安全生产三级标准化的评审标准以及工作内容

安全生产标准化三级评审 的标准以及咨询工作内容 XXXXXXXXXXXXXXXXXX 二 0 一二年五月二十二日 1 安全生产标准化三级评审的标准以及咨询工作内容 A 级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1 企业主要负责人是本单位安全生产 的第一责任人 应全面负责安全生产工 作 落实安全生产基础和基层工作 1 明确企业主要负责人 法人 董事 长 总经理 厂长 是安全生产第一 责任人 履行安全生产法规定的职责 2 主要负责人对本单位的安生产工作 全面负责 3 主要负责人领导企业建立安全生产 体制和机制 1 未明确第一责任人或不符合规定 扣 20 分 否决项 2 主要负责人不清楚安全生产法规定的职责 扣 20 分 否决项 3 未健全安全生产体制和机制 扣 2 分 4 有关人员不清楚谁是第一责任人 1 人次扣 1 分 2 企业主要负责人应组织实施安全标 准化 建设企业安全文化 1 主要负责人参与安全标准化建设 2 企业要制定安全标准化实施方案 明确实施时间 计划 责任部门和责 任人 3 制定企业安全文化建设计划或方案 从业人员具有安全文化意识 1 安全标准化实施方案内容 一项不符合扣 2 分 2 无主要负责人参与安全标准化记录 扣 3 分 3 未制定安全文化计划 扣 2 分 4 从业人员对安全文化无意识 1 人次扣 1 分 3 企业主要负责人应作出明确的 公 开的 文件化的安全承诺 并确保安 全承诺转变为必需的资源支持 1 安全承诺的内容应明确 公开 文 件化 2 主要负责人应确保安全标准化所需 的资金 人员 设备设施等资源 1 主要负责人未作出安全承诺 扣 10 分 2 安全承诺未明确 公开 文件化 一项不符 合扣 2 分 3 资源不充分 一项不符合扣 2 分 4 从业人员不清楚安全承诺 1 人次扣 1 分 1负责人 与职责 100 1 1 负责人 20 4 企业主要负责人应定期组织召开安 全生产委员会或领导小组会议 以下 简称安委会 主要负责人定期组织召开安委会会议 或定期听取安全生产汇报 了解安全 生产状况 解决安全生产问题 1 主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇 报 扣 10 分 2 未形成会议记录或纪要 扣 2 分 3 安全生产问题未及时解决 一项不符合扣 2 分 2 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1 企业应坚持 安全第一 预防为主 综合治理 的安全生产方针 主要负 责人应依据国家法律法规 结合企业 实际 组织制定文件化的安全生产方 针和目标 安全生产方针和目标应满 足 1 形成文件 并得到所有从业人员 的贯彻和实施 2 符合或严于相关法律法规的要求 3 与企业的职业安全健康风险相适 应 4 目标予以量化 5 公众易于获得 1 主要负责人组织制定符合企业实际 的 文件化的安全生产方针 战略目 标和年度目标 2 安全生产方针 目标应满足 1 形成文件 并得到所有从业人 员的贯彻和实施 2 符合或严于相关法律法规的要 求 3 与企业的职业安全健康风险相 适应 4 目标予以量化 5 公众易于获得 1 未制定安全生产方针和战略目标 扣 10 分 否决项 缺一项扣 2 分 2 安全生产方针 目标不满足标准要求 一项 不符合扣 1 分 3 未制定年度目标 扣 10 分 否决项 4 从业人员不了解安全生产方针与目标 1 人 次扣 1 分 5 公众不易获得 扣 2 分 1 2 方针目 标 10 2 企业应签订各级组织的安全目标责 任书 确定量化的年度安全工作目标 并予以考核 企业各级组织应制定年 度安全工作计划 以保证年度安全工 作目标的有效完成 1 签订各级组织 包括管理部门 车 间 的安全目标责任书 确定年度安 全工作目标 2 定期考核目标完成情况 3 企业及各级组织应制定切实可行的 年度安全工作计划 1 未签订各级组织的安全目标责任书扣 10 分 否决项 2 每缺一个部门的目标责任书扣 2 分 3 安全目标责任书内容与本部门安全职责不符 扣 1 分 4 企业未制定年度安全工作计划扣 4 分 各级 组织未制定年度安全工作计划 缺一个部门扣 2 分 5 未定期考核 扣 4 分 考核与目标责任书内 容不符扣 2 分 6 未予以奖惩 扣 2 分 7 有关人员不了解本部门的目标 1 人次扣 1 分 3 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1 企业应设置安委会 设置安全生产 管理部门或配备专职安全生产管理人 员 并按规定配备注册安全工程师 1 设置安委会 2 设置安全管理机构或配备专职安全 管理人员 3 按规定配备注册安全工程师 且至 少有一名具有化工安全生产经验 1 未设置安委会 安全生产管理部门或配备专 职安全管理人员扣 20 分 否决项 配备不符 合要求 一项扣 2 分 2 未按规定比例配备注册安全工程师 扣 2 分 3 注册安全工程师不具有化工安全生产经验 扣 1 分 4 主要负责人不清楚机构设置和人员配备情况 扣 10 分 2 企业应根据生产经营规模大小 设 置相应的管理部门 1 根据生产经营规模设置相应管理部 门 2 生产 储存剧毒化学品 易制毒危 险化学品的单位 应当设置治安保卫 机构或配备专职治安保卫人员 1 机构设置与企业生产经营规模不符 扣 2 分 2 未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人 员 扣 1 分 1 3 机构设 置 20 3 企业应建立 健全从安委会到基层 班组的安全生产管理网络 建立从安委会到管理部门 车间 基层班组的安全生产管理网络 各 级要设置负责安全生产的人员 1 未建立安全生产管理网络 扣 2 分 2 安全生产管理网络中每缺 1 个单位扣 1 分 3 有关人员不清楚安全生产管理网络构成 1 人次扣 1 分 4 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1 