证券资格考试证券交易习题大全与答案

更多考试资料请点击进入： 【多选题】证券从业资格考试证券交易专项练习1多项选择题 1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 （ ）。 A. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务 B. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务 C. 从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开 D. 1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立 E. 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市 2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行_的了解（ ）。 A. 充分 B. 真实 C. 准确 D. 完整 E. 公开 3.股票交易中的竞价方式主要包括 （ ）。 A. 口头竞价 B. 书面竞价 C. 电报竞价 D. 信函竞价 E. 电脑竞价 4.公平原则是指 （ ）。 A. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批 B. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易 C. 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护 D. 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视 E. 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力 5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 （ ）。 A. 封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易 B. 开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的 C. 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费 D. 开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券 E. 开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期 6.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 （ ）。 A. 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B. 注册资本在一定金额以上 C. 具有良好的信誉和经营业绩 D. 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件 E. 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费 7.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括 （ ）。 A. 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督 C. 派遣合格代表入场从事证券交易活动 D. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 E. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册 8.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括 （ ）。 A. 申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件 B. 中国证监会核发的经营证券业务许可证、营业执照（副本）复印件 C. 机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历 D. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表 E. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件 9.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 （ ）。 A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易 B. 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易 C. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易 D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外 E. 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易 10.证券经纪商的作用是 （ ）。 A. 充当证券买卖的媒介 B. 提供咨询服务 C. 代替客户进行决策 D. 稳定证券市场 E. 向客户融资融券 11.证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 （ ）。 A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力 C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D. 有固定的交易场所和合格的交易设施 E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度 12.证券登记结算机构的业务范围和职能包括 （ ）。 A. 证券帐户、结算帐户的设立 B. 证券的托管和过户、证券持有人名册登记 C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收 D. 为投资者提供证券投资方面的咨询 E. 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询 13.从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括 （ ）。 A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险 B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款 C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明 E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任 14.具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括 （ ）。 A. 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务 B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露 C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录 D. 为客户融资、融券，从事信用交易 E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时 间或买卖方向的全权委托 15.证券经纪业务的特点是 （ ）。 A. 业务对象的同一性 B. 业务对象的广泛性 C. 经纪业务的中介性 D. 客户指令的权威性 E. 客户资料的保密性 16.法人开立证券帐户应提供 （ ）。 A. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件 B. 单位介绍信，社团组织批准件 C. 法定代表人的证明书及身份证复印件 D. 法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书 E. 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质 17.股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 （ ）。 A. 发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明 B. 经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告 C. 经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件 D. 批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件 E. 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书 18.集合竞价确定成交价的原则是 （ ）。 A. 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价 B. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位 C. 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交 D. 与选取价格相同的委托一方必须全部成交 E. 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位 19.证券经纪业务中的禁止行为包括 （ ）。 A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B. 为股票申购和交易提供融资 C. 散布谣言或其他非公开披露的信息 D. 为投资者提供投资咨询 E. 挪用客户结算保证金 20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括 （ ）。 A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性 B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C. 要求会员在规定的时 间内就其业务和客户投诉等情况提交报告 D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查 E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查 21.根据有关规定， 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件（ ）。 A. 证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为 B. 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为 C. 证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 E. 证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 （ ）。 A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” B. 