建设工程项目管理6建设工程合同与合同管理

2合同管理，不仅包括对每个合同的签订、履行、变更和解除等过程的控制和管理，还包括对所有合同进行筹划的过程。合同管理的主要工作内容有：根据项目的特点和要求确定设计任务委托模式和施工任务承包模式(合同结构)、选择合同文本、确定合同计价方法和支付方法、合同履行过程的管理与控制、合同索赔等。章 节1Z206010 建设工程施工招标与投标1Z206020 建设工程合同的内容1Z206030 合同计价方式1Z206040 建设工程施工合同风险管理、工程保 险和工程担保1Z206050 建设工程施工合同实施1Z206060 建设工程索赔1Z206070 国际建设工程施工承包合同5lZ206010 掌握建设工程施工招标的程序和要求建设工程施工招标应该具备的条件包括以下几项：招标人已经依法成立；初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；有相应资金或资金来源已经落实；有招标所需的设计图纸及技术资料。按照我国的招投标法，以下项目宜采用招标的方式确定承包人：1大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；2全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；3使用国际组织或者外国政府资金的项目。6有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：1项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；2受自然地域环境限制的；3涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；4拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；5法律、法规规定不宜公开招标的。7三、自行招标与委托招标四、招标信息的发布与修正五、资格预审六、标前会议七、评标8lZ206012掌握建设工程施工投标的程序和要求一、研究招标文件一、研究招标文件二、进行各项调查研究二、进行各项调查研究三、复核工程量三、复核工程量四、选择施工方案四、选择施工方案五、投标计算五、投标计算六、确定投标策略六、确定投标策略七、正式投标七、正式投标9lZ206013掌握建设工程施工合同谈判与签约招标人通过媒体发布招标公告，或向符合条件的投标人发出招标文件，为要约邀请；投标人根据招标文件内容在约定的期限内向招标人提交投标文件，为要约；招标人通过评标确定中标人，发出中标通知书，为承诺；招标人和中标人按照中标通知书、招标文件和中标人的投标文件等订立书面合同时，合同成立并生效。10(一)关于工程内容和范围的确认：在谈判讨论中经双方确认的工程内容和范围方面的修改或调整，应以文字方式确定下来，并以“合同补遗”或“会议纪要”方式作为合同附件，并明确它是构成合同的一部分。(二)双方尚可对技术要求、技术规范和施工技术方案等进行进一步讨论和确认，必要的情况下甚至可以变更技术要求和施工方案。11(三)关于合同价格条款：在合同谈判阶段往往没有讨论的余地。但在可能的情况下，中标人在谈判过程中仍然可以提出降低风险的改进方案。(四)关于价格调整条款：合同计价方式以及价格调整方式共同确定了工程承包合同的实际价格，直接影响着承包人的经济利益。12(五)关于合同款支付方式的条款：建设工程施工合同的付款分四个阶段进行，即；预付款、工程进度款、最终付款和退还保留金。(六)关于工期和维修期：承包人应该只承担由于材料和施工方法及操作工艺等不符合合同规定而产生的缺陷。承包人应力争以维修保函来代替业主扣留的保留金。(七)合同条件中其他特殊条款的完善13建设工程施工承包合同最后文本的确定和合同签订(一)合同风险评估(二)合同文件内容(三)关于合同协议的补遗(四)签订合同141Z206020 建设工程合同的内容勘察合同、设计合同、施工承包合同属于建设工程合同，工程监理合同、咨询合同等属于委托合同。建设工程项目涉及合同类型勘察合同设计合同施工合同物资采购合同工程监理合同咨询合同代理合同按合同的任务内容分P279建设工程合同委托合同施工总承包合同专业工程分包合同劳务作业分包合同施工分包合同施工承包合同内容P280物资采购合同内容P291施工专业分包合同内容P295施工劳务分包合同内容P297项目总承包合同内容P299工程监理合同内容P304建设工程施工合同（范本）通用条款规定的优先顺序0、双方有关工程的洽商、变更 等书面协议或文件1、合同协议书2、中标通知书3、投标函及其附录4、专用合同条款及其附件5、通用合同条款6、技术标准和要求7、图纸8、已标价工程量清单或预算书9、其他合同文件履约产生履约产生纲领性纲领性承诺承诺要约要约专用优于通用专用优于通用质量：共性优于个性质量：共性优于个性量、价量、价P281实务一、建筑工程中分包合同应用一、建筑工程中分包合同应用 建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。任。二、属于违法分包的行为：二、属于违法分包的行为：（1 1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；（单位的；（2 2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；（他单位完成的；（3 3）施工总承包单位将建设工程主体的）施工总承包单位将建设工程主体的施工分包给其他单位的；（施工分包给其他单位的；（4 4）分包单位将其承包的建设）分包单位将其承包的建设工程再分包的。工程再分包的。