压缩空气系统确认方案.doc

.压缩空气系统确认方案 目 录 1验证方案审批2概述3目的4范围5 职责6风险评估7培训8验证依据与标准9验证内容9.1设计确认（DQ）9.2安装确认（IQ）9.3运行确认（OQ）9.4性能确认（PQ）10偏差与处理11结果评审12再验证周期确认13验证报告14文件修订变更历史15附件江西庐山百草堂生物制药有限公司确认/验证立项申请表 文件编号： -00立项部门生产部申 请 日 期 年 月 日立项题目压缩空气系统验证新项目确认、确认/验证 周期性确认、确认/验证 变更确认、确认/验证 非周期性确认/验证前确认、确认/验证 同步确认、确认/验证 回顾性确认、确认/验证再确认、确认/验证确认/验证描述压缩空气系统是我公司新进设备。对该设备分别进行设计确认、安装确认、运行确认、性能确认。请说明下列情况：1、确认/验证要求及目的： 通过对压缩空气系统的确认与验证，以确认该系统的设计、安装、运行及性能符合药品GMP及我公司固体制剂生产工艺要求。2、预计确认/验证日期及所需时间：申请人： 日期： 年 月 日部门负责人审核：签名： 日期： 年 月 日质量部审核：签名： 日期： 年 月 日分管领导审核：签名： 日期： 年 月 日质量负责人批准： 签名： 日期： 年 月 日2. 概 述 按照GMP的要求，设备在正式生产使用前，需要经过验证来证实所使用的设备能够达到设计要求及规定的技术指标，符合生产工艺要求，以便使所生产的产品符合预定的质量标准，从设备方面为产品的质量提供保证，因此需要对压缩空气系统进行设备验证。 本公司固体制剂生产所需的压缩空气系统为新购设备，本次确认为新购系统首次确认。该系统由一台WS-7508PV/PSV型（变频VSD）螺杆式空压机、SLAD-10NF常温风冷型冷冻式压缩空气干燥机、储气罐和过滤系统组成。本压缩机为无油型压缩机，其生产厂家为深圳寿力亚洲实业有限公司，流量可达12.5m3/min，压力0.8MPa，使用时压缩空气经过三级过滤器滤分别滤去水分、尘埃、杂质、尘油后，到各使用点使用. 本系统为全封闭结构，具有气量足压缩空气洁净，低噪音，振动小，重量轻，占地面积小，操作方便，易损件少，运行效率高，无需安装基础。压缩排出的气体进入贮气罐，然后气体分别经过主管路过滤器（HC级），冷冻式干燥机、油雾过滤器（HT级）、微油雾过滤器（HA级）对压缩空气进行干燥，除油，净化，使其达到干燥，无油、清洁、洁净度达到D级的要求，净化后的压缩空气通过不锈钢分配管道输送到车间各用气点。保证其无油、无水、无菌、微粒数等指标符合规定，从而保证药品的质量。2.1 螺杆压缩机压缩原理：2.1.1第一步吸气过程：当电机驱动转子时，主、从转子的齿沟空间在转至进气端口时，其空间大，外界的空气充满其中，当转子的进气侧端面转离了机壳之进气口时，在齿沟间的空气被封闭在主、从转子与机壳之间，此为“吸气过程”完成。2.1.2第二步封闭及输送过程：在吸气终了时，主、从转子齿峰与机壳形成的封闭容积随着转子角度的变化而减少并按螺旋状移动，此为“封闭与输送过程”2.1.3第三步 压缩气体与喷油过程 在输送过程中，容积不断减少，气体不断被压缩，压力提高，温度升高，同时因气压差而变成雾状的润滑油被喷入，起到降温，密封和润滑的作用。2.1.4第四步 排气过程：当转子之封闭齿峰旋转到与机壳排气口相通时，被压缩的空气开始排放，直到齿峰与齿沟的吻合面移至进气端面，此时齿沟空间为零，即完成“排气过程”；与此同时，主从转子的另一对齿沟已旋转至进气端，形成最大空间，开始吸气过程，由此开始一个新的压缩循环。2.2过滤系统流程：2.2.1空气系统流程：空气经空气滤清器过滤后，从进气阀进入压缩室压缩，并与润滑油一起排入油气桶，经过油细分离器分离，再经过最小压力阀和冷却器，最后进入使用系统。2.2.2 油系统流程：压缩室排出的气、油混合物进入油气桶进行粗分离，分离后的润滑油经过油温控制阀、冷却器、油过滤器再进入压缩机。2.2.3冷冻式干燥机的原理：利用制冷设备将压缩空气冷却到一定的露点温度分析出相应所含水份。