施工索赔管理在建筑施工中现状及对策分析的研究文献综述.doc

施工索赔管理在建筑施工中现状及 对策分析的研究文献综述 摘 要：改革开放以来，我国建筑市场不断完善发展，国外先进的目管理理论被不断引进，索赔理论在中国市场陆续得到介绍、分析、采用。国内很多承包商在国内外工程承包领域均积累了丰富的成功索赔经验。相对索赔经验丰富的承包商而言，我国业主方的索赔管理水平要落后很多，从实践经验看，我国业主方的索赔管理还处于初级水平。因此，加强业主方工程索赔管理的任务十分紧迫。关键词：工程索赔；合同管理；反索赔 一 什么叫做索赔-索赔的含义 索赔在词典是的解释是:“索赔作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方而的要求”。在我国建设工程施工合同中，索赔的解释是:“在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和(或)工期顺延的要求”对于工程索赔来讲，就是允许工程承包商获得不是由于承包商自身原因造成的损失。它是国际建筑市场上承包商保护自身正当利益，弥补工程损失与提高经济效益的重要手段，许多国际项口通过成功的索赔使增加的工程收入达到工程造价的10%- 20%，有许多工程的索赔甚至超过了工程合同额本身，“中标靠低价，利润靠索赔”是许多国际承包商的经验总结。而在我国，承包商始终处在劣势地位，许多承包商不敢向发包方进行索赔，实践经验证明，一个不敢、不会索赔的承包商最终是要吃亏的二 我国工程索赔的现状 我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国。经历了近20多年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈小断递增的趋势，倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系到自己的利益、生存和发展。但我国在施工索赔领域的研究时问较短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段。目前我国在施工索赔领域研究上有以卜特点:研究水平处于起步阶段，理论研究没有新的突破，有待进一步深化，尚未形成适合中国国情的理论体系。施工索赔的研究还未能使法律人士、财务人员、管理人员积极参与进来。并且各研究机构之问相对独立、分散，缺乏一个强有力的组织机构。以纯粹的国内工程案例研究施工索赔问题的文章小多。迫切需要一部与国家接轨的、公正合理的、全国通用的施工合同条件，它是我国施工索赔的基础。 三 研究背景及动态改革开放以来，中国建筑业作为国民经济的支柱产业，在国民经济中发挥着重要作用.据国家统计局统计.1989一2012年，中国(不包括港、澳、台地区)建筑业增加值平均增长12.6%(扣除物价上涨因素)，占GDP的比重由.47%提商到.67%.建筑业的从业人数由1989年2407万增加到2001年的3669万人。北京申奥和上海申博的成功，在中国形成南北呼应之势，给中国基本建设带来新的一轮国际投资热，已成为21世纪初中国建筑产业发展的俩大“超级引攀”。中国经济正在日益深刻地融入全球市场，特别是加入WTO，更为中国建筑产业带来前所未有机遇和挑战。2然而我国目前的建筑市场走向招标承包竞争机制的时间还不长,无论是甲方或监理还是乙方,对合同的编制和管理经验均不够丰富,再加上行政性法规还不够健全,对合同执行过程中的索赔和反索赔没有引起足够的重视,某种程度上还简单地把其视为无力纠缠和争利，但随着我国参与国际工程项目的增多和国际通用的合同条件一FIDIC 土木工程施工合同条件的研究和实践以及国内的部分大型建设项目实施世界银行贷款项目,按国际惯例实行公开招标后,索赔管理显得非常重要，FIDIC 合同条件具体规定了进行索赔的条件、程序和要求，具有较强的可操作性。在国内的建筑产业也产生了重大影响和实践性的突破.新的中华人民共和国经济法也专门提出了责任划分和赔偿条款，这些都为规范索赔管理提供了法律依据。实践证明,双方的索赔都是严格合同管理的一项有效保障措施,没有索赔管理,实际上就是允许一方偏离或不执行合同中规定的义务而又不承担责任,因此索赔和反索赔是双方保证合同顺利实施的正当权力,是落实和调整施工合同当事人权力义务关系的有效手段.同时由此而在客观上产生的重要意义还在于,索赔和反索赔的对立统一,促进了甲、乙双方的业务管理水平和按经济规律沿法制化轨道实施工程建设。3 四 索赔的三大关键因素1索赔权利 : 承包商的索赔权利来自于业主违约、工程师行为、业主或工程师过错、工程变更以及风险因素等。2索赔证据 : 及时发现工程实施中的索赔权利只表示有机会进行索赔,而成功索赔的关键还在于对索赔证据的搜集和处理。只有出示具有说服力的索赔证据,才能使索赔权利被认可,从而进行索赔。索赔证据来自于当事人之间各种约定的文件:(1)构成合同的原始文件,包括招标文件、工程合同及附件、施工组织设计、图纸、变更等。(2)工程师的指示。在工程实施过程中,工程师的口头或书面指示都有可能对整个工程产生影响,必须把工程师的指示形成书面文件得到各方签字认可,这样才能在日后的索赔工作中成为有力的证据。(3)往来函件。在工程实施过程中,往来函件往往涉及技术措施、费用结算等重要内容,必须很好地保存完整。