权管理部归口管理。b） 信息分类1） 内部信息包括：专利、商标、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息。2） 外部信息包括：有关知识产权的法律、法规、规章和政策措施，国内外相关专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。c） 信息资源管理1） 根据公司的产品、行业等情况识别知识产权信息的需求。2） 识别并获得内部和外部的知识产权信息来源。3） 将知识产权信息转换为对公司有用的知识，并传达给相关人员。4） 利用数据、信息和知识确定并实现公司的知识产权方针和目标。5） 确保知识产权的安全性和保密性。6） 评估知识产权信息运用所产生的收益，以促进与加强知识产权信息和知识的管理。7） 建立专利信息数据库，并有效维护和及时更新。形成的相关文件：知识产权信息传递的记录6 运行控制6.1 基础管理知识产权基础管理流程如图3所示。知识产权需求知识产权取得检索购买或许可自主研发分类管理定期评估维护权属变更权利运营相关手续权利保护监控维权权利创造和取得权利管理权利运用权利保护风险、预警图3 知识产权基础管理流程图6.1.1 权利创造和取得a） 公司根据知识产权发展战略，制定知识产权创造和取得的年度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及创造和取得的方式和途径。b） 创造知识产权的研发活动在项目立项前必须事先检索，研发过程中进行跟踪检索，成果产出后进行最终检索，并及时办理相应的知识产权取得手续，以防被人抢注或抢先申请，确保知识产权的合法性和有效性。c） 公司的自主研发活动建立研发管理流程，建立项目立项、审批制度，产出成果知识产权取得审批制度，研发活动记录制度等制度规范。d） 研发活动应形成完整的文件和记录，使知识产权创造过程具有可追溯性。形成的相关文件：研发管理制度、专利信息检索程序、专利申请程序、相关的原始记录、知识产权工作计划、知识产权检索及跟踪检索记录、成果记录、知识产权申请审批记录、查新报告、知识产权申请台帐6.1.2 权利管理a） 知识产权部对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行分类，建立分类管理台帐。b） 建立知识产权定期评估制度，由知识产权部对拥有的各类知识产权进行价值评估，以便作出科学合理的知识产权管理决策。c） 建立知识产权监管维护系统，由知识产权部配备专职或兼职人员进行有效的监管和日常维护。d） 知识产权发生权属变更时，根据公司有关制度，及时办理变更手续。形成的相关文件：相关记录、知识产权管理台帐（包括专利、商标、著作权等）、知识产权有效性评估记录、知识产权变更审批表、知识产权放弃申报审批记录6.1.3 权利运用a） 公司应根据法律法规的规定，在生产经营和市场交易活动过程中，合理运营知识产权。b） 知识产权权利运营包括自行实施、转让、许可、投资和质押等。应按照法律法规及有关政府部门规章的规定办理相关手续，及时备案并保持相应的记录。c） 公司知识产权的运营过程应按照知识产权管理制度、专利管理办法、商标管理办法等内部制度进行规范管理，形成的相关文件：知识产权管理制度、专利管理办法、商标管理办法、知识产权运营相关的手续文本和相应的记录6.1.4 权利保护a） 知识产权部根据有关法律法规规定，对知识产权实施市场监控，各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告，由知识产权部跟踪和调查相关知识产权被侵权行动，依法维权，活动过程应有记录。b） 尊重他人知识产权，通过检索、查新等开展侵权的可能性调查，出具调查报告，采取措施防止侵犯别人的知识产权。c） 公司按照知识产权风险分析和预警机制，预防和应对知识产权纠纷。