2017年上半年北京证券从业资格《证券发行与承销》：上市公司董事试题

精选优质文档-倾情为你奉上2017年上半年北京证券从业资格证券发行与承销：上市公司董事试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于_A增长型组合B收入型组合C平衡型组合D指数型组合 2、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价_。A需要调整B要看慢线的位置C是短期转势的警告信号D不说明问题3、按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的_以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。_A30% 2/3B30% 1/3C50% 2/3D50% 1/3 4、在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。A直接融资B间接融资C内部融资D贷款融资5、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应_编制库存证券报表。A按天B按月C按季D按年 6、对长期零息和附息国债，多采用_招标。A荷兰式B美国式C缴款期D都可以 7、基金管理人应在申购、赎回开放日前_个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A1B2C3D4 8、根据我国公司法的有关规定，公司提取法定公积金的标准是。A按税后利润的10%提取B按利润总额的10%提取C按税后利润的5%-10%提取D按未分配利润的10%提取 9、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括_。A了解交易风险，明确买卖方式B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 10、按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为_。A增长类股票B能源类股票C周期类股票D稳定类股票11、下列关于或有损失的说法，错误的是（）。A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映 12、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。A500B1000C3000D5000 13、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。A登记结算公司B客户委托的证券经纪公司C证券交易所D客户的开户银行14、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。A10B15C20D25 15、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的_业务。A政策性B投融资C保值D公开市场操作 16、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。A贴现现金流量法B可比公司法C现金分红折现法D贴现法 17、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。A3B5C10D15 18、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 19、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有_，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值 20、_对基金实施行业自律管理。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D中国证券业协会 21、股票市场资金量的供给是指_A能够进入股市购买股票的资金总量B能够进入股市的资金总量C二级市场的资金总量D一级市场的资金总量 22、由于通过货币乘数的作用，_的作用效果十分明显。A再贴现率B直接信用控制C法定存款准备金率D公开市场业务23、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A1名 B2名 C3名 D4名 24、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A股权融资B债务融资C内部融资D向金融机构借款25、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在_上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场 2、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是_。AA股价格最小变动单位为0.01元人民币B深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D基金计价单位为每份基金价格3、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A3%B5%C10%D20% 4、股票的未来收益包括_。A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值5、首次公开发行股票并在创业板上市的，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于_。A3000万元B4000万元C5000万元D1亿元 6、设立股份有限公司，在公司章程中应载明_。A公司名称和住所B公司注册资本C公司总资产D公司法定代表人 7、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。A基金托管人B基金管理人C基金投资者D服务机构 8、关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有_。A行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断B交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断 9、投资决策委员会一般由（）等相关人员组成。A公司总经理B分管投资的副总经理C投资总监D研究部经理 10、证券投资分析师自律组织的功能主要包括_。A进行会员资格认证B对会员进行职业道德、行为标准管理C当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼D为会员内部交流及国际交流提供支持E对证券投资分析师进行培训11、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A期限较长的债券流动性差，风险相对较大B期限较长的债券流动性好，风险相对较小C期限较长的债券流动性差，风险相对较小D期限较长的债券流动性好，风险相对较大 12、在使用VaR进行风险管理的过程中，应注意的问题有_。AVaR没有考虑不同业务部门之间的分散化效应BVaR没有给出最坏情景下的损失CVaR的度量结果存在误差DVaR头寸变化造成风险失真 13、在股份有限公司中下列不得兼任监事的是_。A董事长B财务负责人C总经理D工会领导14、在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖的，即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交，这是因为期权具有_。A内在价值B履约价值C投资价值D时间价值 15、封闭式基金与开放式基金的主要区别有_。A期限不同B发行规模限制不同C基金单位的交易方式不同D基金单位交易价格的计算标准不同 16、与私募基金相比，公募基金具有的特点是_。A投资风险较高B投资活动所受到的限制和约束少C基金募集对象不固定D采取非公开方式发售 17、依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是_。A必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%C最近1年盈利，且净利润不少于500万元D最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% 18、上市公司增发的发行方式包括_。A网上定价发行与网下配售相结合B按投资者持股市值配售C网上网下同时定价发行D中国证监会认可的其他形式 19、对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。A依法责令整改，暂停办理相关业务B对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C出具警示函D暂停履行职务 20、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的_。A加权平均成交价B集合竞价最后一分钟的平均价C使成交量最大的价格D集合竞价时间内的最后一笔成交价 21、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是_。A流动比率B速动比率C存货周转率D资产负债率 22、公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括_。A出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权23、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于（）。A1991年12月4日B2000年12月4日C2001年8月28日D2002年12月4日 24、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是_。A涨跌幅限制B价格决定C大宗交易D报价方式25、_是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A市场灵敏度B市场有效性C市场长期性D市场有机性专心-专注-专业