企业应制定安委会和管理部门的安 全职责 制定安委会和各管理部门的安全职责 1 缺少一个管理部门的安全职责 扣 2 分 2 安全生产责任制内容与部门安全职责不符合 一项扣 2 分 3 主要负责人不清楚安委会安全职责 扣 10 分 4 有关人员不了解本部门安全职责 1 人次扣 2 分 2 企业应制定主要负责人 各级管理 人员和从业人员的安全职责 1 明确主要负责人安全职责 至少包 括安全生产法的规定 2 明确各级管理人员的安全职责 3 明确从业人员安全职责 1 未建立健全主要负责人 各级管理人员 从 业人员的安全职责 每缺一岗位扣 5 分 2 安全职责与其所在岗位职责不符合 一项扣 2 分 3 主要负责人对其安全职责不清楚 扣 20 分 否决项 4 其他人员对其安全职责不清楚 1 人次扣 2 分 1 4职责 30 3 企业应建立安全责任考核机制 对 各级管理部门 管理人员及从业人员 安全职责的履行情况和安全生产责任 制的实现情况进行定期考核 予以奖 惩 1 建立安全责任考核机制 2 对各级管理部门 管理人员及从业 人员安全生产责任制进行定期考核 予以奖惩 1 未建立安全责任考核机制扣 10 分 2 未按考核制度对各级管理部门和从业人员的 安全责任制进行定期考核 予以奖惩 一项不 符合扣 2 分 1 5 安全生 产投入 及工伤 保险 20 1 企业应依据国家 当地政府的有关 安全生产费用提取规定 自行提取安 全生产费用 专项用于安全生产 根据 高危行业企业安全生产费用财 务管理暂行办法 财企 2006 478 号 及地方规定标准提取 使用安全 生产费用 1 未提取安全生产费用 扣 20 分 否决项 2 提取标准不符合要求 扣 6 分 5 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2 企业应按照规定的安全生产费用使 用范围 合理使用安全生产费用 建 立安全生产费用台帐 1 按照 高危行业企业安全生产费用 财务管理暂行办法 财企 2006 478 号 规定的使用范围 合理使用安全 生产费用 2 建立安全生产费用台帐 载明安全 生产费用提取及使用情况 1 未规定使用范围 扣 10 分 使用范围不符 合规定 一项不符合 扣 2 分 2 安全生产费用挪作他用 一项不符合扣 10 分 3 未建立安全生产费用台帐 扣 5 分 台帐内 容与规定要求不符 一项扣 2 分 4 使用情况与台帐记录不符 一项扣 2 分 3 企业应依法参加工伤社会保险 为 从业人员缴纳工伤保险费 依法参加工伤社会保险 为从业人员 缴纳工伤保险费 未参加工伤社会保险 扣 10 分 每漏缴 1 人 次 扣 1 分 2风险管 理 100 2 1 范围与 评价方 法 10 1 企业应组织制定风险评价管理制度 明确风险评价的目的 范围和准则 1 制定风险评价管理制度 2 明确风险评价的目的 范围 频次 准则及工作程序 3 明确各部门及有关人员的职责 1 未制定风险评价管理制度扣 10 分 2 风险评价管理制度内容 一项不符合扣 1 分 3 未明确各部门及有关人员的职责 一项不符 合扣 1 分 4 从业人员不了解风险评价制度内容 1 人次 扣 1 分 6 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2 企业风险评价的范围应包括 1 规划 设计和建设 投产 运 行等阶段 2 常规和非常规活动 3 事故及潜在的紧急情况 4 所有进入作业场所人员的活动 5 原材料 产品的运输和使用过 程 6 作业场所的设施 设备 车辆 安全防护用品 7 丢弃 废弃 拆除与处置 8 企业周围环境 9 气候 地震及其他自然灾害等 1 风险评价范围满足标准要求 2 新建 改建 扩建项目按规定由具 有相应资质的评价单位进行安全评价 1 风险评价范围不符合标准要求 一项扣 1 分 2 新建 改建 扩建项目未按规定进行安全评 价 一项扣 10 分 3 评价单位的资质不符合要求 一项扣 10 分 7 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3 企业可根据需要 选择科学 有效 可行的风险评价方法 常用的评价方 法有 1 工作危害分析 JHA 2 安全检查表分析 SCL 3 预危险性分析 PHA 4 危险与可操作性分析 HAZOP 5 失效模式与影响分析 FMEA 6 故障树分析 FTA 7 事件树分析 ETA 8 作业条件危险性分析 LEC 等 方法 1 选用 JHA 法对作业活动 SCL 法对 设备设施 安全生产条件 进行危险 有害因素识别和风险评价 2 选用 HAZOP 法对危险性工艺进行危 险 有害因素识别和风险评价 3 选用其他方法对相关方面进行危险 有害因素识别和风险评价 1 未规定选用何种风险评价方法 扣 2 分 2 选用的评价方法不适用 一项扣 1 分 3 有关人员不清楚或未掌握风险评价方法 1 人次扣 1 分 4 企业应依据以下内容制定风险评价 准则 1 有关安全生产法律 法规 2 设计规范 技术标准 3 企业的安全管理标准 技术标准 4 企业的安全生产方针和目标等 1 根据企业的实际情况制定风险评价 准则 2 评价准则应符合标准规定 3 评价准则应包括事件发生可能性 严重性的取值标准以及风险等级的评 定标准 1 未根据实际制定评价准则 扣 2 分 2 评价准则不符合标准规定 一项扣 1 分 8 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1 企业应依据风险评价准则 选定合 适的评价方法 定期和及时对作业活 动和设备设施进行危险 有害因素识 别和风险评价 企业在进行风险评价 时 应从影响人 财产和环境等三个 方面的可能性和严重程度分析 1 建立作业活动清单和设备 设施清 单 2 根据规定的频次和时机 开展危险 有害因素辨识 风险评价 3 从影响人 财产和环境等三个方面 的可能性和严重性进行评价 1 未建立作业活动清单 设备设施清单 每一 项不符合扣 1 分 2 未按规定的频次和时机开展风险评价 扣 3 分 3 危险 有害因素识别 评价不全面或不正确 一项扣 