实务施工单位采购材料的相关责任：施工单位采购材料的相关责任：承包人采购的材料设备在使用前，承包人应按工程师的要承包人采购的材料设备在使用前，承包人应按工程师的要求进行检验或试验，不合格的不得使用，检验或试验费用求进行检验或试验，不合格的不得使用，检验或试验费用由承包人承担由承包人承担建设单位采购材料的相关责任：建设单位采购材料的相关责任：发包人供应的材料设备在使用前，由承包人负责检验或试发包人供应的材料设备在使用前，由承包人负责检验或试验，不合格的不得使用，检验或试验费用由发包人承担验，不合格的不得使用，检验或试验费用由发包人承担20lZ20602l掌握施工承包合同的内容建设工程施工合同示范文本(GF一990201)。该文本适用于各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路、管道的施工和设备安装等工程。各种施工合同示范文本一般都由以下3部分组成：1协议书；2通用条款；3专用条款。21优先顺序是不同的，解释合同文件优先顺序的规定一般在合同通用条款内，可以根据项目的具体情况在专用条款内进行调整。原则上应把文件签署日期在后的和内容重要的排在前面，即更加优先。对工程师做了专门定义，明确为工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行合同的代表，其具体身份和职权由发包人和承包人在专用条款中约定。22发包人的责任与义务9条；承包人的责任与义务13条。进度控制的主要条款；质量控制的主要条款；费用控制的主要条款。23专业工程分包合同的主要内容劳务分包合同的主要内容24lZ206022掌握物资采购合同的内容物资采购合同分建筑材料采购合同和设备采购合同。约定质量标准的一般原则是： 1按颁布的国家标准执行； 2没有国家标准而有部颁标准的则按照部颁标准执行； 3没有国家标准和部颁标准为依据时，可按照企业标准执行； 4没有上述标准或虽有上述标准但采购方有特殊要求，按照双方在合同中约定的技术条件、样品或补充的技术要求执行。25付方式可以是需方到约定地点提货或供方负责将货物送达指定地点两大类。交货日期的确定可以按照下列方式：1供方负责送货的，以需方收货戳记的日期为准；2需方提货的，以供方按合同规定通知的提货日期为准；3凡委托运输部门或单位运输、送货或代运的产品，一般以供方发运产品时承运单位签发的日期为准，不是以向承运单位提出申请的日期为准。261有国家定价的材料，应按国家定价执行；2按规定应由国家定价的但国家尚无定价的材料，其价格应报请物价主管部门的批准；3不属于国家定价的产品，可由供需双方协商确定价格。27设备采购合同价内应该包括设备的税费、运杂费、保险费等与合同有关的其他费用。合同价款的支付一般分三次：1设备制造前，采购方支付设备价格的10作为预付款；2供货方按照交货顺序在规定的时间内将货物送达交货地点，采购方支付该批设备价的80%；3剩余的10作为设备保证金，待保证期满，采购方签发最终验收证书后支付。28lZ206023熟悉建设工程项目总承包合同的内容业主方把建设工程项目的设计任务和施工任务进行综合委托的模式可称为建设工程项目总承包或工程总承包。建设工程项目总承包的基本出发点是借鉴工业生产组织的经验，实现建设生产过程的组织集成化，以克服由于设计与施工的分离致使投资增加，以及克服由于设计和施工的不协调而影响建设进度等弊端。29以房屋建筑为主的民用建设工程项目中又称为设计和施工总承包(D+B，即DesignBuild)。以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域，工艺设备的设计、制造、采购与安装成为建设工程项目实施中的最重要、最关键的核心，而工艺设备的设计、制造、采购与安装又与整个工艺的设计紧密相关，因此，在这些类型的建设工程项目中，建设工程项目总承包模式又称为设计、采购、施工总承包(EPC）30建设工程项目总承包与施工承包的最大不同之处在于承包商要负责全部或部分的设计，并负责物资设备的采购。从时间范围上，一般可包括从工程立项到交付使用的工程建设全过程，具体可包括：勘察设计、设备采购、施工、试车(或交付使用)等内容。合同中应该将业主对工程项目的各种要求描述清楚。项目总承包单位的义务和责任7条。311Z206030 合同计价方式建设工程施工承包合同的计价方式主要有三种，即总价合同、单价合同和成本补偿合同。合同计价方式：形式、特点、适用性固定单价合同单价合同总价合同成本加酬金（成本补偿）合同合同计价方式P306变动（可调）单价合同固定总价合同可调（变动）总价合同成本加固定费用合同成本加固定比例费用合同成本加奖金合同最大成本加费用合同合同计价方式应用合同计价方式分类风险分担适用条件单价合同 （单价优先）固定单价合同价的风险完全由承包商承担量不确定时采用单价合同，其中工期较短、量变不大的可采用固定单价合同。变动单价合同根据可调条件，双方各自承担一定价的风险（一般不可预见的风险由业主承担）总价合同 （总价优先）固定总价合同承包商承担全部价和量的风险短小简明，准备充分可调总价合同不可预见的价量风险由业主承担建设周期长（大于一年半）成本加酬金合同成本加固定费用风险几乎全部由业主承担，承包商无风险搞不清楚（特复杂，不明确）或来不及搞清楚（时间紧来不及），无法用单价合同总价合同成本加固定比例费用成本加奖金（估算指标）风险几乎全部由业主承担，承包商承担很低风险最大成本加费用（成本总价）341Z206031掌握单价合同的运用当施工发包的工程内容和工程量一时尚不能十分明确、具体地予以规定时，则可以采用单价合同。单价合同的特点是单价优先，而实际工程款则按实际完成的工程量和合同中确定的单价计算。由于单价合同允许随工程量变化而调整工程总价，业主和承包商都不存在工程量方面的风险，因此对合同双方都比较公平。另外，在招标前，发包单位无需对工程范围做出完整的、详尽的规定，从而可以缩短招标准备时间，投标人也只需对所列工程内容报出自己的单价，从而缩短投标时间。35采用单价合同对业主的不足之处是，业主需要安排专门力量来核实已经完成的工程量，需要在施工过程中花费不少精力，协调工作量大。另外，用于计算应付工程款的实际工程量可能超过预测的工程量，即实际投资容易超过计划投资，对投资控制不利。