2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题 附答案.doc

2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ） A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议 C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认 2、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ） A、理事会;会员大会 B、会员大会;会员大会 C、理事会;理事会 D、会员大会;理事会 3、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。 A、卖出 B、买入 C、平仓 D、建仓 4、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。 A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单 5、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率 6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A、期货交易所 B、该会员 C、期货交易所和该会员按比例 D、期货交易所和该会员共同连带 7、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间 8、期货业协会的权力机构是（ ） A、会员大会 B、理事会 C、期货部 D、理事长 9、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构 10、我国的期货交易必须在（ ）内进行。 A、期货交易所 B、商品交易市场 C、商品产地 D、买卖双方约定的场所 11、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ） A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 12、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ） A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 13、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ） A、901万元 B、990万元 C、802万元 D、1000万元 14、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ） A、成正比 B、成反比 C、成导数关系 D、没有关系 15、公司制期货交易所的权力机构是（ ） A、董事会 B、理事会 C、股东大会 D、会员大会 16、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。 A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会 17、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 18、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） A、《经纪合同》 B、《经纪业务规则》 C、《交易所交易规则》 D、《交易风险说明书》 19、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况 20、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ） A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 21、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。 A、证券公司 B、期货公司 C、中国期货业协会 D、期货交易所 22、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ） A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 23、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。 A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日 24、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 25、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 26、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ） A、10万元 B、9万元 C、8万元 D、7万元 27、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ） A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件 C、申请日前2个月月末的风险监管报表 D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 28、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。 A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员 29、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。 A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身 C、从业人员及其所在的期货公司共同 D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 30、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 31、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ） A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份 32、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ） A、品种 B、数量 C、成交价格 D、买卖方向 33、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。 A、信贷资金、自有资金 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金 34、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ） A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低 35、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ） A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 36、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ） A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定 37、大豆提油套利的做法是（ ） A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约 C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约 38、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易 39、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下 40、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。 A、理事 B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事 41、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A、交易 B、结算 C、交易和结算 D、期货保证金安全存管监控 42、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A、2 B、3 C、5 D、7 43、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 44、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 A、合资经营 B、融资经营 C、独立经营 D、合并经营 45、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ） A、交易保证金 B、风险准备金 C、结算担保金 D、结算准备金 46、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ） A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 47、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ） A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 48、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A、5年 B、10年 C、15年 D、20年 49、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 A、亲属 B、近亲属 C、亲戚 D、朋友 50、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 51、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。 A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格 D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策 52、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ） A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员 53、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。 A、3 B、4 C、1 D、2 54、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程 55、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。 A、3000万 B、5000万 C、1亿 D、10亿元 56、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A、中国证监会 B、期货公司所在地中国证监会派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D、中国期货业协会 57、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心 58、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。 A、每日无负债结算制度 B、双向交易和对冲机制 C、标准化期货合约 D、远期交易合约 59、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》 60、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。 A、1 B、2 C、3 D、6 61、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ） A、伦敦证券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹证券交易所 D、法兰西证券交易所 62、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。 A、期货公司 B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会 63、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 64、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 A、2 B、3 C、5 D、10 65、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 66、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ） A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 67、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。 A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资 68、现代意义上的期货交易起源于（ ） A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京 69、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ） A、经期货交易所认定的标准仓单 B、可流通的国债 C、可流通票据 D、中国证监会认定的其他有价证券 70、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金 71、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ） A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令 72、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ） A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露 73、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 74、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A、90 B、95 C、85 D、80 75、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。 A、当日有效 B、三天内有效 C、指令未撤销前有效 D、长期有效 76、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ） A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 77、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ） A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 78、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。 A、期货业协会 B、国务院 C、商务部 D、中国证监会 79、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ） A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者 80、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ） A、总经理 B、副总经理 C、理事长 D、副理事长 2、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ） A、经纪公司不得混码交易 B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 3、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。 