(4)各种记录,包括会议记录(每次的工程例会都会涉及到工程实施中的具体问题,因此对其形成正式的书面文件是必不可少的一项重要工作)、施工现场记录(如施工日志、施工质量检查验收记录、施工设备进出场记录、进料记录、施工进度记录等)、工程财务记录(各种进料单据、工程款支付记录和凭证、各类财务单据等)、现场气候记录(特别是发生对工程实施有不利影响的恶劣气候的记录,并且要取得有关部门的证明)、交底记录等。(5)政策法令文件。即国家和地区的政策法令变化会给当事人带来影响的文件。(6)其他资料,如市场信息资料,施工录像,工程照片,停电、停水、道路等干扰事件的记录等。从上述的索赔证据我们可以看出,各种证据均来自日常的各种工作中。而在进行索赔时,我们可能同时需要多种证据,因此要我们对各种资料进行保管和整理。如若平日没有完善的文档管理工作,那么搜集出各类有说服力的索赔依据就相当困难,甚至会出现遗失所需的依据或者某些重要的索赔依据没有形成正式的书面文件。因此,对索赔工作而言,在工程实施过程中对各类资料的管理是一项十分重要的工作。我们可以从以下两个方面做好文档管理工作: (1)建立工程项目文档管理系统,派专人负责对资料的整理工作,对各类记录、指示、变更等资料形成经各方核签的正式文件; (2)加强对合同实施过程的跟踪记录,一旦发现索赔机会要及时记录,并对其继续跟踪,记录其所产生的影响,形成正式文件。这样才能形成完善的资料系统,为索赔提供完整的依据。五 索赔的分类1按索赔的目的，索赔可分为工期索赔和经济索赔 这种分类方法，是施工索赔业务中通用的称呼方法。当提出索赔时，要明确提出是工期索赔还是经济索赔，前者是要求得到工期的延长，后者是要求得到经济补偿。2按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔3按索赔发生的原因分类 按索赔发生的原因分类，把这些原因按其特征归纳为四类：即延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。 七 工程索赔的处理( 一) 以合同为依据合同是施工过程中双方均应遵守的最高行为准则，索赔的解决和处理也必须以合同为依据，处理索赔时必须按照工程索赔的处理原则程序及确定的计算方法，做到协商一致，公平合理，有理有据要注意资料的收集对资料的真实性可信度认定后应及时地处理索赔; 在具体处理索赔的过程中，一定要仔细分析，什么时候应该给工期索赔，什么时候应该给费用索赔如天气条件极其恶劣，已超出了预想的正常雨雪天气，严重阻碍了工程的进展，这个时候承包商可以要求，发包方也可以批准延长工期，即工期索赔成立，但不应出现费用索赔又如在工程的全面展开时期，部分工程发生变更，承包商对变更已完部分及等待图纸时该部分的施工人员及机械要求索赔，此时，对于已完部分的索赔，应该全部给付，其中包括成本和利润，但对于停滞的人员和机械，由于正值施工旺季，完全可以先把此部分人员机械调到别处使用，所应赔付的应该只是更换工作地点及工种的工效降低费.( 二) 注意索赔的时效性我国建设工程施工合同文本(GF-2001一20011 ) 参照国际上通用的 FIDIC合同条件对索赔的时效作了如下规定: “索赔发生 28 天内，向工程师发出索赔意向通知; 发出索赔意向通知后 天内，向工程师提出追加合同价款或延长工期的索赔报告及有关资料; 工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于 28 天内给予签复，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据.工程师在 28 天内未给予答复或未对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认可!对于超出规定时效期限的索赔，视具体情况有权拒绝，同时对有效索赔应及时处理.( 三) 分清责任，严格审核对实际发生的索赔事件，往往是合同双方均负有责任，对此要查明原因，分清责任，并根据合同规定的计价方式进行审核，以确定合同双方应承担的费用索赔,施工条件的异常变化必然会引起施工索赔，有经验的承包商也无法事前预料,对于不能回避的风险，要及早采取措施将风险转嫁，也就是总包单位将一些工艺复杂，风险比较大的工程在投标阶段提出分包定向合作意向，考虑一定的利润空间后报价，工程中标后签订分包协议，这部分风险转嫁给分包单位,发包方在工程管理中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生，这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期.结语 为提高我国索赔水平,改善我国索赔现状,加强索赔意识势在必行;加强合同管理,加强计划管理,加强成本管理,加强文档管理是加强索赔管理的必经之路;提高经营管理队伍的素质,是解决我国索赔人才匮乏问题的关键;建立健全相关法规制度是提高我国索赔水平的保障。参考文献;1 施工索赔现状分析与对策 胡长明,李赫然 (西安建筑科技大学,陕西西安710055) TU-920.7 A 文章编号1002-8498(2008)06-0099-022 张宏斌 施工企业工程索赔要点探讨 文章编号:1009-6825(2011)13-0216-023 刘怡,王月明 建筑工程索赔的三大要件 【中图分类号】723.34 刘弼华.浅谈施工项目索赔技巧.施工企业管理J. 2002.(4):38一40.5 栗晓明，高贵然，董利琴，耿军伟-建设工程施工索赔和反索赔的探讨6Y7-市政技术，/33W，（35）-