工程招投标与合同管理国际工程招投标

工程招投标与合同管理国际工程招投标2 能力目标能力目标知识要点知识要点 国际工国际工程招投标程招投标概述概述 国际工程招投标的概念及特点、国际工程招国际工程招投标的概念及特点、国际工程招标投标的一般程序、国内与国际工程招投标的区别标投标的一般程序、国内与国际工程招投标的区别和联系和联系 国际工国际工程招标程招标 国际工程招标的方式、招标文件的编制国际工程招标的方式、招标文件的编制 国际工国际工程投标程投标 国际工程投标的方法、投标文件的编制、投国际工程投标的方法、投标文件的编制、投标报价的确定标报价的确定【教学目标】第1页/共140页34.1 国际工程招投标概述4.1 国际工程招投概述第2页/共140页4 国际工程就是一个工程项目从咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程。4.1.1 国际工程概述4.1 国际工程招投概述第3页/共140页5 我们可以从两个方面去更广义地理解国际工程的概念和内容。 （1）国际工程包含国内和国外两个市场 国际工程既包括我国公司去海外参与投资和实施的各项工程，又包括国际组织和国外的公司到中国来投资和实施的工程。 （2）国际工程包括咨询和承包两大行业 国际工程咨询。包括对工程项目前期的投资机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估、勘测、设计、招标文件编制、监理、管理、后评价等。它是以高水平的智力劳动为主的行业，一般都是为建设单位业主一方服务的，也可应承包商聘请为其进行施工管理、成本管理等。 国际工程承包。包括对工程项目进行投标、施工、设备采购及安装调试、分包、提供劳务等。按照业主的要求，有时也做施工详图设计和部分永久工程的设计。4.1 国际工程招投概述第4页/共140页6 招标是以工程业主为主体进行的活动，投标则是以承包商为主体进行的活动。招标是市场经济中一种最普遍和最常见的择优竞争方式，国际工程的业主通常都通过招标方式来选择他认为最佳的承包商。4.1.2 国际工程招投标的概念和特点4.1 国际工程招投概述第5页/共140页7 4.1.2.1 国际工程招投标的概念 国际工程招投标是指发包方通过国内和国际的新闻媒体发布招标信息，所有有兴趣的投标人均可参与投标竞争，通过评标比较优选确定中标人的活动。 在我国境内的工程建设项目，也有采用国际工程招投标方式的。一种是使用我国自有资金的工程建设项目，但希望工程项目达到目前国际的先进水平，如国家大剧院的设计招标、三峡工程的施工机具招标、某些项目的永久工程设备招标等；另一种则是由于工程项目建设的资金使用国际金融组织或外国政府贷款，必须遵循贷款协议规定采用国际工程招投标方式选择中标人的规定。4.1 国际工程招投概述第6页/共140页8 4.1.2.2 国际工程招投标的特点 （1）择优性 对工程业主来说，招标就是择优。对于土建安装工程，优胜至少表现在以下几个方面： 最优技术。包括现代的施工机具设备和先进的施工技术和科学的管理体系等。 最佳质量。包括良好的施工记录和保证质量的可靠措施等。 最低价格。包括单位价格合理和总价最低等。 最短周期。保证按期或提前完成全部工程任务。 在以上几个方面都获得优胜是比较难的，工程业主通过招标，从众多的投标者中进行评选，业主可以按他所要求的侧重面来确立评选标准，既综合上述各方面的优劣，又从其突出的侧重面进行衡量，最后确定中选者。4.1 国际工程招投概述第7页/共140页9 （2）平等性 只有在平等的基础上竞争，才能分出真正的优劣，因此，招标通常都要求制订统一的条件，这就是编制统一的招标文件。要求参加投标的承包商严格按照招标文件的规定报价和递交投标书，以便业主进行对比分析，作出公平合理的评价。 （3）限制性 在国际工程招投标中，业主可以根据自己的意图来确定其优胜条件和选择承包商，承包商也可以根据自身的选择来确定是否参加该项工程的投标。但是，一旦进入招标和投标程序，双方都要受到一定的限制，特别是采取“公开招标”的方式时，它将受到公共的、社会的甚至国家法规的限制。许多国家颁布了招标法或者招标条例，目的是防止不公正的招标和某些招标引起的争议。4.1 国际工程招投概述第8页/共140页10 国际工程招投标的一般程序如图41所示。4.1.3 国际工程招标投标的一般程序4.1 国际工程招投概述第9页/共140页11 4.1.4.1 适用范围的区别和联系 招标投标制度在适用范围上的区别，主要体现在招标投标制度与政府采购的关系不同。具体表现在：4.1.4 国内与国际工程招投标的区别和联系4.1 国际工程招投概述第10页/共140页12 （1）国内招标投标制度的适用范围 国内的招标投标立法与政府采购立法是相互独立的，现已先后发布了中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国政府采购法。 在中华人民共和国境内进行招标投标活动，都应适用中华人民共和国招标投标法的规定。国内的招标投标法与政府采购法既相互区别，也具有密切联系，这种联系与区别主要包括以下几方面： 图41国际工程招标投标的一般程序4.1 国际工程招投概述第11页/共140页13 两法具有不同的调整范围。