证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考87

证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：证券交易所应当与上市公司订立（）。以确定相互间的权利义务关系。A.上市推荐书B.上市协议C.上市公告书D.上市章程正确答案：B2. 单选题：（），自股份发行结束之日起12个月内不得转让。A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的正确答案：A3. 单选题：下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A.、B.、C.、D.、正确答案：C4. 单选题：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（）。.股东的姓名.各股东所持股份数.各股东取得股份的日期.各股东所持股票的编号A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。责令停止承销；没收全部财产；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。A.、B.C.、D.、正确答案：C6. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律正确答案：D7. 单选题：下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让正确答案：D8. 单选题：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A.3B.6C.9D.12正确答案：D9. 单选题：关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。I证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行II集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支III集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额IV证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管A.II、IIIB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B10. 单选题：证券登记结算公司的职能不包括()。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益正确答案：C11. 单选题：从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。A.7日B.10日C.15日D.20日正确答案：B12. 单选题：在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；按合同约定承担投资风险；知情的权利。A.、B.1、C.、D.、正确答案：A13. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A14. 单选题：证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。I立项评价II过程评价III综合评价IV业绩评价A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D15. 单选题：下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动正确答案：D16. 单选题：有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。净资产不低于人民币六千万元累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。.信用风险.购买人风险.市场风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍.债券信用评级达到AAA级.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：期货交易所的职责包括（）。I.提供期货交易的场所、设施和服务II.设计期货合约、安排期货合约上市III.组织、监督期货交易、结算和交割IV.制定和执行风险管理制度A.I、II、IIIB.II、IIIxC.I、IVD.I、II、III、IV正确答案：D20. 单选题：公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形不包括（）。A.公司有重大违法行为B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.公司最近1年连续亏损正确答案：D21. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：A22. 单选题：证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形正确答案：C23. 单选题：外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（）对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。A.外国公司B.外国公司在中国境内的代表处C.外国公司在中国设立的合资企业D.外国公司在中国境内的分支机构正确答案：A24. 单选题：证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A26. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.信用交易资金交收账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户正确答案：C27. 单选题：下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试B.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日C.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核D.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格正确答案：B28. 单选题：下列说法错误的是（）。A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖C.非依法发行的证券，不得买卖D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券正确答案：B29. 单选题：【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案：B30. 单选题：下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.、B.、C.、D.、正确答案：B31. 单选题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60正确答案：C32. 单选题：基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用()。、封闭式；、开放式；、集中式；、分散式。A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行正确答案：B34. 单选题：直投子公司应当于每月结束后（）个工作日内，向协会报送月度报告。A.3B.4C.5D.7正确答案：D35. 单选题：证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）。A.责令改正，给予警告B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款正确答案：B36. 单选题：投资主办人不予通过年检的情形有()。.不符合一般证券从业人员有关规定.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年.被协会采取纪律处分未满两年.1年内没有管理客户委托资产A.、B.、C.、D.、正确答案：C37. 单选题：下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券正确答案：A38. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D39. 单选题：证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度.具有满足业务需要的技术系统.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件A.、B.、C.、D.、正确答案：A40. 单选题：根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A.发行2亿股参与报价的询价对象不足30家B.发行3亿股参与报价的询价对象不足40家C.发行4亿股参与报价的询价对象不足50家D.发行5亿股参与报价的询价对象不足60家正确答案：C41. 单选题：根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（）A.基金管理公司督察长离任B.基金托管部门高级管理人员离任C.基金管理公司董事长和总经理离任D.基金经理离任正确答案：B42. 单选题：关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D43. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.5B.10C.20D.30正确答案：C44. 单选题：我国证券法规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A.3%B.5%C.2%D.10%正确答案：B45. 单选题：【2015年真题】上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。A.4B.3C.5D.2正确答案：B46. 单选题：有限责任公司由（）个以下股东出资设立。A.50B.20C.100D.30正确答案：A47. 单选题：甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间正确答案：C48. 单选题：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。.出借自营账户.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务.使用非自营席位变相自营.账外自营A.、B.、C.、D.、正确答案：D49. 单选题：单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。.资金优势.持股优势.信息优势A.、B.、C.、D.、正确答案：B50. 单选题：证券经纪业务中资金账户的管理包括()。,资金账户的开户和销户,开通客户交易委托品种,交易委托方式以及操作权限,选择客户资金存管的指定商业银行A.,B.,C.,D.,正确答案：A51. 