通过分离器进行水与压缩空气分离，再通过排水阀将水排出，从而使压缩空气获得所需要的干燥露点。2.3 压缩空气系统工艺流程图： 经空气压缩机压缩的气体经级主管路过滤器可完全过滤m或更大的固态粒子及99的水分；再通过冷冻干燥机干燥后，压缩气体进入级油雾过滤器，利用过滤器滤芯（多层玻璃纤维材质）过滤1m或更大的固态粒子，去除100的水分，油雾剩余量1PPm；经级油雾过滤器过滤后的压缩气体流入到级微油雾过滤器，可滤去0.01m或更大的固态粒子，并除去油雾。经三级过滤后，压缩空气被送入到各使用点，与物料或药物直接接触的终端采用空气呼吸器（0.22m）过滤，从而达到去除微生物的目的。 级过滤级油雾过滤级过滤终端过滤。3.确认目的3.1确认固体制剂车间压缩空气管路系统的设计符合公司预定生产规模用气量。3.2确认固体制剂车间压缩空气系统的设施、单元设备的安装符合GMP规范要求。3.3通过对压缩空气系统的运行确认，证明系统的设施、单元设备符合设备的技术参数要求。3.4证明该系统在按照拟定的操作程序和相关管理文件操作下，空气压缩站生产的压缩气体满足生产工艺的要求，并满足最新发布的GMP规范要求。3.5通过分析验证过程中的测试数据和系统余量之间的关系，对系统能够连续稳定的有效保证车间使用点的压缩空气品质和用气量进行科学的评估。4.确认范围固体制剂车间压缩空气系统进行确认，确认的项目包括：设计确认、安装确认、运行确认、性能确认。4.1设计确认：设计确认是确认压缩空气系统的设计符合URS标准要求和GMP规范。4.2安装确认：是对空压机、储气罐、冷冻式干燥机、过滤系统等部件安装及有关辅助设施连接的确认，确认其符合设计要求；4.3运行确认：是在安装符合设计要求的前提下，运行状态下对该系统各单元设备、辅助设施及控制系统的运行稳定性进行确认，确认其符合设计要求；4.4性能确认：是在设备正常运行状态下，对洁净区内的压缩空气中的气味、水分、油份、悬浮粒子及浮游菌进行检测，以确认本压缩空气系统生产的洁净压缩空气符合生产工艺要求（仅对工艺用洁净压缩空气用气口进行检测）。5.职责 验证小组成员与职责部 门姓 名 职 务职责要求 质量部 质量授权人 兼质量副总经理负责确认中质量保证相关活动的安排；及方案、偏差和报告的最终批准。负责确认方案及报告的审核QC人员负责跟踪所有偏差缺陷均已整改，验证过程跟踪和数据收集，QC主任确认检验安排，检验数据审核QA主任过程质量监控，取样计划拟定及取样 生产部生产副总负责该方案和报告技术审核。负责验证过程审核确认是否符合生产工艺要求。 工程部工程部副部长负责起草验证方案和报告，并负责对本方案进行培训。 确认验证小组人员 负责设备确认和操作和记录 确认验证小组人员 负责保证设备的正常运行固体车间 车间负责人负责固体车间验证活动安排、实施负责确认报告及方案的审核确认验证小组人员负责确认方案的实施及记录的整理。确认验证小组人员负责确认方案的实施及记录的整理。验证小组成员签名及日期序号姓 名日 期序号姓 名日 期年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日验证负责人签名： 日期： 年 月 日6.风险评估 根据确认与风险评估管理规程，我们对WS-7508PV/PSV型（变频VSD）螺杆式空气压机系统进行系统影响性评估。经评估因WS-7508PV/PSV型（变频VSD）螺杆式空气压缩机系统为直接影响系统，需按GMP的要求进行确认。6.1评估目的6.1.1对直接影响系统的部件进行关键性评估，以确定哪些部件是关键的。6.1.2通过对直接影响系统的关键性部件进行风险评估确认其在整个系统中的风险程度，并建议控制措施降低其风险。6.1.3根据评估结果确认中的测试项目、范围和程度。6.2评估依据6.2.1药品生产质量管理规范（2010年修订）6.2.2药品GMP指南2010年版6.2.3中国药品生产验证指南6.2.4调试与确认基准指南（国际制药工业协会（ISPE）发布）6.2.5确认与验证风险评估管理规程6.3空气压缩机系统部件关键性评估按确认与验证风险评估管理规程中方法，我们对混合机组件进行组件关键性评估，具体见附表1。