形成的相关文件：知识产权风险分析和预警机制、调查报告、相关原始记录6.2 过程管理知识产权的过程管理流程如图4所示：参加研究与开发策划项目论证相关技术文献和知识产权信息检索对有效和无效知识产权借鉴利用的合法性审查知识产权运用状况分析报告是否销售调查市场知识产权状况，形成风险评估报告是否注册商标商标注册审核宣传方案修改宣传方案是否合格审核合同知识产权条款签署销售合同监控侵权情况侵权处理预案是否否是否合格修改合同条款否是是生产工艺、配方或关键技术攻关知识产权检索报告专利申请审核专利申请技术成果评审报告专有技术保护否是采购审查供方企业知识产权状况审核合同知识产权条款修改合同条款签署采购合同生产保密措施建立供方企业档案是否合格否是图4 知识产权过程管理流程图6.2.1 研究与开发6.2.1.1 研究与开发策划a） 技术部负责制定公司研究开发活动的计划，并配合知识产权部加强研究与开发过程中的知识产权管理。b） 技术部在项目立项前必须进行知识产权的检索调查，编制立项报告，如开题报告、项目申报书、项目申请书等，避免重复研发和资源浪费。c） 立项报告内容应包括：总结归纳项目领域的科技文献、专利文献检索报告、调查分析该技术领域现有技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析。d） 根据设计和开发的进展情况，适当调整研究与开发的策划方案。形成的相关文件：检索报告、科研计划、立项报告、研发项目知识产权状况分析报告6.2.1.2 研究与开发活动a） 技术部对研究与开发活动中形成的档案和记录进行管理，以使研发活动具有可追溯性，并准确界定研发创新成果的知识产权权利归属。b） 技术部建立研发活动的知识产权跟踪检索与监督制度，依此及时调整研发策略和内容，避免资源浪费与规避侵权风险。相关文件：开发创新活动的相关记录、专有技术登记表、研发创新活动技术文件6.2.1.3 研究与开发评估a） 研发成果产出后技术部进行最终文献检索，并由知识产权管理部组织评估、确认，形成知识产权评估报告。b） 评估报告应明确取得知识产权的可能性、知识产权类型及保护建议，报公司领导审批，采取相应的保护措施。c） 建立研发成果信息发布审批制度，研发成果信息严格按规定的程序审批后对外发布。形成的相关文件：知识产权评估报告、相关记录6.2.2 采购a）知识产权部配合采购部门实施采购活动的知识产权管理工作。a） 公司加强原材料、设备等采购活动过程中的知识产权管理。b） 技术部负责识别涉及知识产权标记产品的相关知识产权信息，采购部负责收集供方知识产权信息，同时，要求供方提供权属证明，并按规定进行知识产权的标识。c） 加强保密工作，防止泄漏供方信息、供货渠道、进价策略等商业秘密。d） 对采购产品的知识产权进行监管，采购合同中要明确知识产权条款，明确双方知识产权权利义务。形成的相关文件：合同知识产权审查表、供方知识产权权属证明材料6.2.3 生产a） 生产部负责实施生产过程的知识产权管理工作，涉及知识产权的内容提交知识产权管理部组织评估，采取保护措施。管理内容包括生产过程中形成的产品与工艺防范等技术改进与技术创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果。b） 委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产过程中，在加工、生产合同中应设立知识产权条款，明确双方知识产权权利义务，界定权属，保密责任，加工标的发生侵权时对方应承担的责任等。c） 生产过程中形成不宜对外公开的文件记录，应按知识产权保密规定采取相应的保密措施。形成的相关文件：知识产权保密制度、合同知识产权审查表、合理化建议等记录6.2.4 销售a） 产品销售前，知识产权部应调查分析市场同类产品知识产权状况，如专利分布、商标注册情况等，建立对公司产品的知识产权建立保护机制，也防止销售侵犯他人知识产权的产品。或在产品上柜前对供货商及知识产权标记进行登记管理。b） 产品投入市场后，建立产品销售市场监控机制。通过市场销售网络和营销队伍，监控同类产品的市场投放情况。通过产品信息发布会、展览会、各类媒体广告、网络等多种途径收集同类产品来源信息。c） 一旦发现他人产品涉嫌侵犯本公司知识产权，应立即展开调查与搜集侵权信息，掌握或保全对方侵权证据，积极采取维权措施，确保及时恰当地制止侵权行为，挽回不必要的经济损失。d） 知识产权管理部应建立侵权记录，整理侵权材料，并形成档案。e） 销售活动中的知识产权管理由市场部与知识产权部配合实施。形成的相关文件：侵权记录汇总表、合同知识产权审查表、市场知识产权分析记录6.2.5 对外贸易和合作6.2.5.1 策划公司对外贸易与合作包括技术引进与输出、服务外包、合作开发、工程承包、产品进出口等。