招标投标法要调整所有的招标采购活动，包括强制招标与自愿招标；政府采购法则要规范所有的政府采购活动，包括通过直接采购、招标以及参与拍卖等方式所进行的政府采购。 两法在强制招标问题上有一定的交叉。政府采购法规定政府采购达到一定资金数额时必须进行招标，招标投标法规定强制招标的范围应包括政府采购中的强制招标，在这一点上两法有一定的交叉。招标投标法规定的强制招标不仅要适用于政府采购，而且要适用于其他采购中的强制招标，这部分内容不能取消；而政府采购法规定的强制招标，指政府采购活动达到规定的限额后必须采用招标方式来进行，这部分内容同样不能取消。 两法具有一定的互补性。政府采购法规范政府采购所需的资金来源渠道和程序，以及资金使用的正常监督，同时要求达到规定限额的政府采购要依据招标投标法进行招标；而招标投标法规范通过招标所进行的政府采购，使这部分采购活动更加公开、公正与公平。两法对于通过招标进行采购活动的规范具有互补性，不可能重复。4.1 国际工程招投概述第12页/共140页14 （2）国际招标投标制度的适用范围 国际上，世界银行和亚洲开发银行基本相同，没有独立的招标投标制度，只有政府采购方面的强制性规定，要求政府采购一般情况下必须采用招标投标。因此，从一般意义上说，政府采购法就是招标投标法，国际强制性招标投标只适用于政府采购。国际的采购政策，是以公开、公平、清楚明确和一视同仁的招标制度采购货品和服务，目的是确保投标者受到平等的对待，并使政府能取得价廉物美的货品和服务。 凡是“关税及贸易总协定”缔结的“政府采购协定”的缔约成员，均依循“世界贸易组织政府采购协定”(下称“世贸采购协定”)。政府采购制度所依据原则与世贸采购协定相符，为本地及外地供应商及服务承办商提供公开、公平的竞争环境。所有政府部门在采购货品及服务和招商承造各类工程时均须依循物料供应及采购规例订明的招标程序，但若干例外情况(如专营权和特许权)则另受其他程序规管。4.1 国际工程招投概述第13页/共140页15 4.1.4.2 标底的区别和联系 长期以来，国内在建设工程的招标投标中都是设置标底的。标底是招标工程的预期价格，是招标者对招标工程所需费用的自我测算和控制，并被作为判断投标报价合理性的依据。由于标底的编制依据是政府发布的定额标准，定额不但有单位工程的标准消耗量，也含有材料、机械和人工的单价，实际是一种量价合一的单价。因此，从理论上说，任何单位或者个人编制的标底都应当是一样的。标底编制完成后，将成为判断投标人报价是否合理的重要依据。2003年5月1日起施行的工程建设项目施工招标投标办法规定招标项目可以不设标底，进行无标底招标。4.1 国际工程招投概述第14页/共140页16 国际建设工程招标并无实际意义上的标底。当然，招标人(业主)一般在招标前会对拟建项目的造价进行估算，这是其决定是否进行建设和筹措资金的基础。这种事先估算的价格与国内的标底类似，一般是由工料测量师完成的。工料测量师在进行估算时首先根据英国皇家测量师学会编制的英国建筑工程量计算规则(SMM)确定工程量，但是，单位工程的单价则依据工料测量和各自的经验得出，因此，不同的工料测量师对单价的估计是不一样的，这会导致对一个建设项目的造价估算也会不相同。工料测量师的造价估算一般不会对投标报价产生约束力，不会因为投标报价高于或者低于这一估算一定的幅度就导致废标的结果。当然，由于这一估算会成为业主(招标人)筹措资金的依据，有时会出现“底价”的概念。“底价”一般都高于工料测量师的造价估算，它与拍卖中的“底价”不同。更不同于国内的标底，它一般是投标报价的高限(而拍卖中的“底价”是拍卖竞价的低限)，并不排斥低报价的情况。4.1 国际工程招投概述第15页/共140页17 4.1.4.3 中标原则的区别和联系 中华人民共和国招标投标法规定，“中标人的投标应当符合下列条件之一： 能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准； 能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。”这样的规定体现了国内建设项目的中标原则有两种：综合评价最优中标原则和最低评标价中标原则，当然，在具体项目中只能采取其中的一种。采用第一种原则是建设项目评标中的主流做法。与这一原则相对应的评标方法是百分法和综合评议法。这一中标原则中，价格不是需要竞争的主要内容，并且在实际操作中，由于对报价有严格的限制，在标底一定幅度范围内的报价才被认为是合理的，因此，投标人(承包商)实际无法在价格上展开竞争。4.1 国际工程招投概述第16页/共140页18 4.1.4.4 评标组织的区别和联系 中华人民共和国招标投标法对评标的组织做出了明确的规定，评标由招标人依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二；专家应当从事相关领域工作满8年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，已经进入的应当更换；评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。 在国际上，政府对非政府投资项目的招标是不进行干预的，当然对非政府投资项目的评标组织的组成也是不进行干预的。