2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）含答案57

2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）含答案1. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。 .都是经济主体筹措资金的手段 .都是间接融资的手段 .都是直接融资的手段 .筹资成本相同 A.、B.I、C.、D.、正确答案： C 2. 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以( )等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金正确答案： A 3. 公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会正确答案： A 4. 股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着（）。A.上升趋势开始B.上升趋势保持C.上升趋势已经结束D.无法判断正确答案： C 5. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A.取消从业资格B.处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任正确答案： ACD 6. 私募基金运行期间 ,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。A.2B.3C.10D.15正确答案： C 7. 在美国，可将()视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率正确答案： B 8. ()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。A.金融诈骗罪B.背信运用受托财产罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.泄露内幕信息罪正确答案： B 9. 在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时， 税收规划 人应给予提示，指出其可能产生的后果B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时， 从业人员应及时修订 其设计的税收规划C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划D.在特殊情况下， 客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时， 从业人员按法 律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程正确答案： C 10. 下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供 出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股， 其增发股票的发行价格为 26 元/股正确答案： C 11. 关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案： C 12. 根据公司法，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产正确答案： D 13. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。 .人员数量 .业务能力 .合规管理 .风险控制 A.、B.、 IVC.、D.、正确答案： D 14. 债券回购交易更多的是有()的属性。A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易正确答案： C 15. 上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。A.几何加权价格指数B.基期加权价格指数C.简单算术价格指数D.派许加权综合价格指数正确答案： D 16. 下列不属于基金份额持有人权利的是A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益正确答案： C 17. 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位B.整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍C.我国在买入证券时可采用零数委托D.可分为整数委托和零数委托正确答案： C 18. 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( ) 。 . 公司型基金是依据基金公司章程设立 . 公司型基金以发行股份的方式募集资金 . 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似 . 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益 A.B.C. D.正确答案： D 19. 证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有正确答案： C 20. 股票市场的发行人为()。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案： C 21. 下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是A.不得挪用基金财产B.不得向基金份额持有人承诺收益C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D. 不得公平的对待其管理的不同基金财产正确答案： D 22. 契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本正确答案： C 23. 在开展业务时，()是了解客户、收集信息的最好时机。A.开户B.调查问卷C.面谈沟通D.电话沟通正确答案： A 24. 对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。A.弱式有效市场假设B.半强式有效市场假设C.强式有效市场假设D.超强式有效市场假设正确答案： C 25. 根据年龄层可以把生涯规划比照家庭生命周期分为6 个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是A.建立期B.稳定期C.维持期D.高原期正确答案： B 26. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业实行管理B.对证券交易活动实行管理C.对证券从业者实行行业限制D.对会员实行管理正确答案： AC 27. 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责正确答案： A 28. 包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金正确答案： C 29. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 ( ) 万元。A.5000B.6000C.7000D.8000正确答案： A 30. 关于公募基金，下列说法中错误的是()。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品正确答案： D