在对外贸易和合作中，要收集并了解涉及公司知识产权在输出国家或地区的法律法规状况，输出国家或地区的相关知识产权法律规定，掌握国外知识产权保护状况，防止侵权与被侵权。6.2.5.2 控制a） 公司在对外贸易和合作过程中，应分析技术或产品在我国和相关国家的知识产权状况、法规等，形成分析报告。b） 有关对外贸易和合作合同签订部门应明确合同中涉及的知识产权权利归属、使用方法和范围、侵权责任的承担、后续改进成果权属等知识产权条款。c） 出口的技术涉及知识产权的，应依法办理审批手续，同时公司按照知识产权预警和应急预案加强对输出技术或产品的知识产权进行监管。d） 知识产权部应对对外贸易和合作输入输出的知识产权使用情况建档记录。形成的相关文件：知识产权预警和应急预案、输出国（地区）法律法规状况报告、知识产权海关备案记录7 合同管理7.1 总则公司对经营过程中签署的涉及知识产权的对内、对外合同进行规范管理，明确知识产权权属、权利义务条款，合同签订前进行事先评审，合同变更后进行跟踪评审，避免因知识产权问题遭受损失。合同由相关职能部门负责保管，专人负责。a） 对内合同包括：劳动合同、保密合同，及就某些特定事项签订的合同，如企业内部技术开发、人员外派等合同。b） 对外合同范围包括：1） 公司与合作方的合同，如委托开发合同、合作开发合同等。2） 知识产权运用合同，如许可合同、转让合同、以及投资入股合同等3） 产品贸易合同，如购销合同、进出口合同、展览展销合同、加工承揽合同等。7.2 对内合同公司与员工签订劳动、上岗合同，应明确员工的知识产权保护责任、权利义务，对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，应与员工签订专门的保密合同，明确其必须承担的保密义务以及相关违约责任。a） 劳动合同：合同中应包含涉及或可能知悉企业商业秘密及其他知识产权信息等保密条款。b） 保密合同：对重大科研项目或对企业经济利益有重大影响的项目，应与相关人员另行签订单项保密合同，约定具体事项。c） 离职合同：对退休、退职、调出人员在办理手续前，应交回属于企业的全部资料、实验数据、仪器设备、样品，并签订保密协议，不得未经公司同意泄漏所掌握的商业秘密，载明有竞业限制条款，并以书面形式确认其承担的竞业限制义务。7.3 对外合同a） 公司签订对外合同或合同变更之前，应对合同标的涉及的知识产权内容进行法律审查，根据合同的内容和性质，明确相应的知识产权权属和双方权利义务条款。b） 涉及重大事项的合同，如重大技术、装备引进，重大产品投资等合同，在合同签订前，应组织开展知识产权审核论证，避免因知识产权问题而遭致重大损失。c） 对于知识产权运用方面的合同，如如专利权转让、许可合同等合同，签订合同时，可以尽量参考或采用国家有关行政主管部门现有格式合同示范文本。d） 对于必须经过法定程序的，如专利权、商标权等知识产权转让合同，国家法律规定必须办理相关登记、公告、审批手续才能生效的，在合同签定后，应及时办理相应手续。形成的相关文件：合同知识产权审核表、知识产权审核论证报告、保密制度、保密协议8 检查、分析和改进8.1 检查8.1.1 过程检查a） 公司采用适宜方法对知识产权管理体系过程进行检查，检查满足相关制度程序要求的符合性问题，以证实其是否保持实现预期结果的能力。b） 知识产权部在过程检查中发现问题，分析过程的输入、活动和输出是否满足预期目标，针对不符合项，分析问题产生的原因，找出改进方法，及时纠正。8.1.2 内部评价a） 公司建立、保持和实施内部审核程序，以确保其知识产权管理体系符合DB32/T 1204-2008标准的要求。评价结果作为管理评估的输入材料。b） 知识产权部负责制定内部评价计划，定期进行内部审核。c） 审核人员应符合知识产权管理体系评价人员准则要求。d） 内部评价程序1） 按计划制定内部评价实施计划，包括评价目的、范围、准则、方法等。2） 评价准备，成立评价组，进行文件准备。3） 实施评价。4） 分析评价结果，编制评价报告，提出改进措施并跟踪验证。形成的相关文件：内部评价计划、内部评价记录、内部评价报告、改进措施8.2 分析a） 知识产权部采用适宜方法对检查或其他来源的信息进行分析，以证实其是否保持实现预期结果的能力。b） 识别需监视和测量的过程，它涉及产品实现的全过程。