2022年期货从业资格考试密押卷带答案185

2022年期货从业资格考试密押卷带答案1. 多选题 期货从业人员在执业过程中应当( )。A 如实向投资者告知期货投资的风险B 确保股东利益最大化C 以个人名义接受投资者委托D 如实向投资者申明其所具有的执业能力答案 A,D解析 A项，期货从业人员执业行为准则（修订）第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。BD两项，期货从业人员执业行为准则（修订）第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项，期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。2. 多选题 我国境内期货结算机构采用全员结算制度的有（）。A 中国金融期货交易所B 上海期货交易所C 大连商品交易所D 郑州商品交易所答案 B,C,D解析 B、C、D选项均为全员结算制度，A选项，中国金融期货交易所采用会员分级结算制度。3. 单选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。A 3B 5C 7D 10答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第七项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。4. 多选题 申请金融期货交易全面结算业务资格还应当具备的条件有（）。A 注册资本不低于人民币1亿元B 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上D 控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元答案 A,B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，申请金融期货垒面结算业务资格，还应当具备的条件：（1）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（2）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（3）申请日前3个会计年度连续盈利、每季度束客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元，或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元；（4）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。5. 多选题 投资者在投资组合中加入期权产品的原因可能有（）。A 利用期权高杠杆功能B 利用期权具有有限损失的特征C 实现降低风险的目的D 降低风险费用答案 A,B,C解析 期权具有杠杆性，并且权利与义务不对等，期权多头最大损失就是权利金。期权交易的实质就是风险的交易与转移，但是期权交易并不能降低风险费用。6. 单选题 以下不属于，期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。A 供应商以期货交易所违反采购设备合同约定，要求期货交易所承担违法责任提起的诉讼案件B 保证金存管银行，以期货交易所违反法律法规的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C 期货交易所会员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D 期货公司以期货交易所违反务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（1）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（2）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（3）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。7. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是( )。A 年度风险监管报表B 月度风险监管报表C 周风险监管报表D 日风险监管报表答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第五条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。8. 多选题 确定合适的套期保值合约数量是达到最佳套期保值效果的关键。常见的确定套期保值合约数量的方法有（）。A 面值法B 修正久期法C 基点价值法D 隐含回购利率法答案 A,B,C解析 常见的确定舍约数量的方法有面值法、修正久期法和基点价值法。9. 单选题 ()可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A 财政部B 中国证监会C 中国人民银行D 期货投资者保障基金管理机构答案 B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。10. 判断题 从事中间介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）A 错B 对答案 A解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。11. 多选题 道氏理论的主要原理包括()。A 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B 市场波动的三种趋势C 交易量在确定趋势中的作用D 开盘价是最重要的价格答案 A,B,C解析 道氏理论认为：市场价格指数可解释和反映市场的大部分行为；市场波动具有三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势；交易量在确定趋势中的作用在于，交易量提供的信息有助于解决一些令人困惑的市场行为；收盘价是最重要的价格。12. 多选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。A 董事长B 总经理C 副总经理D 交易员答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。13. 单选题 （ ）是会员制期货交易所的权力机构。A 股东大会B 会员大会C 董事会D 理事会答案 B解析 期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会：会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。14. 单选题 在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的()作为期货交易经历证明。A 记账式国债买卖记录B 外汇买卖交割单C 商品期货交易结算单D 股票对账单答案 C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。15. 多选题 期货从业人员在执业过程中，应当（）。A 保护投资者的合法利益B 以投资利益最大化为原则C 对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D 公平地对待投资者答案 A,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益.第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（1）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（2）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（3）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。16. 单选题 下列不能利用套期保值交易进行规避风险的是（ ）。A 农作物减产造成的粮食价格上涨B 利率上升，使得银行存款利率提高C 粮食价格下跌，使得买方拒绝付款D 原油供给的减少引起制成品价格上涨答案 C解析 套期保值规避的是价格波动风险，C项不属于价格波动风险。17. 判断题 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。（）A 错B 对答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第四条第二款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。18. 判断题 从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。