对于非政府投资项目只有当招标人在评标组织的组成上违反招标文件的规定，才可能受到司法部门(法院)的干预。4.1 国际工程招投概述第17页/共140页19 4.1.4.5 评标程序的区别和联系 国内评标实践中采用的评标程序一般包括投标文件的符合性鉴定、技术评估、商务评估、投标文件澄清、综合评价与比较、编制评标报告等几个步骤。 国际建设项目的评标重点是集中在最低报价的三份标书上。但如有必要，如第三标与第四标非常接近，第四标亦在审核之列。除了审核标书在计算上有没有错误，主要的分析工作一般集中于小项的单价是否合理。特别是审核那些有可能增加或减少数量的小项及投标的策略是否正常，譬如有否将大部分费用集中在早期施工的项目，如地基及混凝土结构上。除上述价格、数量与投标策略的审核外，还要注意前三标承包商的以往工程表现、财务与信用状况、以往工程现场的安全表现、以往违法记录(如聘用非法劳工、触犯劳工法例等行为)。4.1 国际工程招投概述第18页/共140页204.2 国际工程招标4.2 国际工程招标第19页/共140页21 国际市场的招标方式基本上可以归纳为两大类，即公开招标和限制性招标。 4.2.1.1 公开招标 公开招标的主要含义是，招标活动处于公众监督之下进行。一般来说，它将遵守“国际竞争性投标(ICB，International Competitive Bidding)”的程序和条件。如果工程所在国制订了公众招标法规，它应当按照该法规的程序和条件进行。4.2.1 国际工程的招标方式4.2 国际工程招标第20页/共140页22 公开招标的主要特点是：（1）公开性（2）广泛性（3）公正性4.2 国际工程招标第21页/共140页23 4.2.1.2 限制性招标 限制性招标主要是指对于参加该项工程投标者有某些范围限制的招标。由于项目的不同特点，特别是建设资金的来源不一，有各种各样的限制性招标。 （1）排他性招标 （2）指定性招标或邀请性招标 （3）地区性招标 （4）保留性招标4.2 国际工程招标第22页/共140页24 4.2.1.3 我国工程项目的国际工程招标 我国面向国际工程招标的项目大致有：（1）世界银行和其他国际金融组织贷款的建设项目。（2）外国政府贷款的建设项目。（3）外商投资项目。4.2 国际工程招标第23页/共140页25 4.2.2.1 招标通告或招标邀请书 （1）招标通告的公布 凡是公开向国际招标的项目，均应在官方的报纸上刊登招标通告，有些招标通告还可寄送给有关国家驻在工程所在国的大使馆。世界银行贷款项目的招标通告除在工程所在国的报纸上刊登外，还要求在此之前60天向世界银行递交一份总的公告，世界银行将它刊登在联合国开发论坛报商业版(Development Business)、世界银行的国际商务机会周报(IBOS，International Business Opportunities Services)以及业务汇编月报(MOS，The Monthly Operational Summary)等刊物上。4.2.2 招标规则的国际惯例4.2 国际工程招标第24页/共140页26 （2）招标通告的内容 项目名称和业主名称。 资金来源(例如，如部分为某国际金融组织的贷款，则应写明贷款编号；如系政府项目，则写明业已被批准列入国家预算等)。 项目地点。 工程范围简况(例如土建工程或包括土建、供货和机电设备安装等，可以写明主要工程数量，例如住房多少套、建筑面积多少平方米等，也可以不作具体说明)。 预计工期。 开标日期和地点。 购买招标文件的时间、地点和费用。 投标人资格的审查及其他事项(例如，有些招标通告中写明，在投标时要求同时提交其投标报价某一百分比的投标保证金或银行保函)。4.2 国际工程招标第25页/共140页27 （3）投标资格预审通告 某些大型工程项目可能对投标资格的要求比较严格，因此，在公布招标通告之前，可能先发表一份投标资格预审的通告，其中仅对工程项目作简单的介绍，重点是公布该项目的投标者应当首先通过资格审查，写明领取投标资格预审申请表的地点和时间，以及递交资格预审资料的截止日期。4.2 国际工程招标第26页/共140页28 （4）招标邀请书 对于邀请性招标，通常只向被邀请的承包商或有关单位发出邀请书，不要求在报刊上刊登招标通告。邀请书的内容除了有礼貌地表达邀请的意向外，还要说明工程简况、工期等主要情况，欢迎被邀请人何时在何地可以获得招标文件及相关资料。4.2 国际工程招标第27页/共140页29 4.2.2.2 资格预审 （1）资格预审文件内容 资格预审文件内容至少包括以下几方面： 投标申请书 工程简介 投标人的限制条件 资格预审表格 证明资料4.2 国际工程招标第28页/共140页30 （2）报送资格预审材料的要求 应写明报送资料的时间、地点和份数，例如，有些工程项目的预审资格材料要求报送三份，分别直接寄送给招标机构、工程业主和咨询公司，还应填写表格和各种证明材料的文字要求，例如某些国家除要求用英文填写外，对于证明资料还要求提供当地语种的译文等。4.2 国际工程招标第29页/共140页31 4.2.2.3 招标文件 （1）招标文件的准备 在正式招标之前，必须认真准备好正式的招标文件。多数工程项目的招标文件是由咨询设计公司编制，特别是招标文件中的技术部分，包括工程图纸和技术说明等。至于商务部分，可以由业主、招标机构和咨询公司共同商讨拟定。