单选题：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上()万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5正确答案：B52. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（）。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任D.经济责任正确答案：B53. 单选题：【2018年真题】下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。证券投资基金法；证券法；关于加强证券经纪业务管理的规定；证券公司监督管理条例。A.、B.、C.、D.、正确答案：D54. 单选题：期货交易所（）。A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务B.与期货交易有关的营利性组织兼职C.从期货交易所会员、客户处谋取利益D.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益正确答案：A55. 单选题：（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师D.证券咨询师正确答案：C56. 单选题：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4正确答案：A57. 单选题：【2016年真题】下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司正确答案：D58. 单选题：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A.1000万元?B.2000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：D59. 单选题：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（）编制上市公司收购报告书。A.3日内B.5日内C.10日内D.15日内正确答案：A60. 单选题：股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：D61. 单选题：法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自营业务正确答案：D62. 单选题：下列说法错误的是（）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行公开宣传正确答案：D63. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查正确答案：B64. 单选题：按照期货交易管理条例第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5正确答案：D65. 单选题：下列属于欺诈客户行为的是（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件正确答案：D66. 单选题：根据公司法的规定，下列说法中正确的是（）。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定正确答案：C67. 单选题：保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。A.1B.2C.3D.5正确答案：D68. 单选题：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。A.30B.45C.60D.90正确答案：A69. 单选题：中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年正确答案：B70. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。A.权益类金融产品B.固定收益类金融产品C.股票型证券投资基金D.各种金融产品正确答案：B71. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.风险揭示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议书D.证券交易委托确认书正确答案：A72. 单选题：下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。A.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产C.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产正确答案：D73. 单选题：【2015年真题】下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权正确答案：D74. 单选题：下列不属于基金市场营销特殊性的是()。、专业性、一次性、持续性、服务性A.、B.、C.、D.、正确答案：B75. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（）。.责令改正，给予警告.处以10万元以上30万元以下的罚款.处以20万元以上40万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：A76. 单选题：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B77. 单选题：中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。.责令发行人暂停发行.责令发行人中止发行.允许发行人继续发行，处以30万元罚款.允许发行人继续发行，处以50万元罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C78. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B79. 单选题：期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会正确答案：B80. 单选题：证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为正确答案：B81. 单选题：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。I融资融券业务管理制度II决策与授权体系III操作流程和风险识别IV评估与控制体系A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、III、IV正确答案：B82. 单选题：【2018年真题】负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行正确答案：B83. 单选题：【2018年真题】下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体正确答案：D84. 单选题：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。I高级管理人员II中国证监会III董事会IV中国证券业协会A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV正确答案：C85. 单选题：除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务正确答案：A86. 单选题：（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通担保证券账户正确答案：A87. 单选题：下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。I在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查II在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案III相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告IV受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IVD.II、IV正确答案：A88. 单选题：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。.遵循客户利益优先原则.防范利益冲突.事先取得客户的同意.事后告知资产托管机构和客户A.、B.、C.、D.、正确答案：B89. 单选题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.30%B.50%C.75%D.90%正确答案：A90. 单选题：下列属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是.停业整顿.托管.接管.行政重组A.、B.、C.、D.、正确答案：D91. 单选题：【2018年真题】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。对具体证券的价值分析报告；对证券相关产品的价值分析报告；投资策略报告；行业研究报告。A.、B.、C.、D.、正确答案：D92. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金额度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D93. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A94. 单选题：对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.2%以上10%以下B.5%以上15%以下C.5%以上20%以下D.5%以上25%以下正确答案：B95. 单选题：法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A.警告B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职正确答案：A96. 单选题：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案：B97. 单选题：保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。没收业务收入；处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、正确答案：A98. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.7日B.20日C.15日D.10日正确答案：D99. 单选题：证券公司自营买卖的主要对象是（）。A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.股指期货和利率互换正确答案：A100. 单选题：单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5%B.10%C.3%D.49%正确答案：C