供应商管理制度(新).doc

. 可编辑修改 *有限公司 供应商管理制度 编号： 版本： 采购部 2014 年 5 月 . 可编辑修改 目录 第一章 总则 1 第二章 供应商选择 2 第三章 供应商档案管理 .3 第四章 供应商的日常管理 .4 第五章 供应商评价 4 第六章 供应商淘汰 5 第七章 供应商申诉处理 .5 第八章 附则 6 附件 7 附件 1：供应商情况登记表 7 附件 2：供应商考察名录 8 附件 3：供应商基本资料表 9 附件 4：实地评估记录表 10 附件 5：新供应商评审表 11 附件 6：合格供应商清单 12 附件 7：供应商异常情况登记表 13 附件 8：供应商考核表 14 附件 9：供应商品质异常联系单 15 . 可编辑修改 第一章 总则 第一条 为了规范供应商的选择与日常管理维护，明确操作细节，特制定本 制度。 第二条 供应商管理原则 （一）保证公司的生产经营物资按需及时供应，防止产生缺货导致停产； （二）供应商开发的基本准则应遵循质量、成本、交付与服务并重的原则； （三）供应商管理实行战略合作管理，要和供应商保持长期合作关系； （四）供应商管理要实行动态管理，加强沟通、定期评估。 第三条 适用范围： （一）供应商的管理包括供应商的选择、管理、评价、淘汰等方面，由采 购部主导，矿管部及其他相关部门负责协助。 （二）公司供应商管理的范围包括石场现金采购物资的供应商。 （三）物资供应商分为固定资产供应商、材料配件供应商等。固定资产供 应商由于采购频率低、单值大，只需进行供应商的选择，不进行日常供应商的 评价。 第四条 部门职责 （一）采购部采购物资供应商由采购部负责进行管理，行政部采购物资供 应商由行政部负责进行管理。 （二）使用部门应负责协助提供供应商所供应产品质量、交货、服务等相 关方面信息。 . 可编辑修改 （三）采购部应根据公司的供应商管理办法定期组织对供应商的考核，考 核结果应形成材料，进行上报与存档。 第二章 供应商选择 第五条 采购执行主体负责进行市场潜在供应商的搜寻工作，分类登记供 应商情况登记表 。 第六条 主要通过以下方式搜寻开发供应商： （一）互联网搜索； （二）同行介绍； （三）供应商的主动问询和介绍； （四）专业技术杂志； （五）供应商的专业媒体广告等。 第七条 采购执行主体负责收集供应商信息，会同使用部门剔除明显不适合 进一步合作的供应商后，拟定一个供应商考察名录 。被剔除的供应商应记录 剔除原因，以备查阅。 第八条 新供应商须提供的资料的复印件： （一）营业执照； （二）税务登记证； （三）组织机构代码证； （四）公司介绍（或相关资料） ； （五）认证体系证书； （六）特殊行业许可证； . 可编辑修改 （七）代理商（贸易商）需提供代理证书等。 第九条 采购执行主体应根据供应商考察名录要求供应商填写供应商 基本资料表 ，对供应商的基本情况，设备情况，产品情况，人员情况、供应能 力等进行了解。 第十条 对于需要提供样品试用的供应商，应要求其提供样品，交由使用部 门或设备部进行样品测试，并提供质量测试结果报告。使用部门或矿管部无法 独立进行测试的，应负责寻找专业机构进行测试。 第十一条 对于重要物资供应商，采购部可根据实际需求提出实地考察需求， 报常务副总经理批准，经批准后，采购部负责组织相关部门的技术人员实地考 察供应商，并向公司提交实地评估记录表 。 第十二条 对不实地考察的供应商，应通过电话、传真、电子邮件等方式和 供应商联系，进一步取得供应商供应能力信息。 第十三条 采购执行主体根据供应商提供的信息，会同相关部门对供应商的 产品质量、服务、生产能力及配合方面进行评估，根据新供应商评审表各 项指标对供应商是否符合我公司要求进行评审，评审合格的供应商列入公司 合格供应商清单 。不合格的记录不合格原因，并备案备查。 第三章 供应商档案管理 第十四条 供应商档案包括： （一） 合格供应商清单 （二） 供应商基本资料表 ； （三）供应商营业资质（营业执照复印件；税务登记证复印件；组织机构 代码证；认证体系证书复印件，特殊行业许可证，代理商（贸易商）需提供代 理证书等） ； （四）价格表； . 可编辑修改 （五）关键技术资料； （六）评估、考核资料，包括：实地评估记录表 ， 新供应商评审表 ， 供应商考核表 ， 供应商异常联系单 ， 供应商异常情况登记表等。 第十五条 采购执行主体负责建立并定期更新供应商档案，使用部门予以配 合。 