361Z206032掌握总价合同的运用 所谓总价合同(Lump Sum Contract)，是指根据合同规定的工程施工内容和有关条件，业主应付给承包商的款额是一个规定的金额，即明确的总价。总价合同也称作总价包干合同，即根据施工招标时的要求和条件，当施工内容和有关条件不发生变化时，业主付给承包商的价款总额就不发生变化。总价合同又分固定总价合同和变动总价合同两种。37采用固定总价合同，双方结算比较简单，但是由于承包商承担了较大的风险，因此报价中不可避免地要增加一笔较高的不可预见风险费。承包商的风险主要有两个方面：一是价格风险，二是工作量风险。价格风险有报价计算错误、漏报项目、物价和人工费上涨等；工作量风险有工程量计算错误、工程范围不确定、工程变更或者由于设计深度不够所造成的误差等。38固定总价合同适用于以下情况：1工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；2工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；3工程结构和技术简单，风险小；4投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划。39一般由于设计变更、工程量变化和其他工程条件变化所引起的费用变化也可以进行调整。因此，通货膨胀等不可预见因素的风险由业主承担，对承包商而言，其风险相对较小，但对业主而言，不利于其进行投资控制，突破投资的风险就增大了。40合同双方可约定，在以下条件下可对合同价款进行调整：1法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款；2工程造价管理部门公布的价格调整；3一周内非承包人原因停水、停电、停气造成的停工累计超过8小时；4双方约定的其他因素。41在工程施工承包招标时，施工期限一年左右的项目一般实行固定总价合同，通常不考虑价格调整问题，以签订合同时的单价和总价为准，物价上涨的风险全部由承包商承担。但是对建设周期一年半以上的工程项目，则应考虑下列因素引起的价格变化问题： 1劳务工资以及材料费用的上涨； 2其他影响工程造价的因素，如运输费、燃料费、电力等价格的变化； 3外汇汇率的不稳定； 4国家或者省、市立法的改变引起的工程费用的上涨。42一般是在施工图设计完成，施工任务和范围比较明确，业主的目标、要求和条件都清楚的情况下才采用总价合同。对业主来说，由于设计花费时间长，因而开工时间较晚，开工后的变更容易带来索赔，而且在设计过程中也难以吸收承包商的建议。总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商讨并确定合同总价，最终也按总价结算。431Z206033熟悉成本加酬金合同的运用成本加酬金合同通常用于如下情况： 1工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定，或者尽管可以确定工程技术和结构方案，但是不可能进行竞争性的招标活动并以总价合同或单价合同的形式确定承包商，如研究开发性质的工程项目； 2时间特别紧迫，如抢险、救灾工程，来不及进行详细的计划和商谈44对业主而言，这种合同形式也有一定优点，如： (1)可以通过分段施工缩短工期，而不必等待所有施工图完成才开始招标和施工； (2)可以减少承包商的对立情绪，承包商对工程变更和不可预见条件的反应会比较积极和快捷； (3)可以利用承包商的施工技术专家，帮助改进或弥补设计中的不足； (4)业主可以根据自身力量和需要，较深入地介入和控制工程施工和管理； (5)也可以通过确定最大保证价格约束工程成本不超过某一限值，从而转移一部分风险。45对承包商来说，这种合同比固定总价的风险低，利润比较有保证，因而比较有积极性。其缺点是合同的不确定性，由于设计未完成，无法准确确定合同的工程内容、工程量以及合同的终止时间，有时难以对工程计划进行合理安排。46当实行施工总承包管理模式或CM模式时，业主与施工总承包管理单位或CM单位的合同一般采用成本加酬金合同。在国际上，许多项目管理合同、咨询服务合同等也多采用成本加酬金合同方式。合同风险管理一、工程合同一、工程合同风险风险分类分类工程风险（非主观）按产生原因分按不同阶段分信用风险（主观）订立风险履约风险二、工程合同二、工程合同风险产生原因风险产生原因合同的不完全合同的不完全性性信息的不对称信息的不对称（客观存在的，（客观存在的，主观造成的）主观造成的）合同风险分类三、施工合同风险类型三、施工合同风险类型环境、组织、管理（技术）环境、组织、管理（技术）四、工程合同风险分配四、工程合同风险分配分配主导权在业主方分配主导权在业主方风险零承担：影响项目整体效益。风险零承担：影响项目整体效益。1 1、为保证利润承包方、为保证利润承包方提高提高投标报价，增加不可预见费，如风险不发生可得超额投标报价，增加不可预见费，如风险不发生可得超额利润；利润；2 2、如利润无法保证，、如利润无法保证，施工方采取非正常手段。施工方采取非正常手段。3 3、业主无风险，管理不积极不主动。业主无风险，管理不积极不主动。 最终并没降低风险最终并没降低风险合理分配风险：报价合理，技术准确，风险可控，履约积合理分配风险：报价合理，技术准确，风险可控，履约积极。极。整个工程的产出效益会更好整个工程的产出效益会更好。分配原则：效率原则（谁有能力谁成本低归谁）分配原则：效率原则（谁有能力谁成本低归谁） 公平原则（公平合理，责权利平衡）公平原则（公平合理，责权利平衡）五、施工合同风险管理（五、施工合同风险管理（P72P72）识别（定性）、评估（定量）、响应（应对）、控制（实施）识别（定性）、评估（定量）、响应（应对）、控制（实施）风险响应对策：风险响应对策： 风险规避、风险减轻、风险自留、风险转移、组合策略风险规避、风险减轻、风险自留、风险转移、组合策略 保险与担保保险与担保工程保险一、概述一、概述标的标的: :保险对象。可分财产和人身。工程险都涉及。保险对象。可分财产和人身。工程险都涉及。保额：保险利益的货币价值。