1 分 2 2 风险评 价 30 2 企业各级管理人员应参与风险评价 工作 鼓励从业人员积极参与风险评 价和风险控制 1 厂级评价组织应有企业领导参加 2 车间级评价组织应有车间领导参加 3 所有从业人员应参与风险评价和风 险控制 各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作 1 人次扣 1 分 2 3 风险控 制 20 1 企业应根据风险评价结果及经营运 行情况等 确定不可接受的风险 制 定并落实控制措施 将风险尤其是重 大风险控制在可以接受的程度 企业 在选择风险控制措施时 1 应考虑 可行性 安全性 可靠性 2 应包括 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 1 根据风险评价的结果 建立重大风 险清单 2 结合实际情况 确定优先顺序 制 定措施消减风险 将风险控制在可以 接受的程度 3 风险控制措施符合标准要求 1 未建立重大风险清单 扣 1 分 2 风险控制措施缺乏针对性 可操作性和可靠 性 一项扣 1 分 3 未将重大风险降到可以接受的程度 扣 2 分 9 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2 企业应将风险评价的结果及所采取 的控制措施对从业人员进行宣传 培 训 使其熟悉工作岗位和作业环境中 存在的危险 有害因素 掌握 落实 应采取的控制措施 1 制定风险培训计划 2 按计划开展宣传 教育 1 培训 教育记录缺少风险评价相关内容 一 项扣 2 分 2 从业人员不了解本岗位风险及其控制措施 1 人次扣 2 分 1 企业应对风险评价出的隐患项目 下 达隐患治理通知 限期治理 做到定 治理措施 定负责人 定资金来源 定治理期限 企业应建立隐患治理台 帐 1 建立隐患治理台帐 2 下达隐患治理通知 做到 四定 3 按期治理隐患项目 1 未建立隐患治理台帐 扣 5 分 2 未向相关部门下达隐患治理通知 一项扣 2 分 通知内容不符合标准要求 一项扣 1 分 3 隐患项目未按期治理 一项扣 5 分 2 企业应对确定的重大隐患项目建立 档案 档案内容应包括 1 评价报告与技术结论 2 评审意见 3 隐患治理方案 包括资金概预算 情况等 4 治理时间表和责任人 5 竣工验收报告 按标准要求建立重大隐患项目档案 1 未建立档案 扣 5 分 2 档案内容不全 缺一项扣 2 分 3 企业无力解决的重大事故隐患 除 采取有效防范措施外 应书面向企业 直接主管部门和当地政府报告 1 无力解决的重大事故隐患 应采取 有效的防范措施 2 书面向主管部门和当地政府报告 1 未采取有效防范措施 扣 5 分 2 未书面向直接主管部门和当地政府报告 扣 5 分 2 4 隐患治 理 10 4 企业对不具备整改条件的重大事故 隐患 必须采取防范措施 并纳入计 划 限期解决或停产 1 不具备整改条件的重大事故隐患 必须采取防范措施 2 纳入隐患整改计划 限期解决或停 产 不具备整改条件的重大事故隐患 未采取防范 措施 或未纳入计划 或未限期解决或停产 一项不符合扣 5 分 10 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1 企业应按照 GB18218 辨识并确定重 大危险源 建立重大危险源档案 1 按照 GB18218 辨识并确定重大危险 源 2 建立重大危险源档案 包括 危险 物质名称 数量 性质 位置 管理 人员 管理制度 评估报告 检验 检测报告 检查记录等 1 未辨识 确定重大危险源 扣 20 分 否决 项 每遗漏一处扣 5 分 2 未建立重大危险源档案 扣 5 分 3 档案内容一项不符合扣 1 分 2 企业应按照有关规定对重大危险源 设置安全监控报警系统 按照有关规定设置检测报警系统和电 视监控系统 并将信号传至控制室 未按有关规定设置安全监控报警系统 一项不 符合扣 2 分 安全监控报警系统完整性 一项 不符合扣 2 分 3 企业应按照国家有关规定 定期对 重大危险源进行安全评估 定期对重大危险源进 行安全评估 1 未按要求定期评估 扣 10 分 2 无重大危险源安全评估报告 扣 2 分 2 5 重大危 险源 20 4 企业应对重大危险源的设备 设施 定期检查 检验 并做好记录 1 定期检查 维护重大危险源的设备 设施 包括检测仪表 附属设备及配 件 2 按国家有关规定进行定期检验 取 得检验合格证 1 未定期检查 维护 扣 2 分 2 未定期检验 1 台次扣 2 分 检验不合格仍 在使用 扣 2 分 3 无检验报告或检验合格证 1 份扣 2 分 4 设备 设施完整性一处不符合 扣 5 分 11 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 5 企 业 应 制 定 重 大 危 险 源 应 急 救 援 预 案 配 备 必 要 的 救 援 器 材 装 备 每 年 至 少 进 行 1 次 重 大 危 险 源 应 急 救 援 预 案 演 练 1 按要求编制重大危险源应急救援预 案 2 根据重大危险源的危险特性配备必 要的救援器材 装备 3 每年至少进行 1 次重大危 险 源 应 急 救 援 预 案 演 练 1 未制定重大危险源应急救援预案 扣 10 分 缺一处预案 扣 2 分 2 未配备必要的救援器材 装备 扣 10 分 配备的救援器材 装备不能满足要求 一项不 符合扣 2 分 完整性不符合要求 一处扣 2 分 3 未按要求演练 扣 2 分 演练记录或总结不 符合要求 一项扣 2 分 4 从业人员对应急救援预案不清楚 1 人次扣 2 分 5 现场检查维护记录不符合要求 一项扣 1 分 6 企 业 应 将 重 大 危 险 源 及 相 关 安 全 措 施 应 急 措 施 报 送 当 地 县 级 以 上 人 民 政 府 安 全 生 产 监 督 管 理 部 门 和 有 关 部 门 备 案 重大危险源及相关安全措施 应急措 施形成报告 报当 地 县 级 以 上 安 全 监 管 部 门 和 有 关 部 门 备 案 未备案或备案内容不符合要求 