4.2 国际工程招标第30页/共140页32 （2）招标文件内容 投标邀请函。 投标人须知(或称“给投标人的指示”)。 合同条款。 工程图纸。 技术条款。有时也分为一般技术条款和专用技术条款两部分。 投标格式及其他标准格式。包括投标致函格式，合同协议书格式，投标保函、履约保函及预付款保函格式等。 工程量表(Bill of Quantities)。 技术文件、表格。 其他技术资料。4.2 国际工程招标第31页/共140页33 （3）招标文件的购买规定 招标文件的发售通常规定： 文件只售给业已获得投标资格的原申请投标者。 招标文件通常按文件的工本费收费，购买投标文件后，不论是否投标，其费用一律不予退还。 招标文件的正本上一般均盖有主管招标机构的印鉴，这份正本一般在投标时，作为投标文件的正本交回，通常不允许用自己的复印本投标。 规定招标文件是保密的，不得转让他人。4.2 国际工程招标第32页/共140页34 4.2.2.4 标前会议 （1）标前会议的目的 对于较大的工程项目招标，通常在报送投标报价前由招标机构召开一次标前会议，以便向所有有资格的投标人澄清他们提出的各种问题。一般来说，投标人应当在规定的标前会议日期之前将问题用书面形式寄给招标机构，然后招标机构将其汇集起来研究，给出统一的解答。公开招标的规则通常规定，招标机构不向任何投标人单独回答其提出的问题，只能统一解答，而且要将对所有问题的解答发给每一个购买了招标文件的投标人，以显示其公平对待。4.2 国际工程招标第33页/共140页35 （2）标前会议的时间和地点 标前会议通常在工程所在国境内召开，其开会日期和时间在招标文件的“投标人须知”中写明；一般在标前会议期间可能组织投标人到拟建工程现场参观和考察，投标人也可以在该会议后到现场专门考察当地建设条件，以便正确作出投标报价。标前会议和现场考察的费用通常由投标人自行负担。如果投标人不参加标前会议，可以委托其当地代理人参加，也可以要求招标机构将标前会议的记录寄给投标人。4.2 国际工程招标第34页/共140页36 （3）标前会议记录 招标机构有责任将标前会议的记录和对各种问题的统一答复或解释整理为书面文件，随后分别寄给所有的投标人。标前会议记录和答复问题记录应当被视为招标文件的补充，如果它们与原招标文件有矛盾，应当说明以会议记录和问题解答记录为准。标前会议上，可能对开标日期作出最后确认或者修改，如开标日期有任何变动，不仅应当及时以电传或书信方式通知所有投标人，还应当在重要的报纸上发布通告。4.2 国际工程招标第35页/共140页37 4.2.2.5 投标人须知 “投标人须知”，或者采用其他名称，例如“给投标人的指示”、“投标人注意事项”等等，是招标文件的重要组成部分。它是工程业主或招标机构对投标人如何投标的指导性文件，通常由招标机构和指定的咨询公司共同编制，并附在招标文件内一起发售给投标人。4.2 国际工程招标第36页/共140页38 投标人须知的主要内容大致如下： （1）一般性说明 说明投标人应当认真和充分阅读此项投标人须知，严格遵守其中的规定。 写明公开开标的日期、时间和地点；未能在规定的收标截止日期和时间内递交的投标书是不予接受的。 投标书必须用墨水钢笔填写或打字在每一空白栏，不得删改；如有个别错字须要更正，投标人应在错字更改处签字。 投标书必须使用原招标文件的“正本”，如果要求递交多份投标书者，其他各份文件应当注明为“副本”。 说明填报标书时由于统计错误的处理办法，例如，每页中单项价格和总价出现计算差错，将以单价为准，或以其较少金额的数字为准；大写金额和小写金额有出入时，将以较少的金额为准；计算错误金额数字如超过某一限定(例如5)，则该项投标被视为无效。4.2 国际工程招标第37页/共140页39 （2）招标文件的解释 招标文件的解释权属于招标机构，任何投标人对招标文件中认为需要解释的问题，不得向设计咨询公司或业主单位的工作人员查询。 招标机构不得向任何投标人单独答复或解释招标文件的问题，一切答复或解释都将发给所有的投标人。 要求投标人如果发现图纸、技术说明和其他合同条件等有相互矛盾或遗漏，或含糊不清时，应当在开标日期之前(可规定天数)书面请求招标机构解释、澄清或更正，招标机构或者在标前会议上作出书面答复，或者发给合同文件的补遗或更正。投标人应当在投标时在其投标书中注明业已考虑了这些补遗文件的要求或解释。4.2 国际工程招标第38页/共140页40 说明投标报价应当使用的货币名称，如用多种货币支付，应有专门表格填报各类货币的数量和所占比例，及其计算中使用的汇率，这种汇率通常可规定为不变汇率。 说明没有总价的投标是不予接受的；说明有哪些报价应单独列出，不计入总价，例如可供选择项目的报价、暂列金额(Provision Sum，又称预备金额，是指业主暂预留一定数额以备工程实施中可能发生的额外增加费用)等。4.2 国际工程招标第39页/共140页41 （3）关于“响应性投标” 如果该项目招标属于响应性的，应当加以说明。在响应性招标中，任何对招标文件未逐项切实回答的投标书将被拒绝接受。 说明本响应性招标是否允许投标人提出另外的建议(有时被称之为“副标”或“可供选择的标”)；如果允许另提建议或副标，应说明只有对原招标作出完全和充分的响应回答后，才考虑其另外的建议或副标；有些甚至要求对原标和副标提交两份独立的银行出具的投标保函。