19. 单选题 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下( )行为。A 利用客户交易编码进行期货交易B 代客户交存保证金C 代客户接收交易密码D 向客户提示风险答案 D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。20. 多选题 每日价格最大波动限制的确定，取决于该种标的物 ( )A 市场价格波动的频繁程度B 每日价格最大波动限制C 市场价格波幅的大小D 所在地区的生产或消费集中程度答案 A,C21. 多选题 下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是( )。A 期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担B 期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担C 客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担D 客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担答案 A,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。22. 多选题 期货公司应当对参与金融期货交易的投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进评估，年收入的证明材料包括( )。A 就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件B 银行出具的工资流水单C 房屋产权证D 税务机关出具的收入纳税证明答案 B,D解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第三十七条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。23. 单选题 期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。A 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C 研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息答案 B解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。24. 多选题 根据期货公司监督管理办法，下列选项中，期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。A 控股股东净资产规模B 控股股东近期是否受过行政处罚C 公司治理情况D 内部控制制度答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。25. 单选题 期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。A 95B 90C 85D 80答案 D解析 参见金融期货投资者适当性制度操作指引第十一条规定。26. 单选题 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证券监督管理委员会规定的比例计人（ ）。A 净资产B 净资本C 负债D 流动负债答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借A的次级债务按照中国证券监督管理委员会规定的比例计入净资本。27. 多选题 关于结算担保金，下列表述正确的是()。A 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金B 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度C 结算担保金属于期货交易所所有，用于应对违约风险D 实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算制度答案 A,B解析 期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。28. 单选题 期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。 2016年3月真题A 财务会计、内部控制制度B 交易纠纷的处理方式C 违规、违约行为及其处理办法D 保证金的管理和使用制度答案 A解析 期货交易所管理办法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。29. 单选题 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A 保证投资者满意B 最大限度维护投资者利益C 维护投资者的合法权益D 为投资者创造最大权益答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。30. 单选题 下列关于期权内涵价值的说法，正确的是（）。A 看跌期权的实值程度越深，期权的内涵价值越小B 平值期权的内涵价值最大C 看涨期权的实值程度越深，期权的内涵价值越大D 看跌期权的虚值程度越深，期权的内涵价值越小答案 C解析 看涨期权的内涵价值=标的资产价格一执行价格，看跌期权的内涵价值=执行价格一标的资产价格。当看涨期权的执行价格远远低于其标的资产价格，看跌期权的执行价格远远高于其标的资产价格时，被称为深度实值期权。平值期权的内涵价值等于O。虚值期权的内涵价值等于O。因此C正确。31. 单选题 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )，专户存储保证金，不得挪用。A 专用结算账户B 共用结算账户C 交易账户D 专用交易账户答案 A解析 期货交易所管理办法第六十九条第一款规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。32. 单选题 若市场处于反向市场，做多头的投机者应( )。A 买入交割月份较近的合约B 卖出交割月份较近的合约C 买入交割月份较远的合约D 卖出交割月份较远的合约答案 C33. 多选题 根据期货公司监督管理办法，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。A 产品或者服务的特征B 期货交易相关法律法规C 业务规则D 期货交易的风险答案 A,B,C,D解析 根据期货公司监督管理办法第四十七条，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。34. 单选题 金融期货最早产生于( )年。A 1968B 1970C 1972D 1982答案 C35. 多选题 基本分析法的特点是（ ）。A 主要分析影响供求的因素B 分析价格变动的根本原因C 分析价格变动的中长期趋势D 分析价格变动的短期趋势答案 A,B,C解析 对于商品期货而言，基本面分析是指从宏观分析出发，对期货品种对应现货市场供求及其影响因素进行分析，从而分析和预测期货价格和走势的方法。基本面分析方法以供求分析为基础，研究价格变动的内在因素和根本原因，侧重于分析和预测价格变动的中长期趋势。36. 多选题 国际期货市场，持仓限额及大户报告制度的实施呈现（ ）特点。A 交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准。B 一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准高C 临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低。D 根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准答案 A,B,C解析 D选项是国内交易所的特点37. 多选题 （ ）属于反向市场。A 远期期货合约价格低于近期期货合约价格B 远期期货合约价格高于近期期货合约价格C 期货价格低于现货价格D 期货价格高于现货价格答案 A,C解析 当现货价格高于期货价格或者近期期货合约价格高于远期期货合约价格时，这种市场状态称为反向市场，或者逆转市场(Inverted Market)、现货溢价(Backwardation)，此时基差为正值。38. 多选题 关于期货公司风险监管报表，以下做法正确的有( )。A 期货公司应当保留书面风险监管报表B 报表的保存期限应当不少于3年C 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表D 相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章答案 A,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十五条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。