电力行业信息系统安全等级保护基本要求三级

-电力行业信息系统平安等级保护根本要求1 第三级根本要求11.1 技术要求11.1.1 物理平安11.1.1.1 物理位置的选择G311.1.1.2 物理控制G311.1.1.3 防盗窃和防破坏G311.1.1.4 防雷击G321.1.1.5 防火G321.1.1.6 防水和防潮G321.1.1.7 防静电G321.1.1.8 温湿度控制G331.1.1.9 电力供给A331.1.1.10 电磁防护S331.1.2 网络平安31.1.2.1 构造平安G331.1.2.2 控制G341.1.2.3 平安审计G351.1.2.4 边界完整性检查S351.1.2.5 入侵防G351.1.2.6 恶意代码防G351.1.2.7 网络设备防护G361.1.3 主机平安61.1.3.1 身份鉴别S361.1.3.2 控制S371.1.3.3 平安审计G371.1.3.4 剩余信息保护S381.1.3.5 入侵防G381.1.3.6 恶意代码防G381.1.3.7 资源控制A391.1.4 应用平安91.1.4.1 身份鉴别S391.1.4.2 控制S391.1.4.3 平安审计G3101.1.4.4 剩余信息保护S3101.1.4.5 通信完整性S3101.1.4.6 通信性S3111.1.4.7 抗抵赖G3111.1.4.8 软件容错A3111.1.4.9 资源控制A3111.1.5 数据平安121.1.5.1 数据完整性S3121.1.5.2 数据性S3121.1.5.3 备份和恢复A3121.2 管理要求121.2.1 平安管理制度121.2.1.1 管理制度G3121.2.1.2 制定和发布G3131.2.1.3 评审和修订G3131.2.2 平安管理机构141.2.2.1 岗位设置G3141.2.2.2 人员配备G3141.2.2.3 资金保障G3141.2.2.4 授权和审批G3141.2.2.5 沟通和合作G3151.2.2.6 审核和检查G3151.2.3 人员平安管理161.2.3.1 人员录用G3161.2.3.2 人员离岗G3161.2.3.3 人员考核G3161.2.3.4 平安意识教育和培训G3161.2.3.5 外部人员管理G3171.2.4 系统建立管理171.2.4.1 系统定级G3171.2.4.2 平安方案设计G3171.2.4.3 产品采购和使用G3181.2.4.4 自行软件开发G3181.2.4.5 外包软件开发G3191.2.4.6 工程实施G3191.2.4.7 测试验收G3191.2.4.8 系统交付G3201.2.4.9 系统备案G3201.2.4.10 等级测评G3201.2.4.11 平安效劳商选择G3211.2.5 系统运维管理211.2.5.1 环境管理G3211.2.5.2 资产管理G3211.2.5.3 介质管理G3221.2.5.4 设备管理G3221.2.5.5 监控管理和平安管理中心G3231.2.5.6 网络平安管理G3231.2.5.7 系统平安管理G3241.2.5.8 恶意代码防管理G3241.2.5.9 密码管理G3251.2.5.10 变更管理G3251.2.5.11 备份与恢复管理G3251.2.5.12 平安事件处置G3261.2.5.13 应急预案管理G326. z-1 第三级根本要求1.1 技术要求 物理平安.1 物理位置的选择G3本项要求包括：a) 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑；b) 机房场地应防止设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁,如果不可防止，应采取有效防水措施。落实1.1.1.2 物理控制G3本项要求包括：a) 机房各出入口应安排专人值守或配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员；增强b) 进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动围；c) 应对机房划分区域进展管理，区域和区域之间应用物理方式隔断，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域；增强d) 重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。1.1.1.3 防盗窃和防破坏G3本项要求包括：a) 应将主要设备放置在机房；b) 应将设备或主要部件进展固定，并设置明显的不易除去的标记；c) 应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；d) 应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；e) 应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统；f) 应对机房设置监控报警系统。1.1.1.4 防雷击G3本项要求包括：a) 机房建筑应设置避雷装置；b) 应设置防雷保安器，防止感应雷；c) 机房应设置交流电源地线。1.1.1.5 防火G3本项要求包括：a) 机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，自动灭火；b) 机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；c) 机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。