c） 分析过程的能力，分析过程的输入、活动和输出是否满足预期目标，对照预定目标找出差距，分析原因，找出改进方法。可供选择的方法有内审、过程审核、过程输出的监视和测量、过程有效性的评价以及工作质量检查活动等。d） 在过程的监视和测量中应采用统计技术在内的适宜方法。e） 分析结果应及时传递到相关部门，并为公司决策提供有效的支持。8.3 改进a） 改进的信息来源：1） 方针、目标执行情况。2） 管理评审、内部评价结果。3） 体系过程检查、分析结果。4） 相关方（如第三方评审部门）提出的问题。b） 知识产权部根据以上信息反映的问题，确定责任部门。c） 由责任部门分析问题产生的原因，与知识产权部共同制定和落实改进措施，并实施改进。d） 知识产权部追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的持续改进。形成的相关文件：改进措施附录1 文件更改记录序号更改章节更改标记更改处数更改通知单号更改人批准人附录2 知识产权管理体系管理制度文件目录管理制度文件目录序号文件名称文件编号备注1.知识产权创造和取得管理IP/GL2.知识产权成果权属与管理IP/GL3.知识产权运用管理IP/GL4.知识产权保护管理IP/GL5.知识产权奖励管理IP/GL6.保密管理IP/GL附录3 知识产权管理体系记录表单记录清单台帐序号记录名称记录编号保存部门保存期限备注7.文件目录IPJL4218.文件发放回收登记表IPJL4219.文件借阅表IPJL42110.文件更改单IPJL42111.文件处理审批单IPJL42112.记录清单台帐IPJL42313.知识产权引进项目台帐IPJL43114.法律法规及其他要求一览表IPJL43215.年度知识产权目标分解及考核记录IPJL43316.管理评估计划IPJL45017.管理评审报告IPJL45018.培训申请表IPJL51219.培训工作计划IPJL51220.培训实施情况记录IPJL51221.知识产权奖励台帐IPJL51322.知识产权奖励表IPJL51323.知识产权费用预算表IPJL52024.知识产权检索申请表IPJL61125.知识产权检索报告IPJL61126.知识产权申请审批表IPJL61127.知识产权申请台帐IPJL61128.专利台帐IPJL61229.商标台帐IPJL61230.著作权管理台账IPJL61231.知识产权变更、放弃申报审批表IPJL61232.知识产权有效性评估报告IPJL61233.知识产权纠纷记录台帐IPJL61434.科研计划IPJL62135.立项报告IPJL62136.研发项目知识产权状况分析报告IPJL62137.专有技术登记表IPJL62138.知识产权评估报告IPJL62139.输出国（地区）法律法规状况报告IPJL62540.知识产权海关备案记录IPJL62541.合同知识产权审查表IPJL70042.保密协议IPJL70043.内部评价计划IPJL81244.内部评价记录IPJL81245.内部评价报告IPJL81246.改进措施IPJL830知识产权管理总则第一章 总 则第一条 为保护本公司持有的知识产权，加强知识产权管理，鼓励发明创造，根据国家有关法律、法规、规章、制度以及江苏省企业知识产权管理规范的要求，制定本办法。第二条 本办法所称的知识产权包括专利法、著作权法、商标法、反不正当竞争法等有关法律所规定的权利，其中主要包括：（一）专利权和技术秘密：主要包括新物质、新材料、新产品、新技术、新工艺、新方法、新配方、新设计的专利申请权、专利权、专利实施许可权等以及技术秘密。（二）商标权：本公司拥有的注册商标专用权。（三）著作权（含计算机软件）：主要利用本单位的物质技术条件创作，并由本单位承担责任的工程设计、产品设计图纸及其说明，计算机软件、集成电路布图设计、地图、摄影、录音、录像等职务作品的著作权；由本公司提供资金或资料等为创作条件，组织人员进行创作的作品所享有的著作权。（四）商业秘密（含技术秘密和经营秘密）：主要是不为公众所知悉，只属本公司拥有的经营管理、工程、设计、市场、租赁、服务信息等。（五）其他单位委托本公司承担的科研任务并负有保密义务的科技成果权。（六）本公司引进的专利、商标、著作、计算机软件等知识产权。（七）反不正当竞争法所赋予的权利，如商号、域名、网络地址专用权等。