39. 多选题 会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（ ）。A 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B 1/3以上会员联名提议C 理事会认为必要D 以上都不是答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集.每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（2）1/3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要。40. 判断题 3个月欧洲美元期货和3个月银行间欧元拆借利率期货的报价均采用指数式报价，用100减去不带百分号的年利率报价。（ ）A 错B 对答案 B解析 短期利率期货的报价比较典型的是3个月欧洲美元期货和3个月银行间欧元拆借利率期货的报价。两者均采用指数式报价，用100减去不带百分号的年利率报价。41. 多选题 常见的利率衍生品主要有（）。A 利率期权B 利率期货C 利率远期D 利率互换答案 A,B,C,D解析 常见的利率衍生品有利率远期、利率期货、利率期权、利率互换。42. 简述题 3.某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为( )。 2016年3月真题A.2800万元 B 2700万元 C.2900万元 D.2100万元解析 答案B解析期货公司风险监管指标管理办法第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一+其他调整项。则该公司的净资本=3000 -500 +300 -100 =2700（万元）。43. 单选题 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。A 50B 20C 100D 10答案 A解析 参见金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第一款第一项规定。44. 单选题 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用金融期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是()成交记录。A 至少10个交易日，10笔以上(含)B 至少5个交易日，10笔以上(含)C 至少20个交易日，10笔以上(含)D 至少10个交易日，20笔以上(含)答案 D解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十五条第一款规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。45. 判断题 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条第一款第一项和第二项规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。46. 单选题 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是( )。A 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司B 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告C 期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司D 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司答案 C解析 期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。47. 多选题 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2012年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是( )。A 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B 该期货公司注册资本不符合法律规定C 该期货公司董事长、总经理和副总经理的期货或者证券从业时间不符合规定D 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定答案 A,B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第一项和第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。48. 单选题 为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织( )。A 年度检查B 后续职业培训C 资格考核D 资格公示答案 B解析 期货从业人员管理办法第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。49. 单选题 期货公司申请设立分支机构，应当向( )提交申请材料。A 中国期货业协会B 中国人民银行C 公司注册地中国证监会派出机构D 公司所在地中国证监会派出机构答案 D解析 期货公司监督管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）申请书；（二）拟设立分支机构的决议文件；（三）公司治理和内部控制制度运行情况报告；（四）申请日前3个月风险监管报表；（五）分支机构设立方案；（六）中国证监会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。50. 单选题 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成( )。A 盗窃罪B 贪污罪C 挪用资金罪D 职务侵占罪答案 C解析 刑法修正案第七条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。刑法第二百七十二条即规定了挪用资金罪的定罪量刑。贪污罪只有国家工作人员才能够构成；盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的。本题中，相关工作人员不具有非法据为已有的目的，同时盗窃罪不需要以利用职务上的便利为要件。51. 多选题 下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有()。A 公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告B 中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东C 期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东D 期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第四款或者其第五十七条规定的监管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。52. 单选题 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处（）。A 处3年以下有期徒刑B 处5年以下有期徒刑或者拘役C 处3年以上有期徒刑或者拘役D 处5年以上有期徒刑答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选十四、将刑法第一百八十七条规定，第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”53. 多选题 全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A 预算B 风险管理C 内部控制D 客户管理答案 B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十三条规定，全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。54. 单选题 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A 财政部B 中国证监会C 期货交易所D 期货公司保证金监控中心答案 B解析 期货投资者保障基金管理办法第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。