一项扣 2 分 7 企 业 重 大 危 险 源 的 防 护 距 离 应 满 足 国 家 标 准 或 规 定 不 符 合 国 家 标 准 或 规 定 的 应 采 取 切 实 可 行的防范措施 并在规定期限内进行整改 1 危险化学品的生产装置和储存危险 化学品数量构成重大危险源的储存设 施的防护距离应满足国家规定要求 2 防护距离不 符 合 国 家 规 定 要 求 的 应 采 取 切 实 可 行的防范措施 并在规 定期限内进行整改 1 防护距离不符合规定要求 且无防范措施 一处扣 2 分 2 整改计划 措施不符合要求 一项扣 1 分 3 未按期整改 一项扣 2 分 1 企业应适时组织风险评价工作 识 别与生产经营活动有关的危险 有害 因素和隐患 非常规活动及危险性作业实施前 应 识别危险 有害因素 排查隐患 活动实施前未进行危险 有害因素识别 一项 扣 2 分 识别不充分 一项不符合扣 1 分 2 6 风险信 息更新 10 2 企业应定期评审或检查风险评价结 果和风险控制效果 每年评审或检查风险评价结果和风险 控制效果 未对风险评价结果和风险控制效果进行评审或 检查 扣 4 分 12 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3 企业应在下列情形发生时及时进行 风险评价 1 新的或变更的法律法规或其他要 求 2 操作条件变化或工艺改变 3 技术改造项目 4 有对事件 事故或其他信息的新 认识 5 组织机构发生大的调整 在标准规定情形发生时 应及时进行 风险评价 未及时进行风险评价 一项不符合扣 2 分 1 企 业 应 建 立 识 别 和 获 取 适 用 的 安 全 生 产 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 管 理 制 度 明 确 责 任 部 门 确 定 获 取 渠 道 方 式 和 时 机 及 时 识 别 和 获 取 定 期 更 新 1 建立识 别 和 获 取 适 用 的 安 全 生 产 法 律 法 规 的 管 理 制 度 2 明确责任部门 获取渠道 方式 时机 3 及时识别和获取适用的安 全 生 产 法 律 法 规 4 形 成 法 律 法 规 清 单 和 库 5 定期更新法律法规清单和库 1 未明确责任部门 获取渠道 方式 时机和 更新等内容 一项不符合扣 1 分 2 识别和获取的法律法规 一项不符合扣 1 分 3 未形成清单或库 扣 5 分 4 未定期更新 扣 2 分 2 企 业 应 将 适 用 的 安 全 生 产 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 及 时 对 从 业 人 员 进 行 宣 传 和 培 训 提 高 从 业 人 员 的 守 法 意 识 规 范 安 全 生 产 行 为 1 制定法律法规宣传 培训计划 2 及时实施宣传 培训 1 无法律法规宣传 培训计划 扣 2 分 2 未进行宣传培训或无记录 一项不符合扣 1 分 3 从业人员对安全生产法律法规的了解情况 1 人次不符合扣 1 分 3法律 法规与 管理制 度 100 3 1 法律法 规 20 3 企 业 应 将 适 用 的 安 全 生 产 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 及 时 传 达 给 相 关 方 采用适当的方式 方法 将 适 用 的 安 全 生 产 法 律 法 规 及 时 传 达 给 相 关 方 未及时将有关的法律法规向相关方进行传达 一项不符合扣 1 分 13 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3 2 符 合 性 评 价 15 1 企 业 应 每 年 至 少 1 次 对 适 用 的 安 全 生 产 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 的 执 行 情 况 进 行 符 合 性 评 价 消 除 违 规 现 象 和 行 为 1 每 年 至 少 1 次 对 适 用 的 安 全 生 产 法 律 法 规 的 执 行 情 况 进 行 符 合 性 评 价 2 对评价出的不符合项进行原因分析 制定整改计划和措施 3 编制符合性评价报告 1 未进行符合性评价 扣 15 分 否决项 未 编制符合性评价报告 扣 5 分 2 未对所有适用的法律法规进行评价 一项扣 2 分 3 对评价出的不符合项未进行原因分析的 一 项扣 2 分 未制定整改计划或整改措施 或整 改措施不落实 一项扣 2 分 14 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3 3 安全生 产规章 制度 25 1 企业应制定健全的安全生产规章制 度 至少包括下列内容 1 安全生产职责 2 识别和获取适用的安全生产法律法 规 标准及其他要求 3 安全生产会议管理 4 安全生产费用 5 安全生产奖惩管理 6 管理制度评审和修订 7 安全培训教育 8 特种作业人员管理 9 管理部门 基层班组安全活动管理 10 风险评价 11 隐患治理 12 重大危险源管理 13 变更管理 14 事故管理 15 防火 防爆管理 包括禁烟管理 16 消防管理 17 仓库 罐区安全管理 18 关键装置 重点部位安全管理 19 生产设施管理 包括安全设施 特种设备等管理 20 监视和测量设备管理 21 安全作业管理 包括动火作业 进入受限空间作业 临时用电作业 高处作业 起重吊装作业 破土作业 断路作业 设备检维修作业 高温作 业 抽堵盲板作业管理等 22 危险化学品安全管理 包括剧毒 化学品安全管理及危险化学品储存 出入库 运输 装卸等 23 检维修管理 24 生产设施拆除和报废管理 25 承包商管理 26 供应商管理 27 职业卫生管理 包括防尘 防毒 管理 28 劳动防护用品 具 和保健品管 理 29 作业场所职业危害因素检测管理 30 应急救援管理 31 安全检查管理 32 自评等 1 建立健全安全生产规章制度 管理 内容应符合标准要求 2 明确责任部门 职责 工作要求 