1.1.1.6 防水和防潮G3本项要求包括：a) 主机房尽量避开水源，与主机房无关的给排水管道不得穿过主机房,与主机房相关的给排水管道必须有可靠的防渗漏措施；增强b) 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；c) 应采取措施防止机房水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；d) 应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进展防水检测和报警。1.1.1.7 防静电G3本项要求包括：a) 主要设备采用必要的接地防静电措施；b) 机房应采用防静电地板。1.1.1.8 温湿度控制G3机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的围之。1.1.1.9 电力供给A3本项要求包括：a) 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；b) 应提供短期的备用电力供给，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求；c) 设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电，输入电源应采用双路自动切换供电方式；增强d) 应建立备用供电系统。1.1.1.10 电磁防护S3本项要求包括：a) 电源线和通信线缆应隔离铺设，防止互相干扰；b) 应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；c) 应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。1.1.2 网络平安1.1.2.1 构造平安G3本项要求包括：a) 应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务顶峰期需要；b) 应保证网络各个局部的带宽满足业务顶峰期需要；c) 应在业务终端与业务效劳器之间进展路由控制建立平安的路径；d) 应绘制完整的网络拓扑构造图，有相应的网络配置表，包含设备IP地址等主要信息，与当前运行情况相符；增强e) 应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；f) 单个系统应单独划分平安域，系统由独立子网承载，每个域的网络出口应唯一；新增g) 采用冗余技术设计网络拓扑构造，提供主要网络设备、通信线路的硬件冗余,防止关键节点存在单点故障；增强h) 应按照对业务效劳的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保障重要业务效劳的带宽。增强1.1.2.2 控制G3本项要求包括：a) 应在网络边界部署控制设备，启用控制功能；b) 控制设备应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝的能力，控制粒度为端口级；增强c) 应按用户和系统之间的允许规则，边界的网络控制设备决定允许或拒绝用户对受控系统进展资源，控制粒度为单个用户。以拨号或VPN等方式接入网络的，应采用强认证方式，并对用户权限进展严格限制；增强d) 生产控制大区的拨号效劳，效劳器均应使用经平安加固的到达国家三级等级保护要求的操作系统，客户端应使用经平安加固的操作系统，并采取加密、数字证书认证和控制等平安防护措施；新增e) 应限制具有拨号、VPN等权限的用户数量；增强f) 应该采用严格的接入控制措施，保证业务系统接入的可信性。经过授权的节点允许接入电力调度数据网，进展广域网通信；新增g) 应对进出网络的信息容进展过滤，实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制；h) 应在会话处于非活泼一定时间或会话完毕后终止网络连接；i) 在网络出口和核心网络接口处应限制网络最大流量数及网络连接数；落实j) 重要网段应采取技术手段防止地址欺骗。1.1.2.3 平安审计G3本项要求包括：a) 应在生产控制大区应部署专用审计系统，或启用设备或系统审计功能，应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进展日志记录；增强b) 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；c) 应能够根据记录数据进展分析，并生成审计报表，网络设备不支持的应采用第三方工具生成审计报表；增强d) 应对审计记录进展保护，防止受到未预期的删除、修改或覆盖等。1.1.2.4 边界完整性检查S3本项要求包括：c) 应能够对非授权设备私自联到部网络的行为进展检查，准确定出位置，并对其进展有效阻断；d) 应能够对部网络用户私自联到外部网络的行为进展检查，准确定出位置，并对其进展有效阻断。1.1.2.5 入侵防G3本项要求包括：a) 应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝效劳攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等；b) 当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。1.1.2.6 恶意代码防G3本项要求包括:a) 应在网络边界处对恶意代码进展检测和去除；b) 应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。1.1.2.7 网络设备防护G3本项要求包括：a) 应对登录网络设备的用户进展身份鉴别；b) 应对网络设备的管理员登录地址进展限制；c) 网络设备标识应唯一；同一网络设备的用户标识应唯一；制止多个人员共用一个账号；增强d) 身份鉴别信息应不易被冒用，口令复杂度应满足要求并定期更换。