6.3.1空气压缩机系统关键性部件风险评估本风险评估所用的方法遵循失效模式与影响分析（）技术，它包括以下几点：6.3.1.1风险识别：识别可能影响关键质量属性、关键工艺参数的风险。6.3.1.2风险鉴定：包括评估先前识别识风险的后果，其基础建立在严重程度、可能性及可检测性上。6.3.1.3风险评价：风险评价是指根据预先确定的风险标准对已经识别并分析的风险进行评价，即通过评价风险的严重性、可能性和可检测性从而确认风险的等级。6.3.1.4严重程度（S）：测定风险的潜在后果，对失败可能对关键质量属性、关键工艺参数的影响进行描述。严重程度分为4个等级，如下：严重程度（S） 描 述 得 分 关 键直接影响产品关键质量属性、关键工艺参数。此风险对产品质量有重大影响。 4 高直接影响产品关键质量属性、关键工艺参数。此风险对产品质量有较大影响。 3 中间接影响产品关键质量属性、关键工艺参数。此风险对产品质量有中等的影响。 2 低对产品关键质量属性、关键工艺参数无影响。此风险对产品质量有较小的影响。 16.3.1.5可能性程度（P）：测定风险产生的可能性。为建立统一基线，建立以下等级 可能性（P） 描 述 得 分 极 高失败模式发生的可能性极高 4 高失败模式发生的可能性较高 3 中失败模式发生的可能性中等 2 低失败模式发生的可能性极低 16.3.1.6可检测性（D）：在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下：可检测性（D） 描 述 得 分 极 低不太可能由操作人员或设备控制系统查到 4 低可由操作人员或设备控制系统查到的可能性较低 3 中可由操作人员很容易的查到或具有报警 2 高通过设备控制系统自动检测并报警，可能自动恢复 16.3.1.7. RPN(风险优先级数)计算及风险评定6.3.1.7.1风险优先级数（RPN ）=严重性（S）可能性(P)可测定性(D)6.3.1.7.2失效模式与影响分析矩阵风险水平 行 动 RPN 高此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及/或降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。验证应首先集中于确认已采用控制措施且持续执行。由严重程度为4导致的高风险水平，必须将其RPN降低至不大于8。 RPN16 或严重程度 S =4 中此风险要求采用控制措施，通过提高可检测性及/或降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。所采用的措施可以是规程或技术措施，但均应经过验证。 16RPN8 低此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施。 RPN76.3.1.7.3关键性部件风险评估及风险控制应用失效模式与影响分析（FMEA）技术对附表中的关键性部件进行风险评估，识别潜在的失效模式，对风险的严重程度、发生的可能性及可检测性进行评分，确定风险水平；在采取了相应的控制措施后，再次对其风险的严重程度、发生的可能性及可检测性进行重新评估后，改进后的RPN降低到了可接受水平，即通过全面的失效模式与影响分析后，确定适当的控制方法并确定验证工作的范围，从而降低了关键性部件的质量风险。具体结果见附表2。7.培训 本方案实施前，对方案实施过程中涉及人员进行培训，以保证方案顺利实施并做好培训记录。培训确认见下表： 培训情况确认培训内容培训课时 培训老师 考核形式 考核结果确认与验证管理规程2h 笔 试合格 否确认与验证组织机构管理规程0.5h 笔 试合格 否验证总计划4h 笔 试合格 否确认与验证风险评估管理规程4h 笔 试合格 否制药机械（设备）验证操作规程4h 笔 试合格 否压缩空气系统岗位操作规程0.5h 笔 试合格 否压缩空气系统URS0.5h 笔 试合格 否压缩空气系统使用标准操作规程0.5h 笔 试合格 否压缩空气系统维护、保养标准操作规程0.5h 笔 试合格 否压缩空气系统确认方案1.5h 笔 试合格 否确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：8.