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 C. 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件 D. 证监会收到完整申请资料后，在规定时 间内对申请文件进行审查 E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请 23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 （ ）。 A. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明 B. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表 C. 法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等 D. 上一年度经营证券业务情况说明（ ）。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明 E. 一般人员近1年内的奖惩情况说明 24. 属于证券公司自营业务的禁止行为（ ）。 A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为 B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时 间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 D. 将自营帐户借给他人使用的行为 E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 25.根据有关规定， 属于内幕交易（ ）。 A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时 间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易 C. 在一段时 间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票 E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券 26.根据有关规定，如果 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息（ ）。 A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损 C. 上市公司收购的有关方案 D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息 E. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30% 27.下述 行为属于操纵市场行为（ ）。 A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B. 证券公司在一段时 间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 C. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时 间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券 28.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 （ ）。 A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20% C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50% E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60% 29.刑法第181条规定适用下列行为中的 （ ）。 A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场 B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券 C. 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 D. 不按规定上报自营业务资料和情况报告 E. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场 30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面（ ）。 A. 自营业务决策制度 B. 自营操作原则 C. 自营的内部决策 D. 自营的内部检查 E. 自营的财务制度 31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 （ ）。 A. 自有资金不少于人民币2亿元 B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件 E. 总资本不低于10亿元 32.清算、交割、交收中的禁止行为包括 （ ）。 A. 资金透支 B. 提取存款 C. 实物券欠库 D. 交收指令对盘 E. 例行日交割 33.对清算的解释有 （ ）。 A. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B. 指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C. 指投资者与证券交易所之间的帐户核对 D. 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 E. 投资者的资金帐户和股票帐户的查询 34.证券结算包括 （ ）。 A. 证券登记 B. 证券清算 C. 证券交割 D. 资金交收 E. 股票交割 35.一般的交割、交收方式包括 （ ）。 A. 当日交割、交收 B. 次日交割、交收 C. 例行日交割、交收 D. 特约日交割、交收 E. 发行日交割、交收 36.我国目前的证券交易交割、交收方式 （ ）。 A. T 0 B. T 1 C. T 2 D. T 3 E. T 5 37.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及 项目（ ）。 A. T日存款 B. T日提款 C. （T 1）日存款 D. （T 1）日提款 E. T日清算应收（付）金额 38.清算与交割、交收的联系表现在 （ ）。 A. 先清算后交割、交收 B. 清算与交割、交收都分为证券与价款两项 C. 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收付 D. 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收 E. 交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付 39.非交易性过户是指符合法律规定和程序的因 等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更（ ）。 A. 财产分割 B. 继承 C. 帐户挂失转户 D. 赠与 E. 法院判决 40.上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 （ ）。 A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构（ ）。 B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额 C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额 D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表 E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除 41.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时 间以某一价格双方再行反向成交（ ）。其实质内容是： 以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息（ ）。 A. 证券出售者 B. 证券持有方 C. 融资者 D. 资金需求者 E. 证券供给者 42.目前，我国开展回购交易业务的场所有 （ ）。 A. 商业银行柜台 B. 上海证券交易所 C. 深圳证券交易所 D. 地方证券交易所 E. 全国银行间同业市场 43.以下说法正确的是 （ ）。 A. 目前，我国证券回购券种主要是公司债券 B. 我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行 C. 在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号 D. 以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S） E. 交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报 44.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及 （ ）。 A. 证券回购的券种 B. 证券回购的交易时 间 C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 E. 以资融券方在初始交易前存放的标准券数量 45.上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有 （ ）。 A. 63天国债回购 B. 28天国债回购 C. 14天国债回购 D. 91天国债回购 E. 182天国债回购 46.证券回购二次清算的步骤包括 （ ）。 A. 回购初始交易当日的清算 B. 回购初始交易次日的清算 C. 回购到期日的清算 D. 回购到期日的清算 E. 回购到期日前一日的清算 47.下列属于证券营业部业务管理内容的有 （ ）。 A. 营业场所管理 B. 业务操作规程及客户管理与服务 C. 资金管理 D. 业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案 E. 财务管理及会计核算制度 48.下列 是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料（ ）。 A. 开业申请报告和筹建情况报告 B. 具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告 C. 证券从业人员的名单、简历及资格证书 D. 营业场所及设备、信息系统的说明材料 E. 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件 49.证券营业部只能从事 （ ）。 A. 证券的代理买卖 B. 证券的自营业务 C. 代理还本付息、分红派息 D. 证券的代保管、签证 E. 代理登记开户 50.证券服务部管理规章制度包括 （ ）。 A. 人事管理制度 B. 设备管理制度 C. 安全管理制度 D. 计算机信息管系统理制度 E. 稽核管理制度及其他管理制度 51.证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现 （ ）。 A. 交易手段高效化 B. 服务功能自动化 C. 信息管理智能化 D. 业务处理网络化 E. 业务管理自动化 52.证券服务部在经营中不得有下列行为 （ ）。 A. 为客户直接办理开户 B. 