应修改默认用户和口令，不得使用缺省口令，口令长度不得小于8位，要字母和数字或特殊字符的混合并不得与用户名一样，口令应定期更换，并加密存储；增强e) 主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进展身份鉴别；f) 应具有登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；g) 当对网络设备进展远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；h) 应实现设备特权用户的权限别离，系统不支持的应部署日志效劳器保证管理员的操作能够被审计，并且网络特权用户管理员无权对审计记录进展操作；增强i) 应封闭不需要的网络端口，关闭不需要的网络效劳。如需使用SNMP效劳，应采用平安性增强版本；并应设定复杂的munity控制字段，不使用Public、Private等默认字段。新增1.1.3 主机平安1.1.3.1 身份鉴别S3本项要求包括：a) 应对登录操作系统和数据库系统的用户进展身份标识和鉴别；b) 操作系统和数据库系统管理用户身份鉴别信息应不易被冒用，口令复杂度应满足要求并定期更换。口令长度不得小于8位，且为字母、数字或特殊字符的混合组合，用户名和口令制止一样；增强c) 启用登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施。限制同一用户连续失败登录次数；增强d) 当对效劳器进展远程管理时，采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；e) 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性；f) 应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进展身份鉴别。1.1.3.2 控制S3本项要求包括：a) 应启用控制功能，依据平安策略控制用户对资源的；b) 应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限别离，仅授予管理用户所需的最小权限；c) 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限别离；d) 应严格限制默认的权限，重命名系统默认，修改这些的默认口令；e) 应及时删除多余的、过期的，防止共享的存在；f) 应对重要信息资源设置敏感标记，系统不支持设置敏感标记的，应采用专用平安设备生成敏感标记，用以支持强制控制机制；落实g) 应依据平安策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作。1.1.3.3 平安审计G3本项要求包括：a) 审计围应覆盖到效劳器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户；系统不支持该要求的，应以系统运行平安和效率为前提，采用第三方平安审计产品实现审计要求；增强b) 审计容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统重要的平安相关事件，审计容至少包括：用户的添加和删除、审计功能的启动和关闭、审计谋略的调整、权限变更、系统资源的异常使用、重要的系统操作如用户登录、退出等；细化c) 审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；d) 应保护审计记录，防止受到未预期的删除、修改或覆盖等；e) 应能够通过操作系统自身功能或第三方工具根据记录数据进展分析，并生成审计报表；增强f) 应保护审计进程，防止受到未预期的中断。1.1.3.4 剩余信息保护S3本项要求包括:a) 应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全去除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在存中；b) 应确保系统的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全去除。1.1.3.5 入侵防G3a) 应能够检测到对重要效劳器进展入侵的行为，能够记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警；b) 应能够对重要程序的完整性进展检测，并具有完整性恢复的能力；落实c) 操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装必要的组件和应用程序，并通过设置升级效劳器等方式保持系统补丁及时得到更新，补丁安装前应进展平安性和兼容性测试。增强1.1.3.6 恶意代码防G3本项要求包括：a) 应在本机安装防恶意代码软件或独立部署恶意代码防护设备，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；增强b) 应支持防恶意代码的统一管理；c) 主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库。1.1.3.7 资源控制A3本项要求包括：a) 应通过设定终端接入方式、网络地址围等条件限制终端登录；b) 应根据平安策略设置登录终端的操作超时锁定；c) 应根据需要限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度；d) 应对重要效劳器进展监视，包括监视效劳器的CPU、硬盘、存、网络等资源的使用情况；e) 应能够对系统的效劳水平降低到预先规定的最小值进展检测和报警；f) 应关闭或撤除主机的软盘驱动、光盘驱动、USB接口、串行口等，确需保存的必须通过平安管理平台实施严格管理。