足额、不足额、超额（不补）保额：保险利益的货币价值。足额、不足额、超额（不补）保费：转嫁风险的价金。保费：转嫁风险的价金。 保额保额* *保险费率保险费率保险责任：基本责任、特约责任、除外责任（免赔）保险责任：基本责任、特约责任、除外责任（免赔）二、工程保险概念二、工程保险概念 工程保险是对工程建设过程所涉及的财产、人身和建工程保险是对工程建设过程所涉及的财产、人身和建设各方当事人之间权利义务为对象的保险的总称。设各方当事人之间权利义务为对象的保险的总称。保险不能解决所有风险问题，只是转移了部分重大风险带保险不能解决所有风险问题，只是转移了部分重大风险带来的损害，业主与承包方仍要采取各种有利措施防止事故来的损害，业主与承包方仍要采取各种有利措施防止事故和灾害发生，阻止事故扩大。和灾害发生，阻止事故扩大。三、工程保险分类：三、工程保险分类：工程一切险（财）：建筑工程一切险、安装工程一切险工程一切险（财）：建筑工程一切险、安装工程一切险第三者责任险（人、财）第三者责任险（人、财）人身意外伤害保险（人）人身意外伤害保险（人）承包人设备保险（财，我国含工程一切险中）承包人设备保险（财，我国含工程一切险中）执业责任险执业责任险CIPCIP保险（一揽子保险）保险（一揽子保险）例：强夯震裂周边房屋例：强夯震裂周边房屋 委托实验室沉降观测人员在观测过程中仪器人员委托实验室沉降观测人员在观测过程中仪器人员工程担保一、担保的概念一、担保的概念担保是为了保证债务的履行确保债权的实现，在债务人担保是为了保证债务的履行确保债权的实现，在债务人的信用或特定的财产之上设定的特殊的民事法律关系。其的信用或特定的财产之上设定的特殊的民事法律关系。其法特殊性表现在，担保的内容处于一种不确定的状态，即法特殊性表现在，担保的内容处于一种不确定的状态，即当债务人不按主合同之约定履行债务导致债权无法实现时，当债务人不按主合同之约定履行债务导致债权无法实现时，担保的权利和义务才能确定并成为现实。担保的权利和义务才能确定并成为现实。二、担保的方式（二、担保的方式（我国担保法规定的担保方式有五种我国担保法规定的担保方式有五种）保证保证担保（第三方担保）担保（第三方担保） 抵押抵押（不转移对财产的占有）（不转移对财产的占有） 质押质押（转移对财产的占有）（转移对财产的占有） 留置留置（转移债务人动产的占有）（转移债务人动产的占有） 定金定金（收受方双倍返还）（收受方双倍返还）建设工程中经常采用的担保种类有：投标担保、履约担保、支付担保、预付款担保、工程保修担保等。列表：名称、作用、形式、额度、有效期名称作用形式额度有效期投标担保投标人保证中标后履行签订承发包合同的义务担保公司担保书，同业担保书，施工投标总价的2%，不得超80万，勘察设计费的2%，不得超10万与投标有效期一致履约担保保证履行合同义务和责任的担保，履约担保书，同业担保，不得超过中标合同额的10%；保留金一般为每次工程进度款的10，总额一般应限制在合同总价款的5(最高不得超过10)。工程移交时，支付一半；质量保修期满(或“缺陷责任期满”)时，支付剩下的一半。始于工程开工之日，终止日期则可以约定为工程竣工交付之日或者保修期满之日如果确定履约担保的终止日期为工程竣工交付之日，则需要另外提供工程保修担保。预付款担保保证承包人能够按时偿还发包人已支付的全部预付金额，担保公司保证担保，抵押等合同金额的10%预付款一般逐月工程付款中逐月扣除，直至承包人还清全部预付款。支付担保招标人提供的保证工程款支付义务的担保。确保工程费用及时支付。银行保函；履约保证金；担保公司担保。工程合同总额的20%至25%银行保函，投标保证金银行保函履约保证金，工程保修担保可以采用预留保留金的方式银行保函551Z206040 概念概念-数额2%-最高80万元-有效期 形式形式-现金-银行汇票。等6种(P137) 银行履约保函银行履约保函-有条件的-无条件的 履约担保书履约担保书-担保公司-保险公司 保留金保留金-数额10%-抵扣方法 目的目的-合理使用 预付款 形式形式-银行担保-双方约定 目的目的 形式形式-银行保函-履约保证金-担保公司-抵押、质押 数量数量 25-30% 运作运作 分段滚动熟悉工程担保类型熟悉工程担保类型投标担保投标担保履约担保履约担保预付款担保预付款担保支付担保支付担保实务预付备料款的回扣公式：预付备料款的回扣公式： 起扣点起扣点= =承包工程价款总额一承包工程价款总额一( (预付备料款主要材料所预付备料款主要材料所占比重占比重) )工程进度款计算的有关规定：工程进度款计算的有关规定：（1 1）当月完成工程款）当月完成工程款 （2 2）应签证的工程款）应签证的工程款= =当月完成工程款当月完成工程款 - - 保留金保留金1.1.（3 3）实际签发的付款凭证金额）实际签发的付款凭证金额实务n式中式中P P调值后合同价款或工程实际结算款；调值后合同价款或工程实际结算款；P0P0合同价款中工程预算进度款；合同价款中工程预算进度款；a0a0固定要素，代表合同支付中不能调整的部分；固定要素，代表合同支付中不能调整的部分；a1a1、a2a2、a3a3、a4a4代表有关成本要素（如人工费、代表有关成本要素（如人工费、钢材费、水泥费、运输费等）在合同总价中所占的比重，钢材费、水泥费、运输费等）在合同总价中所占的比重，a0+a1+a2+a3+a4a0+a1+a2+a3+a4=1=1；A A0 0、B B0 0、C C0 0基期价格指数或价格基期价格指数或价格n A A、B B、C C工程结算日期的价格指数或价格工程结算日期的价格指数或价格 某新建某新建图书馆图书馆工程，采用公开招标的方式，确定某施工单工程，采用公开招标的方式，确定某施工单位中标。双方按建设工程施工合同（示范文本）位中标。双方按建设工程施工合同（示范文本）（GF20130201GF20130201）签订了施工总承包合同。合同约定总）签订了施工总承包合同。合同约定总造价造价1425014250万元，预付备料款万元，预付备料款28002800万元，每月底按月支付万元，每月底按月支付施工进度款。