证券法第7章证券监管制度

第七章第七章 证券监管制度证券监管制度 第一节 证券监管概述 第二节 证券监督管理机构第一节 证券监管概述一、证券监管目标 （一）保护投资者 （二）确保市场的公正、透明和有效 （三）维护证券市场的安全与稳定二、证券监管原则（一）依法监管原则（二）适度监管原则（三）效率原则 （四）政府监管与自律管理相结合原则三、证券监管体制（一）证券监管体制的概念与类型第一种：市场主导的自律型监管体制英国等 特点：主要由证券交易所和证券商协会等组织进行自律管理，除了必要的国家立法外，政府较少干预市场。第二种：政府主导的他律型监管体制美国、日本等 特点：证券市场的管理主要由政府负责，国家通过立法设立全国性的证券监督管理机构，并制定专门的证券法和配套的管理法规，对证券市场实行集中统一的管理。第三种：中间型监管体制德国、法国、意大利等 特点：以政府的实质型管理与金融业自律管理相结合为特色，是介于市场主导的自律型管理与政府主导的他律型管理之间的一种监管体制。 （二）我国的证券管理体制 以政府监管为主，并与证券业自律性管理相结合。 监管机关：中国证券监督管理委员会 第二节第二节 证券监督管理机构证券监督管理机构 一、证券监管机构的职责范围 （一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权； （二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理； （三）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理； （四）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（六）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）法律、行政法规规定的其他职责。 二、证券监管机构的执法权 1.现场检查权 2.调查取证权 3.询问权 4.查阅、复制权 5.文件、资料封存权 6.账户查询权 7.限制交易权 8.冻结、查封权 三、证券监管机构及其工作人员的行为准则 1.忠于职守义务 2.有关证件的出示义务 3.商业秘密的保密义务 4.涉嫌犯罪之移送义务 5.任职之特别限制