第十六条 供应商档案由采购执行主体负责管理。 第十七条 供应商档案应实时进行更新，每年至少更新一次。 第十八条 在纸质供应商档案基础上，采购部应建立电子版供应商情况登 记表与合格供应商清单 ，并对内容进行实时更新。 第四章 供应商的日常管理 第十九条 采购执行主体需对供应商日常表现及到货物资使用情况进行记录， 形成供应商评价的依据。 第二十条 对到货物资出现的品质异常，使用部门应及时发送供应商品质 异常情况表给采购执行主体，表中描述清楚品质异常现象，并附照片，采购 执行主体把异常信息转发供应商，并跟进供应商解决和后续改进工作。 第二十一条 采购执行主体应定期对供应商的交货情况进行统计分析，其结 果作为供应商评价的依据，并将结果传给供应商，敦促其不断的改善与提高。 第二十二条 采购执行主体应定期对同类产品市场价格及供应情况进行了解， 并作为与供应商谈判及供应商评价的依据。 第二十三条 对于公司重要供应商，应加强与供应商的日常沟通与反馈，建 立长期合作供应商关系，签订长期合作协议。 第五章 供应商评价 第二十四条 采购部负责组织供应商的年度评价，确保所采购物资质量、交 货期、服务等满足规定要求。年度评价是指以年度为周期对供方进行综合评估。 . 可编辑修改 第二十五条 每年采购额排名前 20 的材料配件供应商，原则上应进行供应 商年度评价。 第二十六条 采购执行主体应对供应商日常异常情况做好供应商异常情况 登记表 ，作为考核依据。 第二十七条 使用部门负责为供应商评价提供基础数据，包括品质、交期与 日常配合等方面。 第二十八条 出现物资质量异常，质量异常情况严重或者对生产产生影响的， 采购部要对供应商重新做出评估。 第二十九条 考核项目及评分标准见附件供应商考核表 ，考核结果酌情 通报给相应供应商，供其改善。 第三十条 供应商考核评定标准及运用： 评价分数 结果运用 供应商等级 85 分以上 可加大采购量 A 7084 分 可正常采购 B 6069 分 需进行辅导，减量采购 C 60 分 提供整改报告，可暂停采购 D 注意：质量得分小于 25 分者，参考 D 级奖惩；唯一供应商评为 D 级时仍可正常采购 第六章 供应商淘汰 第三十一条 D 级供应商在收到整改通知一年内未配合整改的，可取消供应 商资格。 第三十二条 经过供应商评价认为不能继续合作的供应商，应该在合同结束 后取消供应商资格或者和供应商协商解除合同。 第三十三条 出现严重质量异常或影响项目生产的，且供应商不积极配合解 决问题，采购部可不进行供应商评价，即取消供应商资格。 第七章 供应商申诉处理 第三十四条 采购执行主体在选择供应商时对所有供应商要一视同仁地对待， 并且要明确告诉对方申诉渠道。 . 可编辑修改 第三十五条 行政部负责接待供应商申诉，根据供应商申诉的情况和采购部、 石场、矿管部协调，必要时向常务副总经理通报情况，由常务副总经理审查处 理。 第八章 附则 第三十六条 本管理制度由采购部负责草拟、修改和解释。 第三十七条 本管理制度经总经理审批后，自颁布之日起正式实施。 . 可编辑修改 附件 附件 1：供应商情况登记表 编号： 供应商 名称 注册地 注册 资金 企业 性质 主要 产品 产品 品牌 联系 方式 如被剔除 （剔除原因） . 可编辑修改 附件 2：供应商考察名录 编号： 供应商 名称 注册地 注册 资金 企业 性质 主要 产品 产品 品牌 供货 能力 联系 方式 备注 . 可编辑修改 附件 3：供应商基本资料表 编号： 公司名称 联系电话 公司地址 传真号码 联系人 手机号码 E-mail 制造业贸易（代理）其它： 私营企业合资企业外资企业其它： 公司性质 一般纳税人小规模纳税人其它： 公司注册资金 公司成立日 期 公司人数 生产方式 设计能力 产能 公司主要 产品及品牌 公司主要客户 公司最近两年 营业额 工厂面积 认证体系 ISO9000 ISO14000 UL 其它: 工厂员工人数 开发工程 人数 品质人数 产品所用原材 料之来源和品 牌 主要生产/检 测设备 其他 . 