验证依据与标准8.1执行标准和规范8.1.1药品生产质量管理规范（2010年修订）及附录（以下简称GMP）8.1.2 GB28671-2012制药机械（设备）验证导则8.1.3 GB28670-2012制药机械（设备）实施药品生产质量管理规范的通则8.1.4 GB226.1-2008机械电气安全机械电气设备第1部分：通用技术条件8.1.5药品生产验证指南（2003年版）8.1.6 GB-8196-87机械设计防护罩安全要求8.1.7 GB-12265-90机械防护安全要求8.2相关文件及记录（验证活动所需的验证文件） 相关标准操作规程、维护规程质量标准和记录8.2.1压缩空气系统标准操作规程，压缩空气系统清洁SOP和记录；8.2.2医药工业洁净室（区）悬浮粒子的测试方法（GB/T16292-2010），尘埃粒子检测SOP和记录；8.2.3 医药工业洁净室（区）浮游菌的测试方法（GB/T16293-2010），浮游菌检测SOP和记录；8.2.4 医药工业洁净室（区）沉降菌的测试方法（GB/T16294-2010），沉降菌检测SOP和记录；8.2.5CLJ03A尘埃粒子记数器使用说明书及其标准操作规程；序号文件及记录名称文 件 编 码存 放 处1压缩空气系统岗位标准操作规程2压缩空气系统使用标准操作规程3压缩空气系统维护、保养标准操作规程4压缩空气系统清洁标准操作规程5标准操作规程6尘埃粒子记数器使用标准操作规程7悬浮粒子检测标准操作规程 9.验证内容9.1设计确认设计确认目的：为了确认达到预定的设计要求和GMP规范。设计确认内容和范围：文件的确认、仪表的技术规格确认、设备参数确认、空压机、冷干机的确认9.1.1文件的确认序号 确 认 内 容 要 求 确 认 方 法结 果是否1 URS用户需求标准 可用的、归档保存 与设计标准一致2 合 同 可用的、归档保存 与设计标准一致3 设备布局图 可用的、归档保存 与设计标准一致4 技术图纸 可用的、归档保存 与设计标准一致5 技术资料 可用的、归档保存 与设计标准一致6 组件清单 可用的、归档保存 与设计标准一致7 仪表清单 可用的、归档保存 与设计标准一致确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.1.2仪表技术规格的确认序号 名 称型 号量 程 要 求 确 认 方 法 结 果 是否1电流表可用的、满足需求与设计标准一致2冷媒低压表可用的、满足需求与设计标准一致3空气压力表可用的、满足需求与设计标准一致4压力表可用的、满足需求与设计标准一致5温度表可用的、满足需求与设计标准一致6安全阀AK28X2-16T0-1.6Mpa可用的、满足需求与设计标准一致确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.1.3设备参数确认9.1.3.1压缩机参数确认序号 项 目 参 数 要 求 确 认 方 法结 果是否1公称容积流量 12.55/min 满足设计需求与设计标准一致2容积流量调节范围 3.29-12.55/min 满足设计需求与设计标准一致3额定排气压力 8bar 满足设计需求与设计标准一致4最大排气压力 8.6bar 满足设计需求与设计标准一致5进风温度 32 满足设计需求与设计标准一致6环境温度 0 且40 满足设计需求与设计标准一致7通风量 207/min 满足设计需求与设计标准一致8电机功率 75KW 满足设计需求与设计标准一致9电机额定转速 2248r m p 满足设计需求与设计标准一致10 机重 1350kg 满足设计需求与设计标准一致11噪音dB 733 满足设计需求与设计标准一致12外形尺寸（mm）230011801750 满足设计需求与设计标准一致执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.1.3.2冷冻干燥机参数确认序号 项 目 参 