4.2 国际工程招标第40页/共140页42 （4）投标保证书 要求随同投标书递交一份投标保证书，该保证书必须严格按招标文件中规定的格式开具。 投标保证书可以规定为银行出具的保函，或者是有资格的保险公司出具的保证书(Bond)，也有些是规定可由一家有足够资信的公司出具的担保书(即第三方的担保)，招标文件必须作出十分明确的规定。 对于银行出具的保函或保险公司出具的保证书，应当说明具体金额，可以规定为一定数额或者是相当于投标报价的一定百分比的金额。 应当说明业主可接受的开出保函或保单的银行或保险公司的名称(例如，规定必须是当地注册的一流银行，或者是国际的知名银行或保险公司)。4.2 国际工程招标第41页/共140页43 说明未随投标书一起递交保证书的投标文件，将视为无效的投标。 说明投标保证书的金额不足者，将被认作废标处理。 应当规定投标保证书的有效期(例如从开标之日算起90天或180天等)。 说明未能中标的投标人的保证书(银行保函或保险公司的保证书等)将在何时退还给投标人，例如：宣布授标后十天内退还给未中标者；对于中标者的保证书，必须在签订承包合同并递交履约保证书后宣布失效并予退还，否则该投标保证书的金额将由业主从开具保证者的银行兑现并予以没收。4.2 国际工程招标第42页/共140页44 （5）投标风险的承担 通常写明投标人应当自行承担各种风险，招标机构对任何投标人参加此项投标花费的各项开支均无补偿责任。 有些招标项目写明业主将授标给最低报价者，但多数“招标人须知”中事先声明，业主有权拒绝授标给最低报价者，而且不说明任何理由；还有些则声明业主保留权利拒绝任何或所有的投标书。 写明考察现场和调查工程的周围环境条件是投标人自己的责任，所有投标书都将被认为是投标人已经充分考虑了各种建设条件和风险；投标以后，投标人不得以未能了解现场条件为由而要求调整价格或要求增加付款；投标人的报价被认为是充分和正确的，是按照合同文件的规定完满地执行合同并已包括了承担合同中一切义务所需费用的价格。4.2 国际工程招标第43页/共140页45 某些中小型项目的招标，可能并不进行资格预审，而是进行“资格后审”，即在评标的同时进行其承包工程资格的审查。这时，在招标文件中应当写明投标人的基本条件，并要求投标人在递交投标书的同时，提交其财务情况、技术人员情况，以及对同类工程的施工经验等支持其具备承包该工程资格的有关资料或证明文件。特别要说明投标人要自己充分估计到他已经具备这种资格，不致因“资格后审”不合格而被淘汰。 投标人对自己的任何投标违章行为可能遭到的惩罚承担责任，它包括贿赂、与其他投标人串通“围标”、提交伪造的支持性证明材料、不合格的投标保证书等。4.2 国际工程招标第44页/共140页46 （6）投标书的投递 说明投标书必须以密封方式递交，密封办法由投标人自行安排(例如用火漆、铅封或骑缝印章签字等)，但是密封包装的外部只允许写收件人的地址，不得写投标人的名称和地址，也不得有任何记号。 投递方式最好是在当地直接手投，或委托当地代理人手投，以便及时获得招标机构已收到投标书的回执(通常招标机构应设加锁密封的收标箱)。如果允许邮递投标，则应当说明由投标人自己保证在开标日期之前，招标机构能够收到该投标书，而不是“以邮戳为准”。 投标书一经投递，不得撤销或更改，也可以规定，任何修改只能在开标日期之前以另一封密封信件投入招标机构的密封收标箱，以便开标时一并拆开。 投标保证书(银行出具的保函)用单独的信封密封，与投标书同时投递。4.2 国际工程招标第45页/共140页47 4.2.2.6公开开标 （1）严格监督收标 一般是在投标地点设置投标箱或投标柜，其尺寸大小足够容纳全部投标书。招标机构收到投标书仅注明收到的日期和时间，不作任何记号。投标箱的钥匙由专人保管，并贴上封条，只能在开标会议上启封打开。 投标截止日期和时间一到，即封闭投标箱，在此以后的投标概不受理。4.2 国际工程招标第46页/共140页48 （2）开标会议 公开招标项目，通常由招标机构主持公开的开标会议，除招标机构的委员会成员和投标人参加外，还可邀请当地有声望的工程界人士和公众代表参加。 在开标会议上当众开启投标箱，检查密封情况。通常是按投标书投递时间顺序拆开投标书的密封袋，并检查投标书的完整情况。 当众宣读投标人在其投标致函中的投标总报价，如在该致函中已说明了自动降低的价格者，应宣布以其降低了的价格为准；如要降价是附带条件的，则不宣布这种附带条件的降价，以便在同等条件下进行对比。同时，还要当众宣布其投标保证书(银行出具的保函)的金额和开具保函银行的名称，检查该项金额和银行是否符合招标文件的规定。如果该投标保证书不合格，则宣布该投标书被拒绝接受，作为废标退还其保函，取消其参加竞争的资格。 所有投标人的报标总价及保证书的金额均列表当场登记，由招标机构的招标委员和公众监督人士共同签字，表示不得再修改报价。有的甚至要求他们在各投标人的附有总报价的投标致函上签字，以表示任何人无法作弊进行修改。4.2 国际工程招标第47页/共140页49 如果招标要求随投标提交机器设备的样本说明者，可对各投标人提交的样本查看后编号封袋，以便评标时作技术鉴定。 通常在开标会议上说明开标时标价的名次排列并非最终结果，有待详加评审，而且也不表示这些投标书“已被接受”。 