55. 多选题 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？( )A 从事证券交易B 代理客户进行期货交易C 从事期货交易D 客户办理开户手续答案 B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。56. 单选题 总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员，由（ ）聘任或解聘。A 股东大会B 董事会C 理事会D 高级管理人员答案 B解析 总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。57. 多选题 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官()，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 连续2次培训考试成绩不合格B 某次培训缺席C 某次培训考试成绩不合格D 连续2次不参加培训答案 A,D解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。58. 单选题 通常情况下，下列交易指令中成交速度最快的是（）。A 止损指令B 停止限制指令C 触价指令D 市价指令答案 D解析 市价指令是期货交易中常用的指令之一。它是指按当时市场价格即刻成交的指令。客户在下达这种指令时不须指明具体的价位，而是要求以当时市场上可执行的最好价格达成交易。这种指令的特点是成交速度快，一旦指令下达后不可更改或撤销。59. 单选题 期货交易所遇到下列( )重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A 期货交易所重大资产置换B 期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知C 期货交易所工作人员工作上的重大失误D 期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼答案 D解析 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。60. 单选题 期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。A 期货交易所与期货公司共同承担B 期货公司承担C 期货交易所承担D 期货交易所承担主要责任答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。61. 多选题 保障基金的资金运用限于（），以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。A 银行存款B 购买国债C 中央银行债券D 中央级金融机构发行的金融债券答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理办法第十五条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证券监督管理委员会和财政部批准的其他资金运用方式。62. 多选题 利用国债期货进行风险管理时，确定利率期货套期保值比率比较典型的方法有( )。A 数值分析法B 二叉树法C 基点价值法D 修正久期法答案 C,D解析 套期保值比率是用于套期保值的期货合约头寸与被套期保值的资产头寸的比例。在国债期货套期保值方案设计中，确定合适的套期保值合约数量，即确定对冲的标的物数量是有效对冲现货债券或债券组合利率风险，达到最佳套期保值效果的关键。常见的确定合约数量的方法有面值法、修正久期法和基点价值法。63. 单选题 协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A 会员大会B 理事会C 监事会D 董事会答案 B解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第四十八条，经理事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。64. 单选题 持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A 3B 5C 10D 15答案 B解析 期货公司监督管理办法第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。65. 单选题 我国期货交易所的大户报告制度规定，当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量（ ）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。A 50%以上（含本数）B 80%以上（含本数）C 60%以上（含本数）D 90%以上（含本数）答案 B解析 我国境内期货持仓限额及大户报告制度的特点大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所对持仓限额及大户报告标准的设定一般有如下规定：当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。66. 多选题 目前，中国金融期货交易所的交易品种包括（）等。A 上证50ETF期权B 5年期国债期货C 沪深300股指期货D 10年期国债期货答案 B,C,D解析 中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种，目前主要品种是沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货。67. 多选题 某投资者在2月份以500点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以300点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看跌期权，则两份期权的盈亏平衡点分别为( )。A 20500点B 20300点C 19700点D 19500点答案 A,C解析 买入看涨期权的盈亏平衡点：执行价格+权利金=20000+500=20500(点)，买入看跌期权的盈亏平衡点=执行价格一权利金=2000300=19700(点)。68. 单选题 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A 1B 2C 3D 5答案 D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。69. 单选题 公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）1 对解析 中华人民共和国刑法修正案二、刑法第一百六十八条规定，修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。”70. 单选题 期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A R1、R5B R5、R1C C1；C5D C5；C1答案 B解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十九条，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。71. 判断题 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。( )A 错B 对答案 B解析 参见刑法修正案第四条第二款规定。72. 单选题 期货公司对其营业部不需( )。A 统一风险管理B 统一结算C 统一财务管理及会计核算D 统一客户开发答案 D解析 期货公司对营业部实行“四统一”，“四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。73. 单选题 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（）名推荐人的书面推荐意见。A 1B 2C 3D 5答案 B解析 期货公司董事，监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括2名推荐人的书面推荐意见。74. 单选题 根据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。A 1B 2C 3D 4答案 A解析 期货交易所管理办法第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。75. 单选题 下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金？( )A 有证