数 要 求 确 认 方 法结 果是否1 处理量 10.9/min 满足设计需求与设计标准一致2 制冷剂 R22 满足设计需求与设计标准一致3 工作压力 0.6-1Mpa 满足设计需求与设计标准一致4 冷媒低压 0.3-0.5Mpa 满足设计需求与设计标准一致5 进气温度 45 满足设计需求与设计标准一致6 额定功率 3kw 满足设计需求与设计标准一致7 额定电压 380V/50Hz 满足设计需求与设计标准一致8 净 重 250kg 满足设计需求与设计标准一致9 噪音dB 73 满足设计需求与设计标准一致10 外形尺寸（mm） 77011001200 满足设计需求与设计标准一致执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.1.3.3储罐、过滤器参数确认序号 项 目 参 数 要 求 确 认 方 法结 果是否1 储气罐 6 满足设计需求与设计标准一致2 储气罐 4 满足设计需求与设计标准一致3级主管路过滤器 m 满足设计需求与设计标准一致4 级油雾过滤 1m 满足设计需求与设计标准一致5级微油雾过滤 0.01m 满足设计需求与设计标准一致6 终端过滤 0.22m 满足设计需求与设计标准一致执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.1.4.空压机、冷干机预确认9.1.4.1压缩空气各主要使用点耗气量的确认序号 压缩空气使用点设备确认 耗气量 确认使用方式确 认 方 法 结 果是否1SHLG-300型高位湿法混合制粒机0.5/min间隙 核对说明书2FG-120型沸腾干燥机0.6/min间隙 核对说明书3ZSY-1000型真空上料机0.3/min间隙 核对说明书4JTZ-120型提升翻转整粒机无流量要求间隙 核对说明书5ZHT-1000型全自动提升混合机无流量要求间隙 核对说明书6BG-150型薄膜包衣机（待定）0.5/min连续 核对说明书7DPP-250F型自动铝塑铝包装机0.6/min连续 核对说明书8XWZ-120型自动卧式装盒机（外包）0.25-0.34/min连续 核对说明书9TMB三维透明膜包装机（外包）无流量要求连续 核对说明书10水处理系统(气动控制）无流量要求间隙 核对说明书合 计2.84/min 固体制剂车间总耗气量约为：3/min 压缩机公称容积流量：12.55/min； 冷干机压缩空气处理量：10.9/min固体制剂车间总耗气量压缩机公称容积流量（ 冷干机压缩空气处理量）该压缩系统符合工艺要求。结论： 日期 9.2安装确认（IQ）安装确认目的：为了确认设备是按照设计和规定进行安装的。安装确认内容和范围：设备资料图纸确认、仪表、仪器校准确认、安装要求确认、公用工程确认、备件清单确认、润滑确认、维护计划确认、材料材质确认。9.2.1设备资料图纸确认在设备开箱验收后建立设备档案，收齐整理设备使用操作说明书，检查结果评价见下表：序号 确 认 内 容 要 求 确 认 方 法结 果是否1 URS用户需求标准可用的、归档保存资料齐全、存放正确2 使用说明书可用的、归档保存资料齐全、存放正确3 产品合格证可用的、归档保存资料齐全、存放正确4 检验报告可用的、归档保存资料齐全、存放正确5 服务承诺书可用的、归档保存资料齐全、存放正确6 电气原理图可用的、归档保存资料齐全、存放正确7 易损件清单可用的、归档保存资料齐全、存放正确8 竣工布置平面图可用的、归档保存资料齐全、存放正确9 压力容器检定证书可用的、归档保存资料齐全、存放正确10 材质证明书可用的、归档保存资料齐全、存放正确11 可用的、归档保存资料齐全、存放正确确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.2.2仪表、仪器校准确认检查仪表校准是否已校准。检查确认见下表：序号 名 称 规 格 有效期至 确认方法结 果是否1压力表是否在效期内2温度表（油）是否在效期内3安全阀是否在效期内4是否在效期内5是否在效期内确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.2.3设备安装确认要求检查安装是否符合设计规范。