竣工结算时，结算价款按调值公式进行调整。施工进度款。竣工结算时，结算价款按调值公式进行调整。在招标和施工过程中，发生了如下事件：在招标和施工过程中，发生了如下事件：事件一：建设单位自行组织招标。招标文件规定：合格投事件一：建设单位自行组织招标。招标文件规定：合格投标人为本省企业，自招标文件发出之日起标人为本省企业，自招标文件发出之日起1515天后投标截止；天后投标截止；招标人对投标人提出的疑问分别以书面形式回复给相应提招标人对投标人提出的疑问分别以书面形式回复给相应提出疑问的投标人。建设行政主管部门评审招标文件时，任出疑问的投标人。建设行政主管部门评审招标文件时，任务个别条款不符合相关规定，要求整改后再进行招标。务个别条款不符合相关规定，要求整改后再进行招标。事件二：合同约定主要材料按占造价比重事件二：合同约定主要材料按占造价比重55%55%计，预付备计，预付备料款在起扣点之后的五次月度支付中扣回。料款在起扣点之后的五次月度支付中扣回。事件三：基坑施工时正值雨季，连续降雨导致停工事件三：基坑施工时正值雨季，连续降雨导致停工6 6天，天，造成人员窝工损失造成人员窝工损失2.22.2万元。一周后出现了罕见大暴雨，万元。一周后出现了罕见大暴雨，造成停工造成停工2 2天，人员窝工损失天，人员窝工损失1.41.4万元。针对上述情况，施万元。针对上述情况，施工单位分别向监理单位上报了这四项索赔申请。工单位分别向监理单位上报了这四项索赔申请。事件四：某分项工程由于事件四：某分项工程由于设计设计变更导致该分项工程量变化变更导致该分项工程量变化幅度达幅度达20%20%，合同专用条款未对变更价款进行约定。施工，合同专用条款未对变更价款进行约定。施工单位按变更单位按变更指令施工指令施工，在施工结束后的下一个月上报支付，在施工结束后的下一个月上报支付申请的同时，还上报了该设计变更的价款申请，监理工程申请的同时，还上报了该设计变更的价款申请，监理工程师不批准变更价款。师不批准变更价款。事件五：种植屋面隐藏工程通过监理工程师验收后开始附事件五：种植屋面隐藏工程通过监理工程师验收后开始附图施工，建设单位对隐藏工程质量提出异议，要求复验，图施工，建设单位对隐藏工程质量提出异议，要求复验，施工单位不同意。经监理工程师协调后三方现场复验，经施工单位不同意。经监理工程师协调后三方现场复验，经检验质量满足要求。施工单位要求补偿由此增加的费用，检验质量满足要求。施工单位要求补偿由此增加的费用，建设单位予以拒绝。建设单位予以拒绝。事件六：合同中约定，根据人工费和四项主要材料和价格事件六：合同中约定，根据人工费和四项主要材料和价格指数对总造价按调值公式法进行调整。指数对总造价按调值公式法进行调整。各调值因素的比重、基准和现行价格指数如下表：各调值因素的比重、基准和现行价格指数如下表：问题事件一中，指出招标文件规定的不妥之处，并分别写出理事件一中，指出招标文件规定的不妥之处，并分别写出理由。由。事件二中，列式计算预付备料款的起扣点是多少万元？事件二中，列式计算预付备料款的起扣点是多少万元？（精确到小数点后（精确到小数点后2 2位）位）事件三中，分别判断四项索赔是否成立？并写出相应的理事件三中，分别判断四项索赔是否成立？并写出相应的理由。由。事件四中，监理工程师不批准变更价款申请是否合理？并事件四中，监理工程师不批准变更价款申请是否合理？并说明理由。合同中未约定变更价款的情况下，变更价款应如说明理由。合同中未约定变更价款的情况下，变更价款应如何处理？何处理？事件五中，施工单位、建设单位做法是否正确？并说明理事件五中，施工单位、建设单位做法是否正确？并说明理由。由。事件六中，列式计算经调整后的实际计算价款应为多少万事件六中，列式计算经调整后的实际计算价款应为多少万元？（精确到小数点后元？（精确到小数点后2 2位）位）答案与解析：1 1事件一中，招标文件规定的不妥之处及理由：合格投事件一中，招标文件规定的不妥之处及理由：合格投标人为本省企业不妥。理由：限制了其他的潜在投标人。标人为本省企业不妥。理由：限制了其他的潜在投标人。自招标文件发出之日起自招标文件发出之日起1515天后投标截止不妥。理由：自招天后投标截止不妥。理由：自招标文件发出之日起至投标截止的时间至少标文件发出之日起至投标截止的时间至少2020天。招标人对天。招标人对投标人提出的疑问分别以书面形式回复给相应的提出疑问投标人提出的疑问分别以书面形式回复给相应的提出疑问的投标人不妥。理由：对于投标人提出的疑问，招标人应的投标人不妥。理由：对于投标人提出的疑问，招标人应以书面形式发送给所有的购买招标文件的投标人。以书面形式发送给所有的购买招标文件的投标人。2 2预付备料款的起扣点预付备料款的起扣点=14250-2800/55%=9159.09=14250-2800/55%=9159.09万元万元3 3事件三中，连续降雨导致停工事件三中，连续降雨导致停工6 6天，造成人员窝工损失天，造成人员窝工损失2.22.2万元，工期和费用索赔不成立。理由：因为施工正值万元，工期和费用索赔不成立。理由：因为施工正值雨季，是一个有经验的承包商应该能够预测到的风险，应雨季，是一个有经验的承包商应该能够预测到的风险，应该由承包商承担。该由承包商承担。4 4事件四，监理工程师不批准变更价款是合理的。理由：事件四，监理工程师不批准变更价款是合理的。理由：工程变更发生追加合同价款时，应该在工程变更发生追加合同价款时，应该在1414天内提出，若是天内提出，若是没有在规定的时间内提出，视为该变更不涉及合同价款的没有在规定的时间内提出，视为该变更不涉及合同价款的变动。合同中未约定变更价款的情况下，当工程量增加或变动。合同中未约定变更价款的情况下，当工程量增加或减少减少15%15%以上的，需要进行变更价款。以上的，需要进行变更价款。？5 5事件五，建设单位对隐蔽工程有异议，要求复验，施事件五，建设单位对隐蔽工程有异议，要求复验，施工单位不予同意，施工单位的做法不正确。理由：建设单工单位不予同意，施工单位的做法不正确。