2022～2023证券从业资格考试题库及答案第583期

20222023证券从业资格考试题库及答案1. 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。A.中国人民银行B.中国结算公司沪深分公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案： B 2. 在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会正确答案： B 3. 证券自营业务的特点不包括()。A.决策的自主性B.交易的风险性C.交易的任意性D.收益性不确定性正确答案： C 4. 对于资产管理业务风险的控制，不符合证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)要求的内容是()。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息正确答案： C 5. 证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润正确答案： A 6. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（）批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.工商企业B.私募基金C.投资咨询公司D.证券公司正确答案： D 7. 股票市场的发行人为()。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案： C 8. 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。A.促进全流通B.保持货币币值稳定C.促进交易快捷D. 促进国际化正确答案： B 9. 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产正确答案： C 10. 根据中华人民共和国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.5;1万元以上10万元以下B.3;3万元以上10万元以下C.5;1万元以上20万元以下D.3;3万元以上20万元以下正确答案： A 11. 客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是（）。A.消费支出情况定性信息B.风险偏好定性信息C.家庭基本信息定量信息D.投资经验定量信息正确答案： B 12. 未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权A.工商行政管理机关B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.财政部正确答案： C 13. 关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案： C 14. 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法正确答案： B 15. 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金A.期权出售者B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权购入者正确答案： A 16. 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是( )。A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户正确答案： A 17. 我国证券法规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币 ( ) 万元。A.4000B.5000C.3000D.1000正确答案： B 18. 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位B.整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍C.我国在买入证券时可采用零数委托D.可分为整数委托和零数委托正确答案： C 19. 从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。A.2011年 1 月 1 日B.2011年 12 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D.2012 年 12 月 1 日正确答案： A 20. 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资正确答案： C 21. 在Ms=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求正确答案： B 22. 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )。A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案： A 23. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案： A 24. 关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B.应当了解客户的身份、财产和收入状况C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认正确答案： D 25. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会正确答案： A 26. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度正确答案： ABCD 27. 根据非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割正确答案： A 28. 经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。A.美元B.人民币C.港币D.欧元正确答案： B 29. 下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是( ) 。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险正确答案： C 30. 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年正确答案： D 31. 在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入正确答案： C 32. 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案： D 33. 在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。A.10B.12C.24D.36正确答案： B 34. 下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市正确答案： A 35. 2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范()业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问正确答案： A 36. 下列不属于非系统风险的是A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险正确答案： B 37. 证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。A.证券市场系统风险B.上市公司风险C.证券公司风险D.证券投资风险正确答案： C 38. 证券期望收益率为 0.11，贝塔值是 1.5，无风险收益率为 0.05，市场期望收益率为 0.09。根据资本资产定价模型，这个证券A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断正确答案： C 39. 证券账户管理包括（）。A.证券账户注册资料查询与变更B.证券账户的开立C.证券账户的注销D.证券账户挂失补办正确答案： ABCD 40. 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票正确答案： B 41. 在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股正确答案： A 42. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金正确答案： D 43. 属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案： B 44. 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( ) 倍。A.1B.2C.3D.4正确答案： C 45. 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元正确答案： B 46. 虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B.信息公开的对象不同C.行为主体的角度D.行为主体的性质正确答案： A 47. 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。A.应知B.应会C.应做D.合规正确答案： A 48. 关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是()。A.上升三角形是以看跌为主B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态正确答案： C 49. 下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务正确答案： B 50. 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红正确答案： B