检查确认见下表：9.2.3.1WS-7508PV/PSV型（变频VSD）螺杆式空压机、SLAD-10NF常温风冷型冷冻式压缩空气干燥机、储气罐和过滤的安装确认序号设备 确认内容 要 求 确 认 方 法结 果是否1SULLAIR螺杆式空压机 型 号 WS7508AC 、VSD现场确认2 安装空间机器四周有足够空间1000mm、3 水平度机组与地面未贴合的面积15%水平仪效水平4 工作台面、机架减振垫块、水泥基础现场确认5输送管路连 接及材质304不锈钢（与各使用点连接正确）现场确认6 环境温度0-40现场确认7冷冻式干燥机 型 号SLAD-10NF现场确认8 安装空间机器四周有足够空间1000mm、9输送管路连 接及材质进口上方加装旁路阀；304不锈钢现场确认10 排 水 器安装正确、牢固与说明书核对11 环境温度0-3812过滤器HC级过滤器工作温度：38安装顺序：HCHTHA现场确认13HT级过滤器14HA级过滤器15储气罐 型 号4/0.8、6/0.8现场确认16 安装空间与压缩机间距1.5米现场确认17 连接软管连接；硬管连接需设置缓冲现场确认18其它 机器外表面平整光滑、无划伤现场确认19 机器外表面平整光滑、无划伤现场确认确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.2.4公用工程确认检查公用工程是否符合设计规范。检查确认见下表：序号确认内容要 求确认方法结 果是否1电源三相五线制、50HZ现场确认2电压 380V5%电路保护装置安装适合的电路保护装置，设备必须接地现场确认3管道、阀门连接内螺纹接口现场确认4确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.2.5备件清单确认检查备件清单是否符合要求。检查确认见下表：序号确认内容规 格 要 求确认方法结 果是否1压缩机油过滤器02250112-478符合规定现场确认2压缩机进气过滤器02250164-930符合规定现场确认3压缩机润滑油24KT5（加仑） 专用现场确认4现场确认确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.2.6润滑确认检查润滑是否符合要求规范。检查确认见下表：序号设备 确认内容（使用部位） 要 求 确 认 方 法结 果是否1空压机压缩机 24KT润滑油是否与产品直接接触2各传动、连接部位 锂基润滑油是否与产品直接接触总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：序号 确认内容（使用部位）要 求（型 号）确认方法结 果是否1减速箱（变速箱）N 220润滑油是否与产品直接接触2滑块、链盘、底盘轴承2号润滑脂是否与产品直接接触3升降杆是否与产品直接接触4搅拌轴锂机油是否与产品直接接触5制粒轴锂机油是否与产品直接接触执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.2.7维护计划确认检查维护计划是否符合要求规范。检查确认见下表：序号维护项目周 期确认方法结 果是否1空气滤清器500-1000小时（3个月）检查核对标准、记录2滤油器1000小时（6个月）检查核对标准、记录3润滑油8000小时（24个月）检查核对标准、记录4压缩空气过滤器滤芯滤芯堵塞、压降0.07Mpa检查核对标准、记录5冷干机空气管路气流压损比设计值高0.035Mpa检查核对标准、记录确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.2.8材料材质确认。检查材料材质是否符合设计要求及GMP规范。检查确认见下表：序号确认内容要 求（材质）确认方法结 果是否1储气罐不锈钢材质证明书2过滤器不锈钢材质证明书3管路不锈钢材质证明书4阀门不锈钢材质证明书5确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：安装确认小结对安装确认如存在的偏差，将偏差进行描述列表；并对安装确认整个过程进行小结评价和建议。