理由：建设单位对隐蔽工程有异议的，有权要求复验。经现场复验后检位对隐蔽工程有异议的，有权要求复验。经现场复验后检验质量满足要求，施工单位要求补偿由此增加的费用，建验质量满足要求，施工单位要求补偿由此增加的费用，建设单位予以拒绝，建设单位的做法不正确。理由：经现场设单位予以拒绝，建设单位的做法不正确。理由：经现场复验后检验质量满足要求，复验增加的费用由建设单位承复验后检验质量满足要求，复验增加的费用由建设单位承担。担。6事件六，调制后的实际结算价款=14250*（0.2+0.151.12/0.99+0.301.16/1.01+0.120.85/0.99+0.150.80/0.96+0.081.05/0.78）（0.2+0.151.12/0.99+0.301.16/1.01+0.120.85/0.99+0.150.80/0.96+0.081.05/0.78）=14962.13万元2661Z206050掌握工程合同实施掌握工程合同实施合同分析合同分析合同交底合同交底实施控制实施控制文档管理文档管理(解解)签约前签约前合同评审合同评审(解解)部署和落实履约部署和落实履约确定项目经理、确定项目经理、管理方针和目标管理方针和目标(解解)全面正确履约全面正确履约关注履约条件关注履约条件及结果变化及结果变化(双方双方)(解解)见证履约过程见证履约过程工程索赔依据工程索赔依据8条内容条内容目的要求目的要求跟踪、分析跟踪、分析处理、变更处理、变更合同分析（隐藏有利的、明确不利的）概念：合同分析是从合同执行的角度去分析、补充和解释合同的具体内容和要求，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题和具体时间上，用以指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的需要，使工程按合同要求实施，为合同执行和控制确定依据。合同分析往往由企业的合同管理部门或项目中的合同管理人员负责。目的和作用： 1、分析合同中的漏洞，解释有争议的内容； 2、 分析合同风险，制定风险对策； 3、合同任务分解、落实。内容：（1）法律基础、（2、3）双方责任、（4、5）价格工期、（6）违约责任、（7）验交修、（8）索赔争议。 合同交底向各层次管理者内部交底。向各层次管理者内部交底。目的和任务：目的和任务： 理解一致，责任到人，（理解一致，责任到人，（1 1、2 2） 明确质量、工期、成本要求，（明确质量、工期、成本要求，（3 3、4 4、5 5） 明确逻辑关系、责任界限、法律后果，（明确逻辑关系、责任界限、法律后果，（6 6、7 7、8 8） 明确他方责任义务。（明确他方责任义务。（9 9）合同实施控制合合同同实实施施P合同分析合同分析P合同交底合同交底D合同实施合同实施实施控制实施控制C跟踪检查跟踪检查A偏差分析偏差分析A偏差处理偏差处理（动态控制）（动态控制）合同管理部门合同管理部门跟踪监督检查跟踪监督检查合合同执行者，合同执行者本身对执同执行者，合同执行者本身对执行情况的跟踪检查对比（任务，行情况的跟踪检查对比（任务，下属，业主）下属，业主）查找原因、落实责任、分析趋势查找原因、落实责任、分析趋势组织、管理、经济、技术组织、管理、经济、技术工程变更工程变更参参P86P86，设计变更流程，设计变更流程分包管理分包管理诚信自律诚信自律信用缺失，加强诚信自律管理信用缺失，加强诚信自律管理总承包方是分包管理第一责任主体总承包方是分包管理第一责任主体合同实施控制案例：某工程施工合同，通用条款变更程序与专用条款内容合同实施控制1 1731Z206060反索赔反索赔掌握工程索赔主要内容掌握工程索赔主要内容起因与分类起因与分类成立条件成立条件常见索赔常见索赔程序和方法程序和方法索赔依据索赔依据 起因起因1)发包人违约发包人违约2)合同错误合同错误3)合同变更合同变更4)环境变化环境变化5)不可抗力不可抗力 分类分类(略略)执行工程师执行工程师错误指令错误指令 三条三条1、造成损失的、造成损失的事实事实2、原因属非承、原因属非承包人行为责任或包人行为责任或风险责任风险责任3、按程序提出、按程序提出索赔意向通知和索赔意向通知和报告报告略略 合同文件合同文件 适用法律适用法律 相关证据相关证据(七种七种)-书证书证-物证物证-。提出要求提出要求报送资料报送资料工程师答复工程师答复 接受接受/不？不？ 仲裁仲裁/诉讼诉讼索赔文件索赔文件(四部分四部分) 概念概念 特点特点 内容内容1Z206060建设工程索赔一、索赔（P336）与反索赔（P339）概念环境：合同履行过程中。当事人为合同双方或利益相关人起因：对方原因、非自身原因造成损失或损害。 （合同违约、合同错误、合同变更、工程环境改变、不可抗力）程序：按合同约定流程索赔内容：时间和金钱（经济）-工期和费用（可含利润）反索赔：双向的。被索赔方的反驳反击。 二、索赔成立的条件、依据、证据 3条件（P340，缺一不可） 事实清楚（产生损失）、责任明确（非我责任）、手续完善（规定程序、规定时间） 3依据： 合同文件、法律法规、工程惯例 证据（过程资料）：书面文字、影像 （真实、及时、全面、关联、有效）三、索赔的方法和程序三、索赔的方法和程序1 1、提出索赔意向、提出索赔意向 2 2、准备索赔资料、准备索赔资料3 3、提交索赔文件：意向后、提交索赔文件：意向后2828天内，每隔天内，每隔2828天，结束后天，结束后2828天内。天内。 索赔文件包括：综述、论证、索赔款项（工期）索赔文件包括：综述、论证、索赔款项（工期）计算、证据。计算、证据。