3 安全生产规章制度应具有可操作性 1 安全生产规章制度至少包括标准要求的内容 每缺一项扣 5 分 2 责任部门 职责 工作要求 可操作性等内 容 一项不符合扣 1 分 15 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2 企业应将安全生产规章制度发放到 有关的工作岗位 将安全生产规章制度发放到有关的工 作岗位 一项不符合扣 1 分 1 企业应根据生产工艺 技术 设备 设施特点和原材料 辅助材料 产品 的危险性 编制操作规程 并发放到相 关岗位 1 以危险 有害因素分析为依据 编 制岗位操作规程 2 发放到相关岗位 1 有岗位未编制操作规程 或岗位无法提供操 作规程 扣 25 分 否决项 2 操作规程内容一项不符合扣 1 分 3 4 操作规 程 25 2 企业应在新工艺 新技术 新装置 新产品投产或投用前 组织编制新的 操作规程 新工艺 新技术 新装置 新产品投 产或投用前 应组织编制新的操作规 程 投产或投用前未编制操作规程 扣 25 分 否 决项 16 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1 企 业 应 明 确 评 审 和 修 订 安 全 生 产 规 章 制 度 和 操 作 规 程 的 时 机 和 频 次 定 期 进 行 评 审 和 修 订 确 保 其 有 效 性 和 适 用 性 在 发 生 以 下 情 况 时 应 及 时 对 相 关 的 规 章 制 度 或 操 作 规 程 进 行 评 审 修 订 1 当国家安全生产法律 法规 规程 标准废止 修订或新颁布时 2 当企业归属 体制 规模发生重大 变化时 3 当生产设施新建 扩建 改建时 4 当工艺 技术路线和装置设备发生 变更时 5 当上级安全监督部门提出相关整改 意见时 6 当安全检查 风险评价过程中发现 涉及到规章制度层面的问题时 7 当分析重大事故和重复事故原因 发现制度性因素时 8 其它相关事项 1 规定安全生产规章制度和操作规程 评审 修订的时机和频次 2 按规定进行评审和修订 3 在 发 生 有 关 情 况 时 应 及 时 评 审 修 订 相 关 的 规 章 制 度 或 操 作 规 程 1 未规定评审和修订时机和频次 扣 3 分 2 未按规定评审和修订扣 3 分 漏一项制度扣 1 分 3 在 发 生 有 关 情 况 时 未 及 时 评 审 修 订 扣 3 分 漏 一 项 相 关 制 度 扣 1 分 3 5 修订 15 2 企 业 应 组 织 相 关 管 理 人 员 技 术 人 员 操 作 人 员 和 工 会 代 表 参 加 安 全 生 产 规 章 制 度 和 操 作 规 程 评 审 和 修 订 注 明 生 效 日 期 1 组 织 相 关 管 理 人 员 技 术 人 员 操 作 人 员 和 工 会 代 表 参 加 安 全 生 产 规 章 制 度 和 操 作 规 程 评 审 和 修 订 2 修 订 的 安 全 生 产 规 章 制 度 和 操 作 规 程 应 注 明 生 效 日 期 1 相关人员未参加评审和修订 一项不符合扣 3 分 2 修订后 未注明生效日期 扣 3 分 17 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3 企业应及时组织相关管理人员和操 作人员培训学习修订后的安全生产规 章制度和操作规程 安全生产规章制度和操作规程修订后 应及时组织相关管理人员和操作人员 培训学习 1 未进行培训 扣 3 分 少 1 人次扣 1 分 2 现场从业人员 1 人次不清楚扣 3 分 4 企业应保证使用最新有效版本的安 全生产规章制度和操作规程 使用最新有效版本的安全生产规章制 度和操作规程 相关岗位使用失效的安全生产规章制度和操作 规程 一个岗位扣 5 分 1 企业应严格执行安全培训教育制度 依据国家 地方及行业规定和岗位需 要 制定适宜的安全培训教育目标和 要求 根据不断变化的实际情况和培 训目标 定期识别安全培训教育需求 制定并实施安全培训教育计划 1 制定适宜的安全培训教育目标和要 求 2 定期识别安全培训教育需求 3 制定安全培训教育计划并实施 1 未制定适宜的安全培训教育目标和要求 扣 1 分 2 未定期识别培训教育需求 扣 2 分 3 未根据培训需求制定培训计划 扣 2 分 4 未按照计划实施培训 1 次不符合扣 1 分 5 有关人员未参加培训 1 人次扣 1 分 2 企业应组织培训教育 保证安全培 训教育所需人员 资金和设施 提供培训教育所需的人员 资金和设 施 1 无资金计划或资金不落实 扣 1 分 2 培训教师不落实或不满足要求 扣 1 分 3 培训场所不落实或不满足要求 扣 1 分 3 企业应建立从业人员安全培训教育 档案 建立从业人员安全培训教育档案 1 未建立档案 扣 5 分 每少 1 人档案 扣 1 分 2 培训教育档案记录不符合规定要求 一项扣 1 分 4 企业安全培训教育计划变更时 应 记录变更情况 安全培训教育计划变更时 应按规定 记录变更情况 未记录计划变更情况 一项扣 1 分 5 企业安全培训教育主管部门应对培 训教育效果进行评价 安全培训教育主管部门应对培训教育 效果进行评价和改进 1 未进行教育效果评价 扣 3 分 2 未制定改进措施并改进 扣 2 分 4培训教 育 100 4 1 培训教 育管理 10 6 企业应确立终身教育的观念和全员 培训的目标 对在岗的从业人员进行 经常性安全培训教育 1 确立终身教育的观念和全员培训的 目标 2 对从业人员进行经常性安全培训教 育 1 未进行全员培训 少 1 人次扣 1 分 2 未进行经常性安全培训教育 1 人次扣 1 分 18 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1 企 业 主 要 负 责 人 和 安 全 生 产 管 理 人 员 应 接 受 专 门 的 安 全 培 训 教 育 经 安 全 生 产 监 管 部 门 对 其 安 全 生 产 知 识 和 管 理 能 力 考 核 合 格 取 得 安 全 资 格 证 书 后 方 可 任 职 并 按 