安装确认小结见附表附表 安装确认小结偏差：建议：评价：评价人： 日期： 年 月 日9.3运行确认（OQ）运行确认目的：为了确认设备能否达到设计要求及生产工艺要求。运行确认内容和范围：运行确认前的准备、（模具安装）机械操作确认、安全设备/报警装置/联锁装置确认、断电后重启确认、基本操作确认、空转操作及转速确认、软件版本和PIC密码保护确认、符合性确认。9.3.1运行确认前的准备9.3.1.1 IQ工作确认IQ工作已经成功完成，如有任何偏差，在继续进行OQ工作之前也已经得到满意解决，检查及确认见下表序号检查项目要 求确认方法结 果是否1安装确认IQ已完成检查是否完成2安装确认IQ偏差所有偏差已关闭或虽未关闭经评估不会对运行确认造成影响检查偏差是否关闭确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.3.1.2 设备测试仪表、及仪表校准确认确认所有测量仪表已经根据校准管理程序进行校准。在执行OQ工作中仍然在有效期内，校准使用的参考标准可追溯到国家标准；确认在部分中确认的所有系统的仪表在执行OQ工作时，仍能在校准有效期内。检查及确认见下表序号名称规格有效期至类 别确认方法结 果是否1压力表0-10PA设备仪表是否在效期内2温度表（油）设备仪表是否在效期内3转速显示器设备仪表是否在效期内4流量表（）设备仪表是否在效期内5传感器设备仪表是否在效期内6传感器设备仪表是否在效期内7设备仪表是否在效期内8测试仪表是否在效期内9红外线测温仪TM330测试仪表是否在效期内10万用表测试仪表是否在效期内11噪音仪TES-1352H测试仪表是否在效期内12转速表HT-5100测试仪表是否在效期内确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.3.1.3 安全设备/报警装置/联锁装置确认确认与系统有关的所有安全设备、报警和联锁装置都正常工作。（如果某项测试可能对人员或机器造成危险，那么应当在OQ方案中注明不进行所述检查）检查确认见下表序号安全防护部位要 求确认方法结 果是否1管道水压检测存在并具备功能试机检查2料缸气压（负压）检测存在并具备功能试机检查3料缸开启联锁存在并具备功能试机检查4出料阀上盖开启联锁存在并具备功能试机检查确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：序号检查项目要 求确认方法结 果是否1整机断电满足URS要求屏幕显示2确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.3.4断电后重启确认9.3.5基本操作确认基本操作确认通过按钮或PLC，测试机器的基本操作。检查确认见表序号描 述要 求确认方法结 果是否1点动总电源开关电源指示灯亮或灭现场确认2点动主机启动按钮电源指示灯亮或灭现场确认3点动主机停止按钮电源指示灯亮或灭现场确认4点动出料气缸开关电源指示灯亮现场确认5点动制粒电机启动按钮主机运行目测6点动制粒电机停止按钮主机停止运行目测7按动增压点动按钮压力表显示压力增加目测8按动减压点动按钮压力表显示压力减少目测9打开出料活塞按钮活塞打开目测10制粒刀轴转动速度调节按钮转速表显示转速目测11按动急停按钮设备停止运转目测12触摸屏各功能触点动作灵敏目测确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.3.6空转操作及转速确认确认混合制粒机能够长时间在稳定条件下空转。