可编辑修改 附件 4：实地评估记录表 编号： 评估项目 评估内容 评估计分 评估部门 备注 1、产能充足和饱满程度（8 分） 2、物流、仓储、运输能力（7 分） 3、交期承诺合理性（5 分） 交货保证 能力 （25 分） 4、计划、跟单安排（5 分） 采购部 1、体系完整和执行度（12 分） 2、IQC 人员、设备、质量记录（ 6 分） 3、PQC 质量记录和工序安排（6 分） 4、QA 抽样标准、出货保证能力 （10 分） 5、客户抱怨处理（8 分） 品质保证 能力 （50 分） 6、5S 管理（8 分） 采购部/ 矿管部 1、新产品开发、设计能力（7 分） 2、机器、设备的保养、计量与使用 （8 分） 工程技术 能力 （25 分） 3、工艺保证能力（10 分） 矿管部 累计记分： 评估结果： 采购部意见： 签名： 日期： 矿管部意见： 签名： 日期： 总经理意见： 签名： 日期： 最终结果：不合格合格 . 可编辑修改 备注： 签名： 日期： 附件 5：新供应商评审表 编号： 供应商名称 电 话 联 系 人 传 真 产品执行 标准 序号 基本情况 1. 质量体系 质量体系认证 无 2. 执行标准 能执行标准 无标生产 3. 企业注册资金 三百万以上 口 一百万以上三百万以下 口 五十万以下 口 4. 生产方式 流水作业成批生产 单件生产 5. 设计能力 自行设计 能设计简单产品 不能设计 6. 企业历史 十年以上 口 五年以上十年以下 口 三年以下 口 7. 企业人员 500-1000 人 口 100-500 人 口 0-100 人 口 8. 企业业绩 年产量/产能 100%-200% 口 70%-90% 口 60%以下 口 序号 我司评审 1. 提供产品质量 优 良 一般 2. 服务情况 优 良 一般 3. 生产能力 完全满足 基本满足 不满足 4. 按时交货情况 较好 一般 较差 评审意见： 按照供方评价准则 ，对供应商资质、生产能力以及提供产品质量等进行评定，该供应 商基本 ( 符合 / 不符合 ) 我公司合格供应商的要求，建议该供应商 ( 列入 / 不列入 ) 我 公司合格供应商库中。 评审人： 年 月 日 评审结论： 同意将该供应商 ( 列为 / 不列为 ) 我公司合格供应商。 生产副总经理： 年 月 日 年度复评记录 . 可编辑修改 年度 是否继续列入合格供方名录 批准 时间 年度 是否继续列入合格供方名录 批准 时间 年度 是否继续列入合格供方名录 批准 时间 附件 6：合格供应商清单 编号： 序 号 供应商 名称 供应商 类别 提供产品名称及类别 （A、B、C） 首次列入名 单日期 评定 等级 备注 （常用/不常用） . 可编辑修改 附件 7：供应商异常情况登记表 编号： 时 间 石场 名称 供应 商 物料 名称 规格 型号 数 量 批次 总数 异常 情况 完成 时间 处理情 况说明 订单 号 . 可编辑修改 附件 8：供应商考核表 编号： 考核项目 考核内容 考核方法 分值 分数 备注 040 分 质量 40% 来货质量 1（进料不合格批数/总进料批数） *40% 合格率 A、非常有 优势 1315 分 B、较有 优势 价格 30% C、较无优 势 711 分 D、无优 势 030 分 交货准确 度 15% 交货情况 1-（逾期批数/ 总进料批数）*30% 到货率 A、合同及时回传；票据如实、及时、 完备 45 分 B、合同不及时回传，票据处理较好 23 分 C、合同及时回传，票据处理恶劣 1 分 合同和票 据处理的 配合 D、合同擅自修改，票据处理恶劣 0 分 A、按时更换 45 分 B、偶尔拖延 23 分 不良品更 换的配合 C、经常拖延 1 分 D、置之 不理 0 分 A、电函即到 诚意改善 45 分 B、偶尔 拖延尚能 改善 23 分 配合度 15% 抱怨处理 的配合 C、经常拖延 诚意不足 1 分 D、置之 不理 0 分 总得分 等级 总得分 奖惩 A 85 分以上 可加大采购量。 B 7084 分 可正常采购。 C 6069 分 需进行辅导，减量采购。 D 60 分 提供改善报告，可暂停采购。 注意：质量得分小于 25 分者，参考 D 级奖惩；唯一供应商评为 D 级时仍可正常采购 矿管部认可/日期： 其他相关部门认可/日期： 常务副总经理认可/日期： . 可编辑修改 . 可编辑修改 附件 9：供应商品质异常联系单 供应商品质异常处理联络单 编号： 使用方： 供货方： 电 话： 电 话： 联系人： 联系人： 日 期： 日 期： 请简述其不良现象，拟定预防纠正措施并提出期望改善时限。(石场填写） 异常现象 场长： 检验员： 异常原因分析（供应商填写）： 确认： 分析： 预防纠正措施及改善期限（供应商填写）： 暂时对策： 永久对策： 审核： 确认： 改善完成确认： 核准： 确认：