如果公开招标的项目仅有唯一的一家公司投标，或在开标会上发现仅有一家公司的投标书符合招标规定条件和没有明显的违章情况，则可能宣布将另行招标；或者将由招标机构评审后再决定是否授标给这家公司。 如果招标文件规定投标者可以提交建议方案(或“副标”)，则对于提交的建议方案报价也按照上述同样方式当场开标和宣布其总报价，但不宣布其建议方案的主要内容。通常对于未按原招标的方案报价，仅对其建议方案报价者，将予以拒绝接受。一般来说，对建议方案的评审更加严格。4.2 国际工程招标第48页/共140页504.3 国际工程投标4.3 国际工程投标第49页/共140页51 4.3.1.1项目的跟踪和选择 项目的跟踪和选择也就是对工程项目信息的连续地收集、分析、判断，并根据项目的具体情况和公司的营销策略，进行选择直至确定投标项目的过程。 工程项目信息的跟踪和选择，关系到承包公司能否广泛地获得足够的项目信息，能否准确地选择出风险可控、能力可及、效益可靠的项目，使自己的业务得到发展和成功。因此，每个国际工程公司一般都有一个专门的配备有现代化信息工具的机构负责这一工作。4.3.1 国际工程投标的前期工作4.3 国际工程投标第50页/共140页52 （1）广泛收集工程项目信息 通过国际金融机构的出版物。所有应用世界银行、亚洲开发银行等国际性金融机构贷款的项目，都要在世界银行的商业发展论坛报和亚洲开发银行的项目机会上发表。就这些刊物上发表的项目信息，从其项目立项起就开始逐月地不断地进行跟踪，直至发表该项目的招标公告。 通过一些公开发行的国际性刊物。如中东经济文摘(MEED)、非洲经济发展月刊(AED)上也会刊登一些投标邀请通告。4.3 国际工程投标第51页/共140页53 通过公共关系网和有关个人的接触。对于有一定知名度的公司，往往会有一些国外代理商直接和这些公司接触，提供一些项目信息。有时承包公司通过接触一些国外的代理、朋友也会获得一些信息，这是国际上采用最为普遍的方法。通过个人接触不仅能得到有关的项目信息，还可以了解当地的政治、经济等其他方面的情况。因此，国际承包企业需要加强企业的自我宣传，通过业务交流、宣传资料、广告等形式宣传自己的专长、实力、业绩以增强企业自身的知名度，使别人了解企业的实力与水平。扩大知名度自然会增加获得信息的机会，有时甚至会得到业主的直接邀请参加投标。4.3 国际工程投标第52页/共140页54 通过我驻外使馆、有关驻外机构、外经贸部或公司驻外机构。因为他们与当地政府和公司接触频繁，因此得到的信息也十分丰富。 通过与国外驻我国机构的联系。如各国使馆、联合国驻华机构或世界银行驻华机构等。 通过国际信息网络。在当前的信息化社会，得到信息的机会很多，其中利用国际信息网络也是国际承包商获得项目信息的重要来源之一。4.3 国际工程投标第53页/共140页55 （2）紧密跟踪和精心选择 国际工程公司的具体业务部门或公司领导需要从获得的工程项目的信息中，根据项目所在地区的宏观环境是否基本适合进入的市场，选择符合本企业经营策略、经营能力和专业特长的项目进行跟踪。从考虑该工程项目实现的可靠性和项目所在地的竞争激烈程度，初步确定准备投标。在对项目进一步的调查研究，甚至在资格预审之后才最后决定投标与否。这一选择跟踪项目或初步确定投标项目的过程是一项重要的经营决策过程。4.3 国际工程投标第54页/共140页56 4.3.1.2选择当地代理人和合作伙伴 在国外承包和实施国际工程要比承建国内工程复杂得多，不熟悉国外的经营和工作环境，是国际承包商失败的主要原因。因此，国际工程公司为了协助自己进入该市场开展业务获得项目，并且在项目的实施过程中协助自己在有关方面进行必要的斡旋和协调，往往需要寻觅合适的代理人。有些国家法律明确规定，任何外国公司必须指定当地代理人，才能参加所在国的建设项目的投标和承包。因此，使用和选择好代理人是国际承包业务的重要内容之一。4.3 国际工程投标第55页/共140页57 有些国家要求外国承包商尽量(有时是规定“必须”)和当地承包商合作，这就要求外国承包商在当地选择合适的合作伙伴，这种合作有时是主包分包方式，有时是项目联营方式(Project Jointventure)或成立联营公司(Jointventure Company)方式。不仅如此，随着国际承包事业的发展，承包工程的规模日渐增大，一些综合性建设项目涉及的专业很多，技术性日益复杂，因此对这些项目也要求承包商和其他承包商以主包分包的方式或联营体方式合作。无论以什么方式合作，其合作伙伴的选择都是非常重要的，它和代理人的选择有相似的方面。4.3 国际工程投标第56页/共140页58 获得项目合同的承包商有时会将所得项目的一部分“分包”给其他承包商，有的可能是按专业或施工部位进行分包，有的则可能采用劳务分包，其情况是各式各样的。无论哪种方式分包，作为主包商必须十分慎重地选择合适的分包商。一旦选择失误，则可能被分包商拖进困境。由于整个工程的各分项工程是相互联系的一个整体，一家分包商拖延工期或因质量不合格而返工，可能会引起连锁反应，影响其他分项工程，甚至影响全部工程的工期和质量。如果发生分包商违约，尽管可以采取措施中途解除分包合同，但其给主包商造成的经济损失和工期损失可能是巨大的，即使处罚分包商也难以弥补。另外，分包商的失误都将对主包商的信誉造成不良影响。