4 4、索赔文件审核（工程师初审后提交发包人）一般监理、索赔文件审核（工程师初审后提交发包人）一般监理5 5、发包人审查、发包人审查6 6、协商、协商实务承包商索赔成立的条件承包商索赔成立的条件(1)(1)与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失期损失(2)(2)造成费用增加或工期损失不属于承包商的行为造成费用增加或工期损失不属于承包商的行为责任和风险责任责任和风险责任(3)(3)承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告的书面意向通知和索赔报告索赔的内容：工期和费用索赔的内容：工期和费用 四、反索赔反索赔工作内容：1、防止对方提出索赔P3432、反击或反驳对方索赔要求P344 a、索赔要求或报告的时限性（规定程序规定时间） b、索赔事件的真实性（事实清楚） c、事件原因、责任分析（责任明确） d、索赔理由分析（责任明确） e、索赔证据分析（事实清楚，责任明确） f、索赔值审核（计算正确）实务不可抗力事件造成的损失，应按下列方法分别承担：不可抗力事件造成的损失，应按下列方法分别承担：（1）工程本身的损害由业主方承担；（2）人员伤亡由其所在单位负责；（3）承包人机械设备损坏及停工损失，由施工方承担；（4）工程所需清理、修复费用，由业主方承担；（5）延误的工期相应顺延。五、费用索赔 索赔费用索赔费用索赔费用组成索赔费用组成 索赔费用算法索赔费用算法实际费用法实际费用法总费用法总费用法修正总费用法修正总费用法(1)人工人工(2)材料材料(3)机械机械(4)分包分包(5)现场管理现场管理(6)利息利息(7)企业管理企业管理(8)利润利润P347例题，背P346逐项罗列累加实总减去投标报价受影响时间段内的受影响工作的实际总减去该工作报价总费用六、工期索赔工期延误，又称为工程延误或进度延误，是指工程实施过程中任何一项或多项工作的实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。工期延误对合同双方一般都会造成损失。工期延误的后果是形式上的时间损失，实质上会造成经济损失。P347P347单一延误、共同延误、交叉延误当业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与承包商引起的延误共同发生时，即可索赔延误与不可索赔延误同时发生时，可索赔延误就将变成不可索赔延误，这是工程索赔的惯例之一。P348P348共同延误是交叉延误的特例。82在工期索赔中，一般只考虑对关键线路上的延误或者非关在工期索赔中，一般只考虑对关键线路上的延误或者非关键线路因延误而变为关键线路时才给予顺延工期。键线路因延误而变为关键线路时才给予顺延工期。工期索赔的计算方法工期索赔的计算方法1.1.直接法直接法2.2.比例分析法比例分析法（P350P350例题）例题）3.3.网络分析法网络分析法CPMCPM工期索赔二步曲 原进度计划：TC（干扰事件前的） 考虑非承包人行为原因的延误：TC（干扰事件后的）施工索赔TCTC合同工期顺延为：Tr+（TCTC）工期索赔三步曲1原进度计划：TC（干扰事件前的） 考虑非承包人行为原因的延误：TC（干扰事件后的）施工索赔TCTC 考虑所有延误/提前（即各工作的实际持续时间）：TC（实际施工期）TC TC 0业主索赔TC TC 0无业主索赔TC TC 0承包人要求提前竣工奖工期索赔三步曲2 原进度计划：TC（干扰事件前的） 考虑非承包人行为原因的延误：TC（干扰事件后的）施工索赔TCTC合同工期顺延为：Tr Tr+（TCTC） 考虑所有延误/提前（即各工作的实际持续时间）：TC（实际施工期）TC Tr 0业主索赔TC Tr 0无业主索赔TC Tr 0承包人要求提前竣工奖标号法原网络计划，例原网络计划，例:P351:P351123456785682451738【，5】【，】【，13】【，11】【，15】【，17】【，15】【，20】【，18】【，24】【，23】【，32】Tc=32全部事件实际网络计划，例全部事件实际网络计划，例:P351:P351123456785782591738【，5】【，】【，13】【，12】【，15】【，18】【，15】【，24】【，19】【，25】【，27】【，35】Tc=32非承包方原因事件网络计划，例非承包方原因事件网络计划，例:P351:P351123456785682591738【，5】【，】【，13】【，11】【，15】【，18】【，15】【，24】【，19】【，25】【，27】【，35】Tc=32事件二：由于工期较紧，事件二：由于工期较紧，A A施工单位将其中两栋单体建筑施工单位将其中两栋单体建筑的室内精装修和幕墙工程分包给具备相应资质的的室内精装修和幕墙工程分包给具备相应资质的B B施工单施工单位。位。B B施工单位经施工单位经A A施工单位同意后，将其承包范围内的幕施工单位同意后，将其承包范围内的幕墙工程分包给其具备相应资质的墙工程分包给其具备相应资质的C C施工单位组织施工，油施工单位组织施工，油漆劳务作业分包给其具备资质的漆劳务作业分包给其具备资质的D D施工单位组织施工。施工单位组织施工。事件三：油漆作业完成后，发现油漆成膜存在质量问题，事件三：油漆作业完成后，发现油漆成膜存在质量问题，经鉴定，原因是油漆材质不合格。经鉴定，原因是油漆材质不合格。B B施工单位就由此造成施工单位就由此造成的返工损失向的返工损失向A A施工单位提出索赔，施工单位提出索赔，A A施工单位以油漆属建施工单位以油漆属建设单位供应为由，认为设单位供应为由，认为B B施工单位应直接向建设单位提出施工单位应直接向建设单位提出索赔。索赔。B B施工单位直接向建设单位提出索赔，建设单位认施工单位直接向建设单位提出索赔，建设单位认为油漆在进场时已由为油漆在进场时已由A A施工单位进行了质量验证并办理接施工单位进行了质量验证并办理接收手续，其对油漆材料的质量责任已经完成，因油漆不合收手续，其对油漆材料的质量责任已经完成，因油漆不合格而返工的损失应由格而返工的损失应由A A施工单位承担，建设单位拒绝受理施工单位承担，建设单位拒绝受理该索赔。该索赔。4、（1）错误之处一：A施工单位认为B施工单位应直接向建设单位提出索赔。 理由：该工程施行总承包，应由B施工单位向A施工单位提出索赔，A施工单位向建设单位提出索赔。（2）错误之处二：B施工单位直接向建设单位提出索赔。 