新增1.1.4 应用平安1.1.4.1 身份鉴别S3本项要求包括：a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进展身份标识和鉴别；b) 应用系统用户身份鉴别信息应不易被冒用，口令复杂度应满足要求并定期更换。应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识；用户在第一次登录系统时修改分发的初始口令，口令长度不得小于8位，且为字母、数字或特殊字符的混合组合，用户名和口令制止一样；应用软件不得明文存储口令数据；增强c) 应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别；d) 应提供登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；e) 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据平安策略配置相关参数。1.1.4.2 控制S3本项要求包括：a) 应提供控制功能，依据平安策略控制用户对文件、数据库表等客体的；b) 控制的覆盖围应包括与资源相关的主体、客体及它们之间的操作；c) 应由授权主体配置控制策略，并严格限制默认的权限；d) 应授予不同为完成各自承当任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系；e) 应对重要信息资源设置敏感标记，系统不支持设置敏感标记的，应采用专用平安设备生成敏感标记，用以支持强制控制机制；f) 应依据平安策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作。1.1.4.3 平安审计G3本项要求包括：a) 应提供覆盖到每个用户的平安审计功能，对应用系统的用户登录、用户退出、增加用户、修改用户权限等重要平安事件进展审计；增强b) 应保证审计活动的完整性和连续性，保证无法删除、修改或覆盖审计记录；落实c) 审计记录的容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等；d) 应提供对审计记录数据进展统计、查询、分析及生成审计报表的功能。1.1.4.4 剩余信息保护S3本项要求包括:a) 应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给其他用户前得到完全去除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在存中；b) 应保证系统的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全去除。1.1.4.5 通信完整性S3应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。1.1.4.6 通信性S3本项要求包括:a) 在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进展会话初始化验证；b) 应对通信过程中的整个报文或会话过程进展加密。1.1.4.7 抗抵赖G3本项要求包括:a) 应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发证据的功能；b) 应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据接收证据的功能。1.1.4.8 软件容错A3本项要求包括:a) 应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求；b) 应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态，保证系统能够进展恢复。1.1.4.9 资源控制A3本项要求包括:a) 当应用系统的通信双方中的一方在一段时间未作响应，另一方应能够自动完毕会话；b) 应能够对系统的最大并发会话连接数进展限制；c) 应能够对单个的多重并发会话进展限制；d) 应能够对一个时间段可能的并发会话连接数进展限制；e) 应能够对一个或一个请求进程占用的资源分配最大限额和最小限额；f) 应能够对系统效劳水平降低到预先规定的最小值进展检测和报警；g) 应提供效劳优先级设定功能，并在安装后根据平安策略设定或请求进程的优先级，根据优先级分配系统资源。1.1.5 数据平安1.1.5.1 数据完整性S3a) 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施；b) 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在存储过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施。1.1.5.2 数据性S3a) 应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据传输性；b) 应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据存储性。1.1.5.3 备份和恢复A3本项要求包括:a) 应提供数据本地备份与恢复功能，完全数据备份至少每天一次，备份介质场外存放；b) 应提供异地数据备份功能，利用通信网络将关键数据定时批量传送至备用场地；c) 应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的高可用性。