因此，最好是在选择分包商时就十分慎重以避免“中途换马”。 一般来说，最好是先从承包商自己过去的合作者中选择两三家公司询价，然后再向其他有良好信誉的公司询价，从中优选。4.3 国际工程投标第57页/共140页59 4.3.1.3在工程所在国的注册登记 在国际工程承包业务中，由于各国管理政策不一，对注册问题要求不一。有些国家没有十分严格的注册手续，有些国家则手续甚严，因此在进行市场调查时应详细了解这方面的法律法规，及时准备一切必要的文件，办理一切相应的手续为投标或实施项目做好准备。4.3 国际工程投标第58页/共140页60 （1）公司注册手续 有些国家允许外国公司参加该国的各项投标活动，但只有在投标取得成功，得到工程合同后，才准许该公司办理注册登记手续，发给在该国进行营业活动的执照。相反，有些国家则要求只有在该国事先注册登记，在该国取得合法的法人地位后方可参加投标。如果拟进入的市场属于后者，毫无疑问承包商应当将办理公司注册登记手续作为投标前的一项重要准备工作，应不失时机地完成。 鉴于注册工作往往要经过比较繁杂的法律程序，在新市场，承包商对当地法律手续一般都比较生疏，因此公司注册手续最好是通过或直接委托当地律师办理。4.3 国际工程投标第59页/共140页61 （2）注册所需文件 注册所需文件也和注册登记手续一样，因国家而异，但大体上随同注册申请表要同时提交的文件有：某国公司的章程；某国工商管理机构发放的合法有效的营业证书副本；公司董事会关于在当地设立分支机构的董事会决议；公司董事会主席为当地分支机构的负责人签发的授权书；公司近三年的财务状况表等等。 上述文件一般均需要公证机构进行公证，并经该国驻母国使馆的认证才被认为是有效的。4.3 国际工程投标第60页/共140页62 4.3.1.4建立公共关系 在开辟新的国际市场过程中国际承包公司更应从踏上新地区开始就要重视和有意识地着手设法在当地建立本公司的公共关系。企业的公共关系的内容包括建立公共关系网络和树立企业的公众形象，这不应仅仅是为了得到一个项目，而应有一个长远的目标，把它和本公司开拓当地市场扎根于当地的长期政策结合起来。 有目的接触各个阶层尤其是业主、咨询和政府机构、当地劳工组织等，广泛结交朋友是十分重要的。忽视这些工作而“闭门造车”，单纯凭投标、拼价格，要想得到项目是不现实的。在这方面选择一个合适的当地代理人会起到良好的作用，他会提出建议，为其客户引见各方面的关键人物。4.3 国际工程投标第61页/共140页63 4.3.1.5参加招标项目的资格预审 国际承包商都十分重视投标前的资格预审工作，这是因为他们都把资格预审看成是招标投标的第一轮竞争，只有做好资格预审并通过资格预审，方能取得投标资格，继续参与竞争。从工程业主来说，事先通过资格预审，可以筛选出少数几家确有实力和经验的承包商参加第二轮的竞争。由于进行了资格预审，业主对潜在的中标者心中比较有数；同时，由于淘汰了一大批基本不合格的承包商，从而简化了评标工作。对于承包商来说，通过资格预审，可以减少一批投标竞争对手。 为了赢得资格预审这一轮竞争的胜利，国际承包商应该认真地对待投标申请工作，并以审慎态度填报和递送资格预审所需的一切资料。4.3 国际工程投标第62页/共140页64 4.3.1.6组织投标小组 资格预审评审结束后，业主将向经审查合格的承包商发出通知(有时是通过报纸发布)，告知出售招标书的时间、地点、招标书价格和投标截止日期等等。这时，承包商应最后决策是否参加该项目的投标竞争。如果决定参加投标，就应立即着手组织一个有丰富编标、报价和投标经验的投标小组。 投标小组应由经验丰富、有组织协调能力、善于分析形势和有决策能力的人担任小组长；小组成员中要有熟悉各专业施工技术和现场组织管理的工程师；有熟悉工程量核算和价格编制的造价工程师；有熟悉贷款计划、保险方案、保函业务的财务人员。此外，还应有精通投标文件文字的人员，当然最好是工程技术人员和造价工程师，能使用该语言工作，但即使是大家都可以用该语言工作，最好还是有一位专职的好翻译，以保证投标书的文件质量。4.3 国际工程投标第63页/共140页65 投标人按招标文件的要求，在招标文件基础上填报、编制的文件称为“投标文件”，简称为“标书”。 4.3.2.1国际工程投标文件的内容 由投标人编制填报的投标文件(投标须知中有明确规定)，通常可分为商务法律文件、技术文件、价格文件三大部分。4.3.2 国际工程投标文件4.3 国际工程投标第64页/共140页66 （1）商务法律文件 这类文件是用以证明投标人履行了合法手续及为业主了解投标人商业资信、合法性的文件。商务法律文件包括：投标保函(应符合要求的格式)；投标人的授权书及证明文件；联营体投标人提供的联营协议；投标人所代表的公司的资信文件，包括银行出具的财务状况证明、完税证明、资产负债表、未破产证明、公司法人证件等，如投标人为联营体，则联营体各方均应出具这类资信文件；如有分包商，亦应出具其资信文件供业主审查。4.3 国际工程投标第65页/共140页67 （2）技术文件 包括全部施工组织设计内容，用以评价投标人的技术实力和经验。技术复杂的项目对技术文件的编写内容及格式均有详细要求，投标人应认真按规定填写。 