检测主电机和减速箱（变速箱）表面的温升，检查及确认如下序号检查项目要 求确认方法结 果是否1空压电机转速满足设计要求是否一致2冷干电机转速满足设计要求是否一致5长时间在稳定条件下运行主电机减速器表面温升满足设计要求红外线测温仪6带料运行1米处噪音满足设计要求噪音仪7目测、转速表8气压检测确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：转速上限和转速下限，转速实际值与设定值的差异不超过20%，检查及确认表见附表2.2.2.1 压缩机运转2.2.2.1.1 验证方法按照压缩空气系统操作标准操作规程操作，开启空气压缩机后10分钟至2小时内，各项指标与设备说明书标准一致，符合设计选型标准。2.2.2.1.2 可接受标准空机运转正常，各项指标与设计选型标准一致。2.2.2.2 系统与管道的密封性2.2.2.2.1 验证方法关闭各使用点，开启空气压缩机使压缩空气压力达到0.60.8Mpa，关闭空气压缩机，测定15分钟内储气罐压缩空气压力下降的数值，以此判断空气压缩系统的密封性。在检查储气罐压力下降情况后，在对管路系统支线前端的各个氩氟电焊的焊接点进行漏气检查。2.2.2.2.2 检查方法将各个焊接点用毛刷刷上碱液，如无气泡产生，即证明管道焊接点无漏气现象。2.2.2.2.3 可接受标准当压缩空气压力达到0.60.8Mpa，关闭空气压缩机，在15分钟内，压缩空气压力下降低于0.02 Mpa。2.2.2.3 自动控制性能测试设备储气罐压力值与设备设计压力值一致，手动调节设备压力上下限，观察储气压力值达到设备设定压力上限值，设备自动停机，当储气压力值达到设备设定压力值下限的同时，设备自动开始工作。通过三个压力值范围验证设备工作处于系统自动工作状态。验证方法：关闭设备输送压缩空气管路出口端阀门，手动调整设定空气压缩机工作压力上下限值，启动空气压缩机，观察设备自动工作状况。2.2.3 压缩空气系统运行确认记录序号确认内容要 求确认方法结 果是否1压缩机体运转2小时内运转正常，各项指标与说明书一致按照压缩空气系统操作标准操作规程操作2管道的密封性15分钟内压缩空气压力下降低于0.02 Mpa按上述方法确认3压缩空气压力应符合生产要求（0.6MPa）现场观察4排气温度应98温度计检测5机组噪声应80dB噪声计检测6自动停机、开机测试（设定压力范围为0.60.8Mpa）设备压力值达到0.8Mpa自动停机按上述方法确认7设备压力值达到0.6Mpa自动开机8自动停机、开机测试（设定压力范围为0.70.9Mpa）设备压力值达到0.9Mpa自动停机9设备压力值达到0.7Mpa自动开机10自动停机、开机测试（设定压力范围为0.50.7Mpa）设备压力值达到0.7Mpa自动停机11设备压力值达到0.5Mpa自动开机偏差说明结 论验证人签名/日期：审核人签名/日期：9.3.7软件版本和PIC密码保护确认序号检查项目要 求确认方法结 果是否1PLC测试报告2PLC审计报告3用户组设置只有管理员、工艺员能操作现场检查4配方参数设置只有管理员、工艺员能操作现场检查5确认结果总结果合格 不合格备 注：不合格原因：需采取措施：执行人签名/日期：复核人签名/日期：9.3.8符合性确认序号GMP要求内 容结 论1设备的设计、选型、安装是否符合生产要求，易于清洗、消毒或灭菌，是否便于生产操作和维修、保养，是否能防止差错和减少污染。对GMP的符合性（能防止差错和减少交叉污染）2对制药设备执行标准的符合性3对工艺要求的符合性（设计、选型是否符合生产要求）4对制药设备技术要求的符合性（易于清洗消毒便于生产操作、维修、保养）验证小组成员签名及日期序号姓 名 日 期序号姓 名日 期1年 月 日2年 月 日3年 月 日4年 月 日5年 月 日6年 月 日7年 月 日8年 月 日9年 月 日10年 月 日11年 月 日12年 月 日验证负责人签名： 日期： 年 月 日运行确认小结对运行确认如存在的偏差，将偏差进行描述列表；并对运行确认整个过程进行小结评价和建议。运行确认小结见附表附表 运行确认小结偏差：建议：评价：评价人： 日期： 年 月 日9.4性能确认（PQ）性能确认目的：为了确认设备符合设计标准及生产工艺要求，确认应在动态或模拟全负荷运转的情况下进行。性能确认内容和范围：确认前的准备、性能确认期间设备运行状态检查、最大装量容积及重量确认、混合均匀度、制粒终点的判断。9.4.1 IQ、OQ工作确认序号检查项目要求检查结果1IQ、