1.2 管理要求1.2.1 平安管理制度1.2.1.1 管理制度G3本项要求包括：a) 应按照“谁主管谁负责，谁运营谁负责的原则，建立电力二次系统平安管理制度，制定信息平安工作的总体方针和平安策略，说明机构平安工作的总体目标、围、原则和平安框架等，并将电力二次系统平安防护及其信息报送纳入日常平安生产管理体系，负责所辖围计算机及数据网络的平安管理；细化b) 应对平安管理活动中各类管理容建立平安管理制度，主要包括：门禁管理、人员管理、权限管理、控制管理、防尾随管理、平安防护系统的维护管理、常规设备及各系统的维护管理、恶意代码的防护管理、审计管理、数据及系统的备份管理、用户口令密钥及数字证书的管理、培训管理等；增强c) 应对平安管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程；d) 应形成由平安策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息平安管理制度体系。1.2.1.2 制定和发布G3本项要求包括：a) 应指定或授权专门的部门或人员负责平安管理制度的制定；b) 平安管理制度应具有统一的格式，并进展版本控制；c) 应组织相关人员对制定的平安管理制度进展论证和审定；d) 平安管理制度应通过正式、有效的方式发布；e) 平安管理制度应注明发布围，并对收发文进展登记。1.2.1.3 评审和修订G3a) 信息平安领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对平安管理制度体系的合理性和适用性进展审定；b) 应定期或不定期或在发生重大变更时对平安管理制度进展检查和审定，对存在缺乏或需要改良的平安管理制度进展修订。增强1.2.2 平安管理机构1.2.2.1 岗位设置G3本项要求包括：a) 应明确由主管平安生产的领导作为电力二次系统平安防护的主要责任人，成立指导和管理信息平安工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权；增强b) 应设立信息平安管理工作的职能部门，设立平安主管、平安管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；c) 应设立系统管理员、网络管理员、平安管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责；d) 应制定文件明确平安管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。1.2.2.2 人员配备G3本项要求包括：a) 应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、平安管理员等；b) 应配备专职平安管理员，不可兼任；c) 关键事务岗位应配备多人共同管理。1.2.2.3 资金保障G3本项要求包括：a) 应保障落实电力二次系统平安建立、运维及等级保护测评资金等；新增b) 系统建立资金筹措方案和年度系统维护经费应包括信息平安保障资金工程。新增1.2.2.4 授权和审批G3本项要求包括：a) 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的等关键活动进展审批；细化b) 应针对系统变更、重要操作、物理和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；c) 应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的工程、审批部门和审批人等信息；d) 应记录审批过程并保存审批文档；e) 接入电力调度数据网络的节点、设备和应用系统，其接入技术方案和平安防护措施须经负责本级电力调度数据网络的调度机构核准。新增1.2.2.5 沟通和合作G3本项要求包括：a) 应加强各类管理人员之间、组织部机构之间以及信息平安职能部门部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息平安问题；b) 应加强与行业信息平安监管部门、公安机关、通信运营商、银行及相关单位和部门的合作与沟通；细化c) 应加强与供给商、业界专家、专业的平安公司、平安组织的合作与沟通；d) 应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作容、联系人和联系方式等信息；e) 应聘请信息平安专家作为常年的平安参谋，指导信息平安建立，参与平安规划和平安评审等。1.2.2.6 审核和检查G3a) 平安管理员应负责定期进展平安检查，检查容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况；b) 应由部人员或上级单位定期进展全面平安检查，检查容包括现有平安技术措施的有效性、平安配置与平安策略的一致性、平安管理制度的执行情况等；c) 应制定平安检查表格实施平安检查，汇总平安检查数据，形成平安检查报告，并对平安检查结果进展通报；d) 应制定平安审核和平安检查制度规平安审核和平安检查工作，定期按照程序进展平安审核和平安检查活动。1.2.3 人员平安管理1.2.3.1 人员录用G3本项要求包括：a) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；b) 应严格规人员录用过程，对被录用人员的身份、背景、专业资格和资质等进展审查，对其所具有的技术技能进展考核；c) 应与平安管理员、系统管理员、网络管理员等关键岗位的人员签署协议；细化d) 应从部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗位平安协议。1.2.3.2 人员离岗G3本项要求包括：a) 应严格规人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有权限；b) 应收回各种件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；落实c) 应严风格离手续的办理程序，只有在收回权限和各种证件、设备后，关键岗位人员承诺履行调离后的义务后，方可办理调离手续。