为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来 C. 提供证券交易行情 D. 办理交割 E. 接受客户的全权委托 53.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为 （ ）。 A. 出纳差错 B. 交易差错 C. 事故性差错 D. 责任性差错 E. 技术性差错 54.对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括 （ ）。 A. 分帐管理 B. 计息 C. 对帐 D. 严禁信用交易 E. 存取款自由 55.营业部处置突发事件应遵循的原则是 （ ）。 A.“谁主管，谁负责”原则 B.“快速反应”原则 C.“疏导化解“原则 D.“重点保护“原则 E.“依法办事“原则 56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括 （ ）。 A. 政策风险 B. 基本风险 C. 系统保障风险及其他风险 D. 经营管理风险 E. 系统风险 57.下列 属于交易差错风险（ ）。 A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C. 无权或越权代理而造成的风险 D. 交割失误而引起的风险 E. 从事违法违规业务的风险 58.风险准备金提存的用途主要为 （ ）。 A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C. 补偿自营买卖中的损失 D. 增加证券公司可供分配的资金 E. 减少公司税后利润，从而减少应缴税款 59.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定 等一系列指标来实施监控（ ）。 A. 资本充足率 B. 资产负债率 C. 资金周转率 D. 资产速动比率 E. 存货周转率 60.交易差错风险防范的主要措施有 （ ）。 A. 严格操作规程 B. 提高员工素质 C. 严格内部管理 D. 设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构 E. 提高差错或纠纷的处理效率 二.多选 1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE 7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE 13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE 19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE 25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD 31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD 37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD 41. BCD 42.BCE 43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCDE 49.ACDE 50. ABCDE 51.ABCD 52. ABDE 53.CDE 54.ABCDE 55.ABCDE 56.ACD 57. ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE 【多选题】证券从业资格考试证券交易专项练习请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1.证券经纪业务的特点有（）A.业务对象的同一性B.经纪业务的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性5.获取佣金的盈利性2.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。A.股东大会同意本次配股的决议B.法律意见书C.中国证监会同意配股的函D.配股说明书E.配股承销协议书3.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。A.收益性B.信誉高C.流动性好D.流通规模大4.在证券经纪关系中，客户是（）。A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人5.证券结算包括（）A.证券登记B.证券清算C.证券交割D.资金交收6.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先7.证券经纪商有（）作用。A.充当证券买卖的媒介B.代替客户进行决策C.向客户融资融券D.提供咨询服务5.稳定证券市场8.对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。A.经纪业务操作是否依法合规B.资金往来是否正常C.有否超范围或越权经营D.会计核算及财务管理是否合规9.我国禁止将回购资金用于（）A.固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D.股本投资10.证券的柜台自营买卖（）。A.通常交易量较小B.仅为债券买卖C.费时较多D.比较集中11.下列哪些情形属交易差错风险（）。A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.交割失误引起的风险12.证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。A.一次交易B.二次交易C.一次清算D.二次清算13.证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A.净额清算原则B.差额清算原则C.钱货两清原则D.款券两讫原则14.禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A.租债券B.借债券C.租股票D.借股票15.（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。A.具有不低于2000万元人民币的净资本B.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C.具有不低于2000万元人民币的净营运资金D.具有不低于1000万元人民币的净资产E.具有不低于1000万元人民币的净资本16.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。A.出纳差错B.交易差错C.事故性差错D.责任性差错17.上市公司应将年度报告备置于（）。A.证券交易所B.公司所在地C.有关证券经营机构营业网点D.以上皆是18.证券交易所竞价的结果有（）的可能。A.全部成交B.推迟成交C.不成交D.部分成交19.一笔回购交易涉及（）。A.两个交易主体B.一个交易主体C.二次交易契约行为D.一次交易契约行为20.按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。A.派息款B.交易经手费C.印花税D.配股扣款21.下述（）说法是正确的。A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。22.我国目前的证券交易交收方式有（）。A.T十0B.T十1C.T十2D.T十323.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动E.按规定转让交易席位24.现行的证券交易竞价方式有（）。A.拍卖竞价B.招标竞价C.集合竞价D.连续竞价25.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A.认真与客户签订买卖证券的委托协议B.坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务D.接受客户全权委托5.代客户保密26.下面的（）属于证券交易。A.房屋交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易5.股票交易27.证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先28.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。A.证券回购的券种B.证券回购的交易时间C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量29.在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。A.自有资金不少于人民币2亿元B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D.中国证监会规定的其他条件30.清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A.资金透支B.提取存款C.实物券欠库D.交收指令对盘31.证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A.融券方B.资金供应者C.证券购入者D.资金贷出者32.发行日交收方式适用于（）。A.证券买卖双方在交易达成后B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股C.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权D.无法进行例行交收的客户33.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。A.T日存款B.T日提款C.T+1日存款D.T+1日提款34.在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。A.金融期货B.金融期权C.股票D.债券E.存托凭证35.年度报告中的财务报告包括：（）。A.比较式资产负债表B.财务状况变动表C.比较式利润表及利润分配表D.会计报表附注E.审计意见36.股权与债权过户的种类有（）。A.交易性过户B.同一账户明细账转户C.非交易性过户D.账户挂失转户37.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A.具有会员资格B.具有高水平的进场交易人员C.具有一定量的证券买卖D.具有一定水平的证券交易分析师38.根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D.持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实5.涉及发行人的重大诉讼事项39.在证券经纪关系中，客户是（）。A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人40.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。A.资本充实率B.资产负债率C.资金周转率D.资产速动比率41.三级清算模式包含（）。A.证券中央登记结算机构B.异地资金集中清算中心C.证券经营机构D.投资者42.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A.发行人实施股票的二次发行B.发行人的2/5的董事发生变动C.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D.发行人申请破产的决定43.证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度B.监察C.自律管理D.岗位责任制44.证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。