北京理工大学2022年3月《证券投资学》期末考核试题库及答案参考86

北京理工大学2022年3月证券投资学期末考核试题库及答案参考1. 何为收盘价?参考答案：整个交易日里最后一笔交易价格。如果当天没有交易，将上一交易日的收盘价顺延为当日的收盘价。2. 头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。( )A.错误B.正确参考答案：B3. 下列说法正确的是( )。A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使资本要素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资的收益最高参考答案：C4. ( )是股份有限公司的最高权利机构。A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会参考答案：B5. 经济周期属于以下哪类风险：( )A.企业风险B.市场风险C.利率风险D.购买力风险参考答案：B6. 不属于公式投资计划法的是( )。A.金字塔式投资法B.等级投资计划C.定时定量投资计划D.固定金额投资计划参考答案：A7. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )A.错误B.正确参考答案：B8. 将风险厌恶引入效用函数：U=E(r)-1/2A2，其中A0时，属于( )。A.风险中性B.风险厌恶C.风险喜爱D.风险无关参考答案：B9. 在债券定价中，贴现率是指收益率(或回报率)。( )A.正确B.错误参考答案：A10. 下列属于选择性货币政策工具的是：_。A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制参考答案：D11. 总的来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。( )A.错误B.正确参考答案：A12. K线理论起源于：( )A.美国B.日本C.印度D.英国参考答案：B13. 如果(贝塔系数)值小于1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。( )A.错误B.正确参考答案：A14. 关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的?_。A.票面利率B.票面利率票面价值C.票面利率=到期收益率债券价格=票面价值D.票面利率到期收益率债券价格E.票面利率到期收益率债券价格票面价值参考答案：ACE15. 下列属于机构投资者的有：_。A.保险公司B.证券公司C.政府D.投资公司E.共同基金参考答案：ABCDE16. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，以资产的保值增值等为根本目的，从事股票、债券等金融工具投资，投资者按投资比例分享其收益并承担风险的集合投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：A17. 投资者在选择应税和免税债券时，可以通过计算应税等值收益率进行比较。( )A.正确B.错误参考答案：A18. 某5年期国债的收益率为5%，具有相同息票率的某5年期公司债券的收益率为10%，那么，它们之间的收益率差额为5%。( )A.错误B.正确参考答案：B19. 募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。( )A.正确B.错误参考答案：A20. 实证表明，利用积极性管理方式的基金经理可以收取更多的管理费。( )A.正确B.错误参考答案：A21. 证券市场的参与者包括( )。A.筹资效率高B.可以节约利息支出C.转换普通股时，无需另外支付筹资费用D.筹资灵活参考答案：ABCD22. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD23. 套利定价模型的目标是寻找( )的证券。A.高收益B.低风险C.价格被低估D.价格被高估参考答案：C24. 债券投资面临的风险不包括( )。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险参考答案：D25. 在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括：( )A.居住在本国的公民B.暂居本国的外国公民C.暂居外国的本国公民D.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民E.长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民参考答案：ACD26. 认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是( )。A.期限结构预期说B.流动性偏好说C.市场分割说D.有效市场说参考答案：A27. 基本分析主要适用于：( )A.周期相对比较长的证券价格预测B.相对成熟的证券市场C.预测精确度要求不高的领域D.短期行情的预测E.获利周期较短的预测参考答案：ABC28. 集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。( )A.错误B.正确参考答案：A29. 在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的( )。A.通常，利率高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通常，权利期间越长，期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小参考答案：A30. 道氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。( )A.正确B.错误参考答案：A31. 财务报表分析的基本资料就是资产负债表、利润表、现金流量表三张基本报表。( )A.正确B.错误参考答案：B32. 短期国库券收益免除所有的税。( )A.正确B.错误参考答案：A33. 投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度高，投资组合的风险越小。( )A.正确B.错误参考答案：B34. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。( )A.错误B.正确参考答案：A35. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是( )。A.集合投资B.较高收益C.分散风险D.专家管理参考答案：ACD36. 下列关于可赎回债券的说法，错误的是( )。A.可赎回债券的赎回权实际上是投资者出售给发行人的一个期权B.当市场利率下降时，普通债券的价值和可赎回债券的价值之间有一个价值差，这代表发行人选择赎回权的价值C.通常可赎回债券的发行人在市场利率上升时行使赎回权D.债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率参考答案：C37. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场。( )A.错误B.正确参考答案：A38. 证券交易的特征主要表现为( )A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性参考答案：B39. 下列资产与负债中，( )不是1年期利率敏感性资产或负债。A.20年期浮动利率公司债券，每一年重定价一次B.30年期浮动利率抵押贷款，每六个月重定价一次C.5年期浮动利率定期存款，每一年重定价一次D.20年期浮动利率抵押贷款，每两年重定价一次参考答案：D40. 经济周期通常分为：( )A.增长期B.繁荣期C.衰退期D.萧条期E.复苏期参考答案：BCDE41. 证券投资分析主要包括哪5种分析方法?参考答案：基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析。42. 在实际经济活动中，债券收益可以表现为( )。A.利息收入B.资本利得C.再投资收益D.债务人违约金参考答案：ABC43. 下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券承销机构的名称D.债券的票面利率参考答案：C44. 在公司破产事件中( )。A.投资预期的现金收入流量B.必要的到期收益率C.债券面值D.债券期限参考答案：AD45. 以下关于证券发行市场的表述正确的是( )。A.有固定场所B.有统一时间C.证券发行价格与证券票面价格较为接近D.证券发行价格与证券票面价格差异很大参考答案：C46. 下列哪项不属于深证分类指数?_。A.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数参考答案：C47. 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为( )。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线参考答案：B48. 在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。A.上升趋势开始B.上升趋势保持C.上升趋势已经结束D.没有含义参考答案：C49. 实施积极财政政策对证券市场的影响包括( )。A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C.减少国债发行(或回购部分短期国债)缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨参考答案：ACD50. 一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择( )型的行业进行投资。A.增长B.周期C.防御D.初创参考答案：A51. ADR指标的应用法则，说法正确的是_。A.ADR在0.5-1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B.超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C.ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D.ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号参考答案：B52. 中央银行若提高再贴现率，将( )。A.迫使商业银行降低贷款利率B.迫使商业银行提高贷款利率C.迫使企业增加贷款D.迫使企业增加存款参考答案：B53. 在经济过热时，总需求过大，应当采取_。A.松的货币政策B.紧的货币政策C.主动的货币政策D.被动的货币政策参考答案：B54. 在有效市场假定成立的前提下，最好的投资策略是( )。A.基本面分析B.技术分析C.主动投资策略D.买入并持有参考答案：D55. 下列关于证券经纪商的说法错误的是( )A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差参考答案：D56. 下列哪些属于证券投资分析师自律组织?( )A.美国证券投资分析师委员会B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C.亚洲证券投资分析师公会D.欧洲证券投资分析师公会E.投资管理与研究协会参考答案：DE57. 以下可以在二级市场上进行交易的有( )。A.短期国库券B.大额存单C.银行承兑汇票D.商业票据参考答案：ABCD58. 下列关于金融资产的说法，正确的是( )。A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C59. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是_。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D60. 不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。( )A.错误B.正确参考答案：A