理由：分包单位不得与建设单位发生直接的工作关系，B施工单位应向A施工单位提出索赔，由A施工单位 向建设单位提出索赔。（3）错误之处三：建设单位认为对油漆材料的质量责任已经完成，拒绝受理该索赔。 理由：合同中约定建设单位负责供应油漆等部分材料，建设单位应对其购买材质负责。事件三：基坑施工时正值雨季，连续降雨导致停工事件三：基坑施工时正值雨季，连续降雨导致停工6 6天，天，造成人员窝工损失造成人员窝工损失2.22.2万元。一周后出现了罕见大暴雨，万元。一周后出现了罕见大暴雨，造成停工造成停工2 2天，人员窝工损失天，人员窝工损失1.41.4万元。针对上述情况，施万元。针对上述情况，施工单位分别向监理单位上报了这四项索赔申请。工单位分别向监理单位上报了这四项索赔申请。3 3事件三中，连续降雨导致停工事件三中，连续降雨导致停工6 6天，造成人员窝工损失天，造成人员窝工损失2.22.2万元，工期和费用索赔不成立。理由：因为施工正值万元，工期和费用索赔不成立。理由：因为施工正值雨季，是一个有经验的承包商应该能够预测到的风险，应雨季，是一个有经验的承包商应该能够预测到的风险，应该由承包商承担。该由承包商承担。931Z206070了解国际工程承包合同管理了解国际工程承包合同管理订立形式订立形式合同履行要求合同履行要求争议解决方式争议解决方式 招标招标八项管理八项管理 合同管理合同管理 计划计划 成本成本 财务财务 物质采购物质采购 质量质量 分包分包 验收验收准仲裁准仲裁国际国际仲裁仲裁机构机构工工程程师师仲裁仲裁裁决程序裁决程序程序程序优点优点 早期预警早期预警补偿事件补偿事件裁决人裁决人纠纷审议纠纷审议941Z206070了解国际常用合同条件的特点了解国际常用合同条件的特点 国际国际FIDIC国际性国际性通用性通用性权威性权威性“通用条件通用条件” + “专用条件专用条件”英国英国NEC体系清晰体系清晰-6种主要选项条款种主要选项条款-9项核心条款项核心条款-15项次要选择项次要选择适用范围广适用范围广为项目管理提供为项目管理提供动力动力简洁清晰简洁清晰美国美国AIAAIA文件系列化文件系列化 A、B、C、。、。、G系列系列权威性、应用广权威性、应用广通用条件通用条件+专用条专用条件件计价方式多样性计价方式多样性 -总价成本总价成本 -成本补偿合同成本补偿合同 -最高限定价格法最高限定价格法95下列有关招标时限的规定错误的是( )。 A。依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日 B。自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日 C招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人 D评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前20个工作日内确定96评标报告内容不包括( )。 A确定评标办法 B开标记录 C评标标准 D 经 评 审 的 价 格 或 者 评 分 比 较 一 览 表97按 照 承 包 工 程 计 价 方 式 分 类 ， 有 ( ) 。 A单价合同 B目标合同 C单位工程施工承包合同 D工程管理合同 98在建设工程施工专业分包合同(示范文本)中通用条款部分包括( )的内容，而建设工程施工合同(示范文本)中通用条款部分没有该部分内容。A竣工验收及决算 B保障、保险及担保 C工程变更 D违约、索赔与争议99劳务分包合同中有关安全防护与保险的内容，说法正确的是( )。 A劳务分包人施工开始前，劳务分包人需支付保险费用 B运至施工场地用于劳务施工的材料和代安装设备，由工程承包人办理或获得保险，且不需劳务分包人支付保险费用 C工程承包人必须为租赁或提供给劳务分包人使用的施工机械设备办理保险，并支付保险费用 D劳务分包人在施工现场内使用的安全防护用品，由工程承包人负责供应 E保险事故发生时，劳务分包人和工程承包人有责任采取必要的措施，防止或减少损失 答 案 BCE100工程承包人一般要完成劳务分包人施工前期的( )工作并承担相应费用。 A向劳务分包人提供相应的工程地质和地下管网线路资料 B 向 劳 务 分 包 人 提 供 生 产 、 生 活 临 时 设 施 C向劳务分包人交付具备本合同项下劳务作业开工条件的施工场地 D向劳务分包人提供相应的水准点与坐标控制点位置 E 向 劳 务 分 包 人 提 供 施 工 机 具 答 案 ABCD101建 设 工 程 合 同 交 底 的 内 容 包 括 ( ) 。A合同管理人员向项目管理人员和各企业各部门相关人员进行“合同交底”，组织大家学习合同和合同总体分析结果，对合同的主要内容作出解释和说明B将各种合同事件的责任落实到发包人和监理工程师C在合同实施前与其他相关的各方面，如发包人、监理工程师、承包人沟通，召开协调会议，落实各种安排D合同责任的完成不能通过其他经济手段来保证E在合同实施过程中，必须进行经常性的检查、监督，对合同作出解释答 案 ACE102将索赔分为单项索赔和总索赔是按照索赔( )分类的。 A 事 件 的 影 响 B 要 求 分 类 C 所 依 据 的 理 由 D 处 理 方 式103下 列 有 关 D R B 方 式 的 内 容 说 法 正 确 的 是 ( ) 。 ADRB的工作程序是现场访问、纠纷提交、听证会和解决纠纷建议书 B 支 付 给 D R B 委 员 的 费 用 只 有 聘 请 费 CDRB费用较高 D D R B 具 有 终 局 性 和 约 束 力104AIA合同文件的主要计价方式有( )。 A总价合同、单价合同及成本加酬金合同 B总价、成本补偿合同及最高限定价格法 C施工条件合同、永久设备和设计建造合同 D目标总价合同、目标单价合同和工程管理合同105建设工程索赔的起因包括( )。 A发包人不按合同支付工程款 B设计图纸、技术规范错误 C地震 D工程环境变化 E承包人没有按合同和有关规范规定进行操作，施工过程中发生人员伤亡 答 案 ABCD106