东财21春《证券投资学》离线作业一辅导答案31

东财21春证券投资学离线作业一辅导答案1. 1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：D2. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。A.证监会B.证券交易所C.营业场所D.公共场所参考答案：C3. 1988年后美国风险投资基金的主要资金来源是( )。A.退休基金B.国外投资C.富有家庭D.保险公司参考答案：A4. 系数是( )。A.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价B.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率C.衡量证券承担系统风险水平的指数D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性参考答案：D5. 在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25%。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50%，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25%，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是( )。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元参考答案：C6. 证券业协会是证券市场的监管机构。( )T.对F.错参考答案：F7. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。( )T.对F.错参考答案：T8. 金降落伞策略指的是( )。A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力参考答案：A9. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD10. 下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是( )A.安全性越高的债券，其收益率越高B.流动性越高的债券，其收益率越高C.债券的收益性与流动性没有关系D.债券的收益性与流动性、安全性负相关参考答案：D11. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对F.错参考答案：F12. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：C13. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A14. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。( )A.错误B.正确参考答案：A15. 企业有下列( )行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC16. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。( )T.对F.错参考答案：T17. 效用函数的基本类型( )。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC18. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。( )A.错误B.正确参考答案：A19. 中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是( )。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制参考答案：A20. 利润分配表(名词解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向。21. 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地_。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益参考答案：B22. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定情节严重的，作出( )。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D23. 下列关于资本市场线的表述，错误的是( )。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合参考答案：C24. 某公司报酬率是16%，年增长率为12%，D0为2元，则该公司股票的内在价值是( )元。A.60B.56C.62D.70参考答案：B25. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。( )A.错误B.正确参考答案：A26. 在权证交易中，禁止的事项有( )。A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格参考答案：ABCD27. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，系数为1.1;B证券的期望收益率为17%，系数为1.2，那么投资者可以买进( )。A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B28. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )T.对F.错参考答案：T29. 关于投资风险，下列不正确的说法是( )。A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益参考答案：D30. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。( )A.错误B.正确参考答案：A31. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A32. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C33. 简述孕育型K线组合的形态特征。参考答案：(1)在本形态实体之前一定有相当明确的趋势;(2)长实体之后是小实体，小实体被完全包含在长实体的实体区域之内;(3)第一天的长实体的颜色反映市场的趋势方向，阴线反映下降趋势，阳线反映上升趋势;(4)第二根实体的阴阳与第一根阴阳相反。34. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )T.对F.错参考答案：T35. 关于清产核资说法不正确的是( )。A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C.若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行参考答案：D36. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。( )A.正确B.错误参考答案：A37. 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。( )A.错误B.正确参考答案：B38. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )。A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC39. 证券公司的个人客户的需求主要是( )A.投资性需求B.消费性需求C.经营性需求D.储蓄性需求参考答案：A40. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。( )T.对F.错参考答案：T41. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。( )T.对F.错参考答案：T42. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A43. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B44. 技术分析的优点是( )A.同市场接近考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长参考答案：A45. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合。46. ( )是股票最基本的特征。A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案：A47. 下列风险来源中，能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A48. 技术分析的要素有( )。A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD49. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)。A.马来西亚B.台湾C.香港D.新加坡参考答案：D50. 如果某证券或证券组合的=1，其系统性风险与市场风险一致; 1，大于市场风险; A.错误B.正确参考答案：B