细化1.2.3.3 人员考核G3a) 应定期对各个岗位的人员进展平安技能及平安认知的考核；b) 应对关键岗位的人员进展全面、严格的平安审查和技能考核；c) 应对考核结果进展记录并保存。1.2.3.4 平安意识教育和培训G3本项要求包括：a) 应对各类人员进展平安意识教育、岗位技能培训和相关平安技术培训；b) 应对平安责任和惩戒措施进展书面规定并告知相关人员，对违反违背平安策略和规定的人员进展惩戒；c) 应按照行业信息平安要求，对定期平安教育和培训进展书面规定，针对不同岗位制定不同的培训方案，对信息平安根底知识、岗位操作规程等进展的培训应至少每年举办一次；新增d) 应对平安教育和培训的情况和结果进展记录并归档保存。1.2.3.5 外部人员管理G3a) 应确保在外部人员受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监视，并登记备案；b) 对外部人员允许的区域、系统、设备、信息等容应进展书面的规定，并按照规定执行。1.2.4 系统建立管理1.2.4.1 系统定级G3本项要求包括：a) 应明确信息系统的边界和平安保护等级；b) 应以书面的形式说明信息系统确定为*个平安保护等级的方法和理由；c) 应组织相关部门和有关平安技术专家对信息系统定级结果的合理性和正确性进展论证和审定；d) 应确保信息系统的定级结果经过行业信息平安主管部门批准，方可到公安机关备案。增强1.2.4.2 平安方案设计G3本项要求包括：a) 应根据系统的平安保护等级选择根本平安措施，并依据电力二次系统平安防护要求和风险分析的结果补充和调整平安措施；增强b) 应指定和授权专门的部门对信息系统的平安建立进展总体规划，制定近期和远期的平安建立工作方案；c) 应根据信息系统的等级划分情况，统一考虑平安保障体系的总体平安策略、平安技术框架、平安管理策略、总体建立规划和详细设计方案，并形成配套文件；d) 应组织相关部门和有关平安技术专家对总体平安策略、平安技术框架、平安管理策略、总体建立规划、详细设计方案等相关配套文件的合理性和正确性进展论证和审定，并经过上级信息平安主管部门和相应电力调度机构的审核，方案实施完成后应当由相关机构共同组织验收；增强e) 应根据等级测评、平安评估的结果定期调整和修订总体平安策略、平安技术框架、平安管理策略、总体建立规划、详细设计方案等相关配套文件。1.2.4.3 产品采购和使用G3本项要求包括：a) 应确保平安产品采购和使用符合国家的有关规定；b) 应确码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；c) 应指定或授权专门的部门负责产品的采购；d) 应预先对产品进展选型测试，确定产品的候选围，并定期审定和更新候选产品；e) 接入电力二次系统生产控制大区中的平安产品，其功能、性能应获得国家或行业指定机构平安检测证明，其电磁兼容性还需有电力系统电磁兼容检测证明。新增1.2.4.4 自行软件开发G3本项要求包括：a) 应确保开发环境与实际运行环境物理分开，开发人员和测试人员别离，测试数据和测试结果受到控制；b) 应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则；c) 应制定代码编写平安规，要求开发人员参照规编写代码；d) 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管；e) 应确保对程序资源库的修改、更新、发布进展授权和批准。1.2.4.5 外包软件开发G3本项要求包括：a) 应根据开发要求检测软件质量；b) 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南；c) 应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；d) 应在外包开发合同中明确开发单位、供给商所提供的电力二次设备及系统应包含、生命周期、制止关键技术和设备扩散等方面的条款；增强e) 外包开发的软件应在本单位存有源代码备份，并已通过软件后门等平安性检测。细化1.2.4.6 工程实施G3本项要求包括：a) 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理；b) 应制定详细的工程实施方案控制实施过程，并要求工程实施单位能正式地执行平安工程过程；c) 应制定工程实施方面的管理制度，明确说明实施过程的控制方法和人员行为准则。1.2.4.7 测试验收G3本项要求包括：a) 应委托公正的第三方测试单位对系统进展平安性测试，并出具平安性测试报告；b) 在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告；c) 应对系统测试验收的控制方法和人员行为准则进展书面规定；d) 应指定或授权专门的部门负责系统测试验收的管理，并按照管理规定的要求完成系统测试验收工作；e) 应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进展审定，并签字确认。1.2.4.8 系统交付G3本项要求包括：a) 应制定详细的系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进展清点；b) 应对负责系统运行维护的技术人员进展相应的技能培训；c) 应确保提供系统建立过程中的文档和指导用户进展系统运行维护的文档；d) 应对系统交付的控制方法和人员行为准则进展书面规定；e) 应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作，并按照管理规定的要求完成系统交付工作。1.2.4.9 系统备案G3本项要求包括：a) 应指定专门的部门或人员负责管理系统定级的相关材料，并控制这些材料的使用；b) 应将系统等级及相关材料报系统主管部门备案；c) 应将系统等级及其他要求的备案材料报相应公安机关备案。