规 定 参 加 每 年 再 培 训 1 企 业 主 要 负 责 人 和 安 全 生 产 管 理 人 员 应 接 受 专 门 的 安 全 培 训 教 育 经 安 全 监 管 部 门 对 其 安 全 生 产 知 识 和 管 理 能 力 考 核 合 格 取 得 安 全 资 格 证 书 后 方 可 任 职 2 按 规 定 参 加 每 年 再 培 训 1 主要负责人或安全生产管理人员未取得安全 资格证书或证书失效 扣 20 分 否决项 2 主要负责人和安全生产管理人员未按规定每 年进行再培训 1 人次不符合扣 5 分 4 2 管理人 员培训 教育 20 2 企 业 其 他 管 理 人 员 包 括 管 理 部 门 负 责 人 和 基 层 单 位 负 责 人 专 业 工 程 技 术 人 员 的 安 全 培 训 教 育 由 企 业 相 关 部 门 组 织 经 考 核 合 格 后 方 可 任 职 1 其 他 管 理 人 员 包 括 管 理 部 门 负 责 人 和 基 层 单 位 负 责 人 专 业 工 程 技 术 人 员 的 安 全 培 训 教 育 由 企 业 相 关 部 门 组 织 2 经 考 核 合 格 后 方 可 任 职 3 按 规 定 参 加 每 年 再 培 训 1 未对其他管理人员进行安全培训教育 1 人 次不符合扣 2 分 2 未经考核合格上岗任职 1 人次扣 2 分 3 未参加每年的再培训 1 人次扣 1 分 1 企业应对从业人员进行安全培训教 育 并经考核合格后方可上岗 从业 人员每年应接受再培训 再培训时间 不得少于国家或地方政府规定学时 1 对从业人员进行安全培训教育 并 经考核合格后方可上岗 2 从业人员每年应接受再培训 再培 训时间不得少于规定学时 1 未经安全培训教育或考核不合格上岗 1 人 次扣 2 分 2 从业人员安全培训教育 再培训未达到规定 要求的学时 1 人次扣 2 分 3 未持上岗证上岗 1 人次扣 2 分 4 3 从业人 员培训 教育 20 2 企业特种作业人员应按有关规定参 加安全培训教育 取得特种作业操作 证 方可上岗作业 并定期复审 1 特种作业人员应按有关规定参加安 全培训教育 取得特种作业操作证 方可上岗作业 2 特种作业操作证定期复审 3 建立特种作业人员管理台帐 1 无特种作业人员管理台帐 扣 2 分 2 操作资格证未按期复审 1 人次扣 2 分 3 无特种作业操作证或失效 在现场从事特种 作业 1 人次扣 10 分 19 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3 企 业 从 事 危 险 化 学 品 运 输 的 驾 驶 员 船 员 押 运 人 员 必 须 经 所 在 地 设 区 的 市 级 人 民 政 府 交 通 部 门 考 核 合 格 船 员 经 海 事 管 理 机 构 考 核 合 格 取 得 从 业 资 格 证 方 可 上 岗 作 业 1 从 事 危 险 化 学 品 运 输 的 驾 驶 员 船 员 押 运 人 员 必 须 经 所 在 地 设 区 的 市 级 交 通 部 门 考 核 合 格 船 员 经 海 事 管 理 机 构 考 核 合 格 取 得 从 业 资 格 证 方 可 上 岗 作 业 2 建立危 险 化 学 品 运 输 的 驾 驶 员 船 员 押 运 人 员 管 理 台 帐 1 未建立台帐 扣 2 分 2 资格证不在有效期内 1 人次扣 2 分 3 无资格证或失效从事相关作业 1 人次扣 10 分 4 企业应在新工艺 新技术 新装置 新产品投产前 对有关人员进行专门 培训 经考核合格后 方可上岗 在新工艺 新技术 新装置 新产品 投产或投用前 对有关人员 操作人 员和管理人员 进行专门培训 经考 核合格后 方可上岗 1 未对有关人员进行专门培训 1 人次扣 2 分 2 有关人员未经考核合格上岗 1 人次扣 2 分 1 企业应按有关规定 对新从业人员 进行厂级 车间 工段 级 班组级安全 培训教育 经考核合格后 方可上岗 1 新从业人员进行厂级 车间 工段 级 班组级安全培训教育 经考核合 格后 方可上岗 2 三级安全培训教育的内容应符合国 家安全监管总局令第 3 号的规定 1 未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗 1 人次扣 20 分 否决项 缺一级培训 扣 5 分 2 三级安全培训教育内容不符合规定 一项扣 2 分 4 4 新从业 人员培 训教育 20 2 企业新从业人员安全培训教育时间 不得少于国家或地方政府规定学时 新从业人员安全培训教育时间不得少 于国家安全监管总局第 3 号令规定的 学时 三级安全培训教育学时不符合规定 1 人次扣 2 分 1 企业从业人员转岗 脱离岗位一年 以上 含一年 者 应进行车间 工段 班组级安全培训教育 经考核合格后 方可上岗 从业人员转岗 脱离岗位一年以上 含一年 者 应进行车间 工段 班组级安全培训教育 经考核合格后 方可上岗 未进行车间 工段 班组级安全培训教育 1 人次扣 2 分 缺一级培训 1 人次扣 2 分 4 5 其他人 员培训 教育 10 2 企业应对外来参观 学习等人员进 行有关安全规定及安全注意事项的培 训教育 对外来参观 学习等人员进行有关 安全规定及安全注意事项的培训教育 不符合标准要求 1 人次扣 2 分 20 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3 企 业 应 对 承 包 商 的 作 业 人 员 进 行 入 厂 安 全 培 训 教 育 经 考 核 合 格 发 放 入 厂 证 保 存 安 全 培 训 教 育 记 录 进 入 作 业 现 场 前 作 业 现 场 所 在 基 层 单 位 应 对 施 工 单 位 的 作 业 人 员 进 行 进 入 现 场 前 安 全 培 训 教 育 保 存 安 全 培 训 教 育 记 录 1 对 承 包 商 的 作 业 人 员 进 行 入 厂 安 全 培 训 教 育 经 考 核 合 格 发 放 入 厂 证 2 进 入 作 业 现 场 前 作 业 现 场 所 在 基 层 单 位 对 施 工 单 