2019年期货从业资格《期货基础知识》每周一练试卷D卷.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格期货基础知识每周一练试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于2、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员 3、金融期货三大类别中不包括（ ）A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货4、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2 B、3C、5 D、105、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带6、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度7、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人8、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险9、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日10、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、5 11、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万12、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资13、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 14、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金15、现代意义上的期货交易起源于（ ）A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京16、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免17、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人18、下列哪种情况属于超卖状态?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8519、下面关于投机说法错误的是（ ）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作20、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、6年 B、3年C、4年 D、5年21、（ ）不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况22、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人23、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会 24、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。A、期货公司 B、客户C、期货交易所 D、居间人25、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱26、期货业协会的权力机构是（ ）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长 27、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构28、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、729、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范 30、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务31、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（ ）A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门32、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式 33、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所34、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过35、有关趋势线的说法不正确的是（ ）A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效36、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60% 37、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年38、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会 B、中国证监会C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构39、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心40、期货交易管理条例是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务 41、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓42、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油43、根据期货交易所管理办法的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对_负责，其职责任期和人员组成等事项由_规定。（ ）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会44、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。A、2B、3C、5D、745、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪46、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C、期货公司的行为不应当认定为透支交易D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任47、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权48、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日49、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）A、10万元B、9万元C、8万元D、7万元50、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会51、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 52、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D、人事部门的鉴定材料 53、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓54、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司55、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约56、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、657、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金58、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率59、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月60、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3061、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。A、15日B、20日C、30日D、60日62、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构63、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1064、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大65、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则66、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆67、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的，可以延长至_个交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6068、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 69、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。A、中国证监会 B、期货交易所C、中国期货业协会 D、国家工商总局70、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约71、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性72、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50%73、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）A、5900B、5700C、6300D、610074、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份75、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准76、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值77、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官78、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系79、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向80、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式 2、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符3、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、期货交易所 B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构4、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 5、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）A、协助期货公司办理开户手续B、提供期货行情信息C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提示风险6、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。 7、宋体根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行8、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度 9、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）A、财务负责人 B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事10、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内11、宋体持有5以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ ）。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元B、净资产不低于实收资本的50，或有负债低于净资产的50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C、没有较大数额的到期未清偿债务D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚12、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告13、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好14、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 15、宋体下列表述中，（ ）是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 16、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）A、从事期货交易 B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益17、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 18、宋体根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算19、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 20、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员21、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 22、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ）A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市23、宋体（ ）应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 24、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法 25、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（ ）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件26、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营 27、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为28、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更C、日常经营活动 D、项目审批29、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整30、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A、书面 B、计算机C、互联网 D、电话31、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会，撤销高管人员职务 32、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格 D、要求追加保证金 33、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 34、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见35、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 36、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 37、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方38、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议39、宋体期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 40、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）A、真实B、准确C、完整D、公开 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错B、对2、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。A、错B、对3、（ ）非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。A、错B、对4、（ ）证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。A、错B、对5、（ ）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。A、错B、对6、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、错A、对7、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。A、错B、对8、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。A、错B、对9、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。A、错B、对10、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错B、对11、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对12、（ ）期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。A、错B、对13、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。A、错B、对14、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。A、错B、对15、（ ）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。A、错B、对16、（ ）人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。A、错B、对17、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错B、对18、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。A、错B、对19、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对20、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。A、错B、对第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、C2、B3、D4、B5、答案：B6、A7、D8、B9、C10、D11、A12、A13、D14、B15、B16、A17、B18、A19、D20、B21、参考答案：D22、A23、A24、D25、C26、A27、C28、A29、B30、D31、C32、A33、D34、B35、D36、C37、B38、A39、A40、A41、B42、D43、C44、A45、B46、C47、C48、C49、答案：C50、A51、C52、D53、B54、A55、A56、A57、A58、A59、C60、B61、B62、D63、C64、C65、A66、C67、B68、B69、A70、C71、C72、C73、答案：D74、C75、B76、A77、C78、A79、C80、B二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、ABCD2、A、B、C、D3、AC4、ACD5、ABD6、ABCD7、AD8、ABCD9、AD10、ABD11、ABCD12、BD13、A,B,C14、ABC15、AD16、ABCD17、AB18、ABCD19、ABCD20、A,B,C,D21、ABCD22、ABCD23、ABC24、ABCD25、A,B,C,D26、BC27、A,B,C,D28、AC29、A,B,D30、ABCD31、ABC32、ABC33、BCD34、ABCD35、ABCD36、ACD37、AB38、ABC39、ABCD40、A,B,C三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、B2、A3、B4、B5、B6、B7、B8、A9、B10、A11、A12、A13、A14、A15、B16、A17、B18、A19、A20、A