1.2.4.10 等级测评G3本项要求包括：a) 在系统运行过程中，应至少每年对系统进展一次等级测评，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改；b) 应在系统发生变更时及时对系统进展等级测评，发现级别发生变化的及时调整级别并进展平安改造，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改；c) 应选择具有国家相关技术资质和平安资质的并由行业信息平安主管部门指定的测评单位进展等级测评；落实d) 应指定或授权专门的部门或人员负责等级测评的管理。1.2.4.11 平安效劳商选择G3本项要求包括：a) 应选择符合国家及行业有关规定的效劳商开展平安效劳；增强b) 应与选定的平安效劳商签订平安协议，明确平安责任；增强c) 应与效劳商签订平安效劳合同，确保提供技术培训，并明确效劳承诺。增强1.2.5 系统运维管理1.2.5.1 环境管理G3本项要求包括：a) 应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进展维护管理；b) 应指定部门负责机房平安，并配备机房平安管理人员，对机房的出入、效劳器的开机或关机等工作进展管理；c) 应建立机房平安管理制度，对有关机房物理，物品带进、带出机房和机房环境平安等方面的管理作出规定；d) 应加强对办公环境的性管理，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等。1.2.5.2 资产管理G3本项要求包括：a) 应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等容；b) 应建立资产平安管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规资产管理和使用的行为。c) 应根据资产的重要程度对资产进展标识管理，根据资产的价值选择相应的管理措施；d) 应对信息分类与标识方法作出规定，并对信息的使用、传输和存储等进展规化管理。1.2.5.3 介质管理G3本项要求包括：a) 应建立介质平安管理制度，对介质的存放环境、使用、维护和销毁等方面作出规定；b) 应建立生产控制大区移动存储介质平安管理制度，对移动存储介质的使用进展严格限制；增强c) 应确保介质存放在平安的环境中，对各类介质进展控制和保护，并实行存储环境专人管理；d) 应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进展控制，对介质归档和查询等过程进展记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点；e) 应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进展严格的管理，对带出工作环境的存储介质进展容加密和监控管理，对送出维修或销毁的介质应首先去除介质中的敏感数据，对性较高的存储介质未经批准不得自行销毁；f) 应根据数据备份的需要对*些介质实行异地存储，存储地的环境要求和管理方法应与本地一样；g) 应对重要介质中的数据和软件采取加密存储，并根据所承载数据和软件的重要程度对介质进展分类和标识管理。1.2.5.4 设备管理G3本项要求包括：a) 应对信息系统相关的各种设备包括备份和冗余设备、线路等指定专门的部门或人员定期进展维护管理；b) 应建立基于申报、审批和专人负责的设备平安管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进展规化管理；c) 应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度，对其维护进展有效的管理，包括明确维护人员的责任、涉外维修和效劳的审批、维修过程的监视控制等；d) 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进展规化管理，按操作规程实现关键设备包括备份和冗余设备的启动/停顿、加电/断电等操作；e) 应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点；f) 应确保信息处理设备必须经过审批才能带入机房或办公地点。新增1.2.5.5 监控管理和平安管理中心G3本项要求包括：a) 应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、网络流量、用户行为等进展监测和报警，形成记录并妥善保存；b) 应定期对监测和报警记录进展分析、评审，发现可疑行为，形成分析报告，并采取必要的应对措施；落实c) 应建立平安管理中心，对设备状态、恶意代码、补丁升级、平安审计等平安相关事项进展集中管理。1.2.5.6 网络平安管理G3本项要求包括：a) 应指定人员对网络进展管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；b) 应建立网络平安管理制度，对网络平安配置、日志保存时间、平安策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定；c) 应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进展更新，并在更新前对现有的重要文件进展测试和备份；增强d) 应定期对网络系统进展漏洞扫描，对发现的网络系统平安漏洞进展及时的修补；e) 应实现设备的最小效劳配置，并对配置文件进展定期离线备份；f) 应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准；g) 应依据平安策略对允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接入；h) 应依据平安策略对接入网络的便携式和移动式设备的网络使用行为进展管控；新增i) 应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络平安策略的行为。