位 的 作 业 人 员 进 行 进 入 现 场 前 安 全 培 训 教 育 3 保 存 安 全 培 训 教 育 记 录 1 未对承包商进行相关安全培训教育 1 人次 扣 2 分 培训教育内容不符合有关要求 扣 2 分 2 承包商作业人员无入厂证 1 人次扣 2 分 3 未建立安全培训教育记录 1 人次扣 1 分 1 企业管理部门 班组应按照月度安 全活动计划开展安全活动和基本功训 练 管理部门 班组按照月度安全活动计 划开展安全活动和基本功训练 未按计划开展安全活动 缺 1 次扣 1 分 2 班 组 安 全 活 动 每 月 不 少 于 2 次 每 次 活 动 时 间 不 少 于 1 学 时 班 组 安 全 活 动 应 有 负 责 人 有 计 划 有 内 容 有 记 录 企 业 负 责 人 应 每 月 至 少 参 加 1 次 班 组 安 全 活 动 基 层 单 位 负 责 人 及 其 管 理 人 员 应 每 月 至 少 参 加 2 次 班 组 安 全 活 动 1 班 组 安 全 活 动 每 月 不 少 于 2 次 每 次 活 动 时 间 不 少 于 1 学 时 2 班 组 安 全 活 动 有 负 责 人 有 内 容 有 记 录 3 企 业 负 责 人 每 月 至 少 参 加 1 次 班 组 安 全 活 动 基 层 单 位 负 责 人 及 其 管 理 人 员 每 月 至 少 参 加 2 次 班 组 安 全 活 动 1 班组安全活动频次 时间或内容不符合计划 或规定要求 一项扣 1 分 2 企业负责人 基层单位负责人及管理人员未 按规定参加安全活动并签字 1 人次扣 1 分 3 管理部门安全活动每月不少于 1 次 每次活动时间不少于 2 学时 管理部门安全活动每月不少于 1 次 每次活动时间不少于 2 学时 未按计划或规定进行安全活动 1 次扣 1 分 4 6 日常安 全教育 20 4 企 业 安 全 生 产 管 理 部 门 或 专 职 安 全 生 产 管 理 人 员 应 每 月 至 少 1 次 对 安 全 活 动 记 录 进 行 检 查 并 签 字 安 全 生 产 管 理 部 门 或 专 职 安 全 生 产 管 理 人 员 每 月 至 少 检 查 1 次 安 全 活 动 记 录 并 签 字 未按规定对安全活动记录进行检查并签字 缺 1 次扣 1 分 21 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 5 企 业 安 全 生 产 管 理 部 门 或 专 职 安 全 生 产 管 理 人 员 应 结 合 安 全 生 产 实 际 制 定 管 理 部 门 班 组 月 度 安 全 活 动 计 划 规 定 活 动 形 式 内 容 和 要 求 1 安 全 生 产 管 理 部 门 或 专 职 安 全 生 产 管 理 人 员 制 定 管 理 部 门 班 组 月 度 安 全 活 动 计 划 2 规 定 活 动 形 式 内 容 和 要 求 1 未制定月度安全活动计划 1 次扣 2 分 2 未规定安全活动形式 内容 要求等 一项 扣 1 分 1 企业应确保建设项目安全设施与建 设项目的主体工程同时设计 同时施 工 同时投入生产和使用 确保建设项目安全设施与建设项目的 主体工程同时设计 同时施工 同时 投入生产和使用 未满足 三同时 要求 扣 15 分 否决项 5生产设 施及工 艺安全 100 5 1 生产设 施建设 15 2 企业应按照建设项目安全许可有关 规定 对建设项目的设立阶段 设计 阶段 试生产阶段和竣工验收阶段规 范管理 按照国家安全监管总局令第 8 号 安 监总危化 2007 121 号文规定 对 建设项目的设立阶段 设计阶段 试 生产阶段和竣工验收阶段规范管理 建设项目各阶段资料不符合要求 或审批手续 不全 一项扣 3 分 3 企业应对建设项目的施工过程实施 有效安全监督 保证施工过程处于有 序管理状态 1 建设项目施工应当由取得相应工程 施工资质的施工单位进行 2 对建设项目的施工过程实施有效安 全监督 保证施工过程处于有序管理 状态 1 使用无资质或资质不符合规定的施工单位 扣15分 否决项 2 未进行现场安全检查 扣5分 3 现场存在不符合要求的问题 一项扣 2 分 4 企业建设项目建设过程中的变更应 严格执行变更管理规定 履行变更程 序 对变更全过程进行风险管理 1 建设项目建设过程中的变更应严格 执行变更管理规定 履行变更程序 对变更全过程进行风险管理 2 符合国家安全监管总局第8号令规 定的变更需重新进行安全审查 查文件 1 未按变更管理程序实施变更管理的 一项扣 3分 2 变更过程未进行风险评价 一项扣3分 3 国家安全监管总局第8号令规定需重新进行 安全评价和项目设立安全审查的变更 未履行 相关手续 一项扣5分 5 企业应采用先进的 安全性能可靠 采用先进的 安全性能可靠的新技术 采用国家明令淘汰的工艺 技术 设备 材料 22 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 的新技术 新工艺 新设备和新材料 新工艺 新设备和新材料 一项扣3分 5 2 安全设 施 20 1 企业应严格执行安全设施管理制度 建立安全设施台帐 建立安全设施台帐 未建立安全设施台帐 扣5分 台帐内容不符 合要求 一项扣1分 23 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2 企业应确保安全设施配备符合国家 有关规定和标准 做到 1 宜按照 SH3063 1999 在易燃 易 爆 有毒区域设置固定式可燃气体和 或有毒气体的检测报警设施 报警 信号应发送至工艺装置 储运设施等 控制室或操作室 2 按照 GB50351 在可燃液体罐区设 置防火堤 在酸 碱罐区设置围堤并 进行防腐处理 3 宜按照 SH3097 2000 在输送易燃 物料的设备 管道安装防静电设施 4 按照 GB50057 在厂区安装防雷设 施 5 按照 GB50016 GB50140 配置消防 设施与器材 6 按照 GB50058 设置电力装置 7 按照 GB11651 配备个体防护设施 8 厂房 库房建筑应符合 