A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 4、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅 C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构 5、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ） A、出具虚假仓单 B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、违反国家有关规定参与期货交易 6、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。 A、客户 B、其他期货市场参与者 C、保证金存管银行及其相关人员 D、期货交易所会员 7、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。 A、保守期货公司和客户的商业秘密 B、依法办事 C、公正廉洁 D、不可利用职务便利牟取不正当的利益 8、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话 9、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ） A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表; B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表; C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表; D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 10、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ） A、查封 B、冻结 C、扣划 D、强制执行 11、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ） A、居间人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客户的委托 C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 12、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ） A、采用集中交易方式进行标准化合约交易 B、可以买空和卖空 C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 13、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ） A、真实 B、准确 C、完整 D、公开 14、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市 15、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、期货交易所 B、中国期货业协会 C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构 16、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。 A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员 C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金 17、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ） A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理 C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益 18、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ） A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元; B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%; C、净资本与净资产的比例不得低于40% D、净资本不得低于人民币3000万元。 19、宋体下列表述中，（ ）是正确的。 A、期货经纪公司应当加入期货业协会 B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 20、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ） A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 B、负责从业人员资格的授予、管理和注销 C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲 D、规定申请参加从业人员资格考试的条件 21、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ） A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50% B、变更控股股东、第一大股东 C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的 D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的 22、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ） A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员 B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算 C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户 D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算 23、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ） A、健全性原则 B、有效性原则 C、合理性原则 D、相互制约原则 24、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ） A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定 D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担 25、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ） A、认定合同无效 B、公司承担15万元亏损 C、甲某承担15万元亏损 D、甲某承担30万元亏损 26、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ） A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意 C、应当根据章程的规定进行提名和聘任 D、应当由股东会做出决议 27、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（ ） A、具有高中以上文化程度 B、年满18周岁 C、具有完全民事行为能力 D、有履行职责所必需的时间和精力 28、宋体证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（ ） A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B、全资拥有或者控股一家期货公司 C、具有满足业务需要的技术系统 D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 29、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ） A、期货交易所结算部总监 B、期货投资咨询机构的咨询师 C、期货公司总经理 D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 30、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（ ）。 A、品行端正，具有良好的职业道德 B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 31、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ） A、老张可以直接起诉期货交易所 B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失 C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼 32、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ） A、申请书 B、关于变更法定代表人的决议文件 C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料 33、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营 34、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ） A、制定或者修改章程、业务规则 B、上市、中止、取消或者恢复交易品种 C、上市、修改或者终止合约 D、调整涨跌停板幅度 35、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。 A、与会员资格相应的会员资格费 B、与会员资格相应的会员交易席位 C、应当依法裁定不得转让该会员资格 D、不得停止该会员交易席位的使用 36、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ） A、刘某 B、王某 C、张某 D、李某 37、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ） A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员 C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 38、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ） A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单 39、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅 C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构 40、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ） A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效 B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告 C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错 B、对 2、（ ）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 A、错 B、对 3、（ ）期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、错 B、对 4、（ ）期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。 A、错 B、对 5、（ ）期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。 A、错 B、对 6、（ ）期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。 A、错 B、对 7、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。 A、错 B、对 8、（ ）期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。 A、错 B、对 9、（ ）期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。 A、错 B、对 10、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。 A、错 B、对 11、（ ）期货公司的总经理可以兼任独立董事。 A、错 B、对 12、（ ）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 A、错 B、对 13、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。 A、错 B、对 14、（ ）期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。 A、错 B、对 15、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A、错 B、对 16、（ ）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。 A、错 B、对 17、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 A、错 B、对 18、（ ）期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货交易所承担。 A、错 B、对 19、（ ）证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 A、错 B、对 20、（ ）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。 A、错 B、对 第 42 页 共 42 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、D 2、C 3、B 4、D 5、A 6、答案：B 7、D 8、A 9、A 10、A 11、A 12、B 13、答案：C 14、A 15、C 16、D 17、C 18、参考答案：D 19、A 20、C 21、C 22、A 23、B 24、B 25、D 26、答案：C 27、C 28、A 29、A 30、D 31、C 32、C 33、C 34、A 35、答案：C 36、B 37、A 38、B 39、D 40、C 41、D 42、C 43、C 44、C 45、C 46、D 47、D 48、D 49、答案：B 50、C 51、C 52、B 53、A 54、D 55、B 56、C 57、C 58、C 59、B 60、B 61、B 62、B 63、C 64、B 65、D 66、B 67、C 68、B 69、C 70、B 71、A 72、B 73、D 74、参考答案：D 75、A 76、B 77、A 78、D 79、B 80、C 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、A、B 2、ABC 3、CD 4、ABCD 5、ABCD 6、A,B,C,D 7、ABCD 8、ABCD 9、AC 10、ABCD 11、ACD 12、ACD 13、A,B,C 14、ABCD 15、AC 16、ABCD 17、ABCD 18、AD 19、AD 20、B、C、D 21、B,C,D 22、ABCD 23、ACD 24、CD 25、AD 26、ABC 27、ABC 28、ABC 29、BC 30、ABCD 31、AC 32、ABCD 33、B,D 34、A、B、C 35、ABCD 36、ABD 37、AC 38、ABCD 39、ABCD 40、BD 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、B 2、B 3、B 4、B 5、A 6、A 7、B 8、A 9、A 10、B 11、A 12、B 13、A 14、A 15、A 16、A 17、A 18、A 19、B 20、B