1.2.5.7 系统平安管理G3本项要求包括：a) 应根据业务需求和系统平安分析确定系统的控制策略；b) 应定期进展漏洞扫描，对发现的系统平安漏洞及时进展修补；c) 应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，应首先在测试环境中对补丁的兼容性和平安性进展测试通过，并对重要文件进展备份后，方可实施系统补丁程序的安装；细化d) 应建立系统平安管理制度，对系统平安策略、平安配置、日志管理和日常操作流程等方面作出规定；e) 应指定专人对系统进展管理，划分系统管理员角色，明确各个角色的权限、责任和风险，权限设定应当遵循最小授权原则；f) 应依据操作手册对系统进展维护，详细记录操作日志，包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等容，严禁进展未经授权的操作；g) 应定期对运行日志和审计数据进展分析，以便及时发现异常行为；h) 电力调度机构应指定专人负责管理本级调度数字证书系统。增强1.2.5.8 恶意代码防管理G3本项要求包括：a) 应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或之前，先进展病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进展病毒检查；b) 在更新恶意代码库、木马库以及IDS规则库前，应首先在测试环境中对恶意代码库、木马库以及IDS规则库的平安性和兼容性进展测试通过，更新操作应离线进展，生产控制大区恶意代码更新应由专人负责，并保存更新记录；新增c) 应指定专人对网络和主机进展恶意代码检测并保存检测记录；d) 应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定；e) 应定期检查信息系统各种产品的恶意代码库的升级情况并进展记录，对主机防病毒产品、防病毒网关和防病毒网关上截获的危险病毒或恶意代码进展及时分析处理，并形成书面的报表和总结汇报。1.2.5.9 密码管理G3应建立密码使用管理制度，使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。1.2.5.10 变更管理G3本项要求包括：a) 应确认系统中要发生的重要变更，并制定相应的变更方案；b) 应建立变更管理制度，明确变更执行及变更校核程序，系统发生重要变更前，应向主管领导申请，审批前方可实施变更，并在实施后向相关人员通告；增强c) 应建立变更控制的申报和审批文件化程序，对变更影响进展分析并文档化，记录变更实施过程，并妥善保存所有文档和记录；d) 应建立中止变更并从失败变更中恢复的文件化程序，明确过程控制方法和人员职责，必要时对恢复过程进展演练。1.2.5.11 备份与恢复管理G3本项要求包括：a) 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等；b) 应建立备份与恢复管理相关的平安管理制度，对备份信息的备份方式、备份频度、存储介质和保存期等进展规；c) 应根据数据的重要性及其对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和数据离站运输方法；d) 应建立控制数据备份和恢复过程的程序，对备份过程进展记录，所有文件和记录应妥善保存；e) 应定期执行恢复程序，检查和测试备份介质的有效性，确保可以在恢复程序规定的时间完成备份的恢复。1.2.5.12 平安事件处置G3本项要求包括：a) 应报告所发现的平安弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点；b) 应制定平安事件报告和处置管理制度，明确平安事件类型，规定平安事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责；c) 应根据国家相关管理部门对计算机平安事件等级划分方法和平安事件对本系统产生的影响，对本系统计算机平安事件进展等级划分；d) 应制定平安事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置的围、程度，以及处理方法等；e) 应在平安事件报告和响应处理过程中，分析和鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过程，总结经历教训，制定防止再次发生的补救措施，过程形成的所有文件和记录均应妥善保存；f) 对造成系统中断和造成信息泄密的平安事件应采用不同的处理程序和报告程序；g) 应建立电力二次系统联合防护和应急机制，负责处置跨部门电力二次系统平安事件。新增1.2.5.13 应急预案管理G3本项要求包括：a) 应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等容；b) 应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的资源保障；c) 应对平安管理员、系统管理员、网络管理员等相关的人员进展应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次。增强d) 应定期对应急预案进展演练，根据不同的应急恢复容，确定演练的周期；e) 应制定电力二次系统联合防护和应急处置预案，并经过演练；新增f) 应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的容，并按照执行。. z