GB50016 GB50160 9 在工艺装置上可能引起火灾 爆炸 的部位设置超温 超压等检测仪表 声和 或光报警和安全联锁装置等设施 按照国家有关规定和标准配备安全设 施 做到 1 按照 GB50493 在易燃 易爆 有 毒区域设置固定式可燃气体和 或有 毒气体的检测报警设施 报警信号 应发送至工艺装置 储运设施等控 制室或操作室 2 按照 GB50351 在可燃液体罐区设 置防火堤 在酸 碱罐区设置围堤 并进行防腐处理 3 宜按照 SH3097 2000 在输送易燃 物料的设备 管道安装防静电设施 4 按照 GB50057 在厂区安装防雷设 施 5 按照 GB50016 GB50140 配置消防 设施与器材 6 按照 GB50058 设置电力装置 7 按照 GB11651 配备个体防护设施 8 厂房 库房建筑应符合 GB50016 GB50160 9 在工艺装置上可能引起火灾 爆 炸的部位设置超温 超压等检测仪表 声和 或光报警和安全联锁装置等设 施 1 有关场所未配备相应的安全设施 一项扣2 分 2 安全设施的配备 安装不符合国家有关规定 一项扣2分 3 未在危险工艺装置上可能引起火灾 爆炸的 部位设置超温 超压等检测仪表 声和 或光 报警和安全联锁装置等设施 扣20分 否决项 24 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3 企业的各种安全设施应有专人负责 管理 定期检查和维护保养 1 专人负责管理各种安全设施 2 定期检查和维护保养安全设施 1 无专人负责管理 扣2分 2 未建立安全设施维护保养检查记录或未进行 定期检查和维护保养 一项扣2分 3 现场安全设施不符合完整性要求 1处扣2分 4 安全设施应编入设备检维修计划 定期检维修 安全设施不得随意拆除 挪用或弃置不用 因检维修拆除的 检维修完毕后应立即复原 1 安全设施应编入设备检维修计划 定期检维修 2 安全设施不得随意拆除 挪用或弃 置不用 因检维修拆除的 检维修完 毕后应立即复原 1 未将安全设施编入设备检维修计划 一项扣 2分 2 安全设施未按计划检维修的 一处扣2分 3 随意拆除 停用 挪用或弃置不用安全设施 一处扣 2 分 4 因检维修拆除 检维修完毕未立即复原 一 处扣2分 5 企业应对监视和测量设备进行规范 管理 建立监视和测量设备台帐 定 期进行校准和维护 并保存校准和维 护活动的记录 1 对监视和测量设备进行规范管理 2 建立监视和测量设备台帐 3 定期进行校准和维护 4 保存校准和维护活动的记录 1 未建立监视和测量设备台帐 扣 5 分 台帐 内容不符合要求 一项扣 1 分 2 监视和测量设备维护记录内容不符合要求 一项扣 2 分 3 未定期校验或校验不合格仍在使用 一台次 扣 5 分 4 现场监视和测量设备不完好或无检验合格标 志 一台扣2分 5 3 特种设 备 10 1 企业应按照 特种设备安全监察条 例 管理规定 对特种设备进行规范 管理 按照 特种设备安全监察条例 的规 定 对特种设备进行规范管理 1 管理制度内容不符合要求 一项扣1分 2 未定期检验 1台扣1分 3 有关人员无证或证书过期 1 人次扣 1 分 25 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2 企业应建立特种设备台帐和档案 建立特种设备台帐和档案 包括特种 设备技术资料 特种设备登记注册表 特种设备定期校验记录 安全附件定 期检验记录 特种设备运行记录和故 障记录 特种设备日常维修保养记录 特种设备事故应急救援预案及演练记 录 未建立台帐或档案 扣5分 台帐和档案内容 不符合要求 一项扣1分 3 特种设备投入使用前或者投入使用 后 日内 企业应当向直辖市或者 设区的市特种设备监督管理部门登记 注册 特种设备投入使用前或者投入使用后 日内 应当向直辖市或者设区的 市特种设备监督管理部门登记 登记 标志置于设备显著位置 1 未办理登记 1 台扣 2 分 2 无标志 1台扣1分 4 企业应对在用特种设备进行经常性 日常维护保养 至少每月进行 1 次检 查 并保存记录 对在用特种设备进行经常性日常维护 保养 至少每月进行 1 次检查 并保 存记录 1 未按规定进行检查和维护保养 扣 2 分 2 未建立日常维护保养 检查记录 或记录内 容不符合要求 一项扣 1 分 3 特种设备存在缺陷 一台次扣 1 分 5 企业应对在用特种设备及安全附件 安全保护装置 测量调控装置及有关 附属仪器仪表进行定期校验 检修 并保存记录 对在用特种设备及安全附件 安全保 护装置 测量调控装置及有关附属仪 器仪表进行定期校验 检修 并保存 记录 1 未定期校验或无校验报告 1 台次扣 4 分 2 未定期检修或未保存记录 1 台次扣 1 分 6 企业应在特种设备检验合格有效期 届满前一个月向特种设备检验检测机 构提出定期检验要求 未经定期检验 或者检验不合格的特种设备 不得继 续使用 企业应将安全检验合格标志 置于或者附着于特种设备的显著位置 1 特种设备检验合格有效期届满前一 个月向特种设备检验检测机构提出定 期检验要求 2 未经定期检验或者检验不合格的特 种设备 不得继续使用 3 将安全检验合格标志置于或者附着 于特种设备的显著位置 1 存在未检验或检验不合格或无检验报告的在 用特种设备 1台次扣4分 2 未按规定提出检验要求的 1台次扣1分 3 特种设备上无检验合格标志 1 台次扣 1 分 26 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 7 企业特种设备存在严重事故隐患 无改造 维修价值 或者超过安全技 术规范规定使用年限 应及时予以报 废 并向原登记的特种设备监督管理 部门办理注销 1 特种设备存在严重事故隐患 无改 造 维修价值 或者超过安全技术规 范规定使用年限 应及时予以报废 2 向原登记的特种设备监督管理部门 办理注销 1 未及时报废 1 台次扣 1 分 2 已报废的特种设备 仍在现场使用 1 台次 扣 3 分 3 未办理注销手续 1台次扣1分 5 4 工艺安 全 25 1 企业操作人员应掌握工艺安