A.警告B.罚款C.通报D.暂停参加场内交易E.取消会员资格45.在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B.足额交存交易资金C.可全权委托经纪商代理交易D.接受交易结果E.履行交割清算义务46.证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A.制度建设B.内部监查C.行业检查D.岗位责任制47.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A.政策风险B.基本风险C.系统保障风险及其他风险D.经营管理风险48.目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。A.18天回购B.63天回购C.273天回购D.4天回购49.证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A.事先预警B.实时监控C.事后监查D.行业检查50.证券经纪业务的特点有（）。A.业务对象的同一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性51.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A.本人工作证B.本人居民身份证C.股票帐户卡D.资金帐户卡52.目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。A.18天回购B.63天回购C.273天回购D.4天回购53.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性54.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A.证券出售者B.证券持有者C.融资者D.资金需求者55.证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。A.吞吐量大B.流动性强C.高收益D.高风险56.系统性风险一般包括（）A.利率风险B.购买力风险C.政治风险D.信用风险57.证券营业部的客户服务主要包括（）。A.客户需求调查B.对客户的一般化服务C.对客户的个性化服务D.客户服务的创新58.证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。A.公开B.充分C.公平D.公正5.及时59.上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）A.公司注册地址、办公地址及其邮政编码B.公司法定代表人C.公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真D.公司股票上市地、股票简称、股票代码E.公司法定中、英文名称及缩写60.证券交易的特征主要表现为证券的（）。A.流动性B.投资性C.收益性D.风险性E.安全性答案（1）BCD （2）ABCDE （3）BCD （4）AC（5）BCD （6）AC （7）ADE （8）ABCD（9）ACD （10）AB （11）ABCD （12）AD（13）ABCD （14）ABCD （15）BE （16）AB（17）ABCD （18）ACD （19）AC （20）ABCD（21）ABCD （22）BD （23）ABCE （24）CD（25）ABCE （26）BDE （27）AC （28）ACD（29）ABCD （30）AC （31）ABD （32）BC（33）AB （34）ABE （35）ABCDE （36）ACD（37）AE （38）ABCE （39）AC （40）ABCD（41）ABCD （42）ABCD （43）ABC （44）ABCDE（45）ABDE （46）ABC （47）ACD （48）BCD（49）ABC （50）BCD （51）BCD （52）BCD（53）ABCD （54）BCD （55）ABCD （56）ABC（57）BCD （58）ACD （59）ABCDE （60）ACD【判断题】证券从业资格考试证券交易重点强化练习1判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（B）2证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。（A）3证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（B ）4证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（B ）5封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（A ）6有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（B ）7直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。（A ）8股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。（ A ）9对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市属于上市公司“重大事项”之一。 （A ）10红筹股是指在中国境内注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 （ B）11境内上市外资股的投资者仅限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等 （B ）12股份公司赎回自己的股票，可以不注销。 （B ）13我国公司法规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足 （A ）14我国公司法规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议 （B ）15汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。 （A ）16股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“C股”。（A ） 17总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。 （ A）18我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。 （ A）19证券公司短期融资券是指证券公司以长期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 （B）20非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。 （ A）21公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。 （ A）22国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（A ）23外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。（B）24海外和殖民地政府信托组织的基金类似股票，不能退股，亦不能兑现，认购者的权益仅限于分红和派息。 （A ）25基金法正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑。 （ B）26将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。 （ A）27发展证券投资基金有利于证券市场的国际化。 （A ）28基金的收益高于债券，投资风险可能小于股票。 （B ）29投资者能通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行封闭式基金的买卖。 （B ）30投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖封闭式基金时，则要支付申购费和赎回费。 （B ）31指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（A ）32证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。 （B ）33可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 （B ）34赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。（A）35有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。ADR的级别越高，所反映的美国证券交易委员会（SEC）登记要求也越高，对投资者的吸引力就越大。（A）36作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数。 （A）37金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。 （A）38金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。 （ A）39针对由信息不对称引起的委托代理问题，金融界创造出了以可转换债券为代表的一类新型融资工具，使投融资双方的需求更好地得到满足，从而扩大了融资规模。 （ A）40结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。 （B）41目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 （A ）42证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 （B ）43股票发行核准制度和发行审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其职、各尽所能、各负其责、各担风险的责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡作准备。（A ）44根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。（B） 45余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 （ B）46根据公司法）和（证券法）的相关规定，股票和债券都可以采用平价发行、溢价发行或折价发行的发行方式。 （B ）47会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。 （B ）48证券交易所的运作系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四部分。 （A ）49投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （A ）50结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 （ B）51投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 （ B）52在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （A ）53证券公司的注册资本应当是实缴资本。 （A ）54证券服务机构作为证券市场的参与者，如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则来承担法律责任。（ B）55证券登记结算公司是以营利为目的的企业法人。 （B ）56设立