技术文件的主要内容是：施工方案和施工方法说明，包括有关的施工布置图等等；施工总进度计划表及说明，有的招标项目还规定有关施工期，有的要求有网络图；施工组织机构说明及各级负责人的技术履历及外语(合同语言)水平；承包人营地(生产、生活)计划；施工机械设备清单及设备性能表；主要建筑材料清单、来源及质量证明；如招标文件中有要求，或投标人认为有必要时，承包人建议的变通方案。建议方案是投标人对招标文件原拟的工程方案的修改建议，应使总价有所降低，供业主和咨询工程师在评标时参考。4.3 国际工程投标第66页/共140页68 （3）价格文件 此系投标文件的核心，是投标成败的关键所在。全部价格文件必须完全按招标文件规定的格式编制，不许有任何改动，如有漏填，则视为其已包含在其他价号的报价中。 价格文件的内容包括：价格表(即带有填报单价和总价的工程量表)；计日工的报价表；主要单价分析表(如果招标书中有此要求)；外汇比例表及外汇费用构成表；外汇兑换率(通常由业主提供)；资金平衡表或工程款支付估算表；施工用主要材料基础价格表；设备报价及产品样本；用于价格调整的物价上涨指数的有关文件。4.3 国际工程投标第67页/共140页69 目前，国际上趋向于(业主要求)将上述三部分文件分装两包，即将商务法律文件和技术文件装入一包，俗称为“资格包”；而将价格文件装入一包，俗称“报价包”。业主和咨询工程师在评标时，对投标人的两包文件分别审查，综合评定。如果“资格包”评分不高甚至通不过的投标者，报价再低，也不会授标。因此，投标文件是一个整体，哪方面的内容都不容忽视。 投标文件的每一页，投标人都要签名(或只写一个“姓”)，而在投标致函上，投标人必须写自己的全名再加盖公司印章。所有这些均表示对此文件的确认。4.3 国际工程投标第68页/共140页70 4.3.2.2投标致函 除按上述规定填报投标文件外，投标人还可以另写一份更为详细的致函，对自己的投标报价作必要的说明。写好这份额外增加的投标致函是十分重要的，它一方面是对自己投标报价作某些解释，使审标和评标者更能理解此报价的合理性，另一方面是借此对本公司的优势和特点进行宣传，给评标者和业主以深刻印象。大致可在致函中说明以下问题：4.3 国际工程投标第69页/共140页71 (1)宣布降价的决定。多数投标者有意在书面报价单中将价码提高一些，以防自己的投标过程中价格被泄露；而在实际递交的投标致函中写明：“考虑到同业主友好和长远合作的诚意，决定按报价单的汇总价格无条件地降低，即将总价降到万元，并愿意以这一降低后的价格签订合同。” (2)说明由于作了上述降价，与投标同时递交的银行保函有效金额相应降低多少，并写明有效金额数。 (3)可以根据可能和必要情况，对自己选择的施工方案的突出特点作简要说明，主要表明选择这种施工方案可以更好地保证质量和加快工程进度，保证实现预订的工期。4.3 国际工程投标第70页/共140页72 (4)只要招标文件没有特殊的限制，可以提出某些可行的降低价格的建议。例如：适当提高预付款，则拟再降价多少；适当改变某种材料或者某种结构，不仅完全可保证同等质量、功能，而且可降低价格等。要声明这些建议只是供业主参考的，如果本公司中标，而且业主愿意接受这些建议时，可在商签合同时探讨细节。 (5)如果发现招标文件中有某些明显的错误，而又不便在原招标和投标文件上修改，可以在此函中说明，如进行这项修改调整将是有益的。还可说明其对报价的影响。4.3 国际工程投标第71页/共140页73 (6)有重点地说明本公司的优势，特别是说明自己的经验和能力，使业主感到满意。 (7)如果公司有能力和条件向业主提供某些优惠的利益，可以专门列出说明。例如支付条件的优惠、提供出口信贷等，用以吸引业主的兴趣。当然，提出这些优惠应当慎重，自己要确有把握。 (8)如果允许投标人另报替代方案者，除按招标文件报送该替代方案文件外，还可在本致函中作某些重点的论述，着重宣传替代方案的突出优点。 总之，写这份投标致函应有力地吸引业主、咨询公司和评标人对公司的兴趣和信赖。4.3 国际工程投标第72页/共140页74 编制出适合当地市场情况、价格合理而又有竞争力的报价是国际工程投标的最重要的工作。 4.3.3.1投标报价计算的程序 不论采用何种报价结构体系，大致都要按照下面所示的程序进行投标报价工作。4.3.3 国际工程投标报价4.3 国际工程投标第73页/共140页75 熟悉招标文件，进行各项调查研究，参加标前会议； 核算工程量； 制订计划进度和施工方案； 工日、材料、设备基础单价的计算，分包工程询价； 分摊费用计算和各细目的单价分析；工程量表细目计算，标价和汇总标价； 标价分析和投标报价决策； 编制正式工程报价单； 办理银行开具的投标保函； 写好投标致函和整理装订投标书； 报送投标文件。4.3 国际工程投标第74页/共140页76 4.3.3.2投标报价前的准备工作 投标小组成立后，要立即紧张而有序地着手进行工作。要在公司有关各方和当地代理人的帮助下开展项目投标前的种种调查研究工作；同时对招标文件进行深入研究和领会的工作；另外还要在公司财务部门的协助下做准备投标保函等工作。 （1）开展调查研究 投标报价前的调查工作是前期信息收集工作的延续和具体深化。主要应分以下几个方面：4.3 国际工程投标第75页/共140页77 市场宏观政治经济环境调查 市场的宏观政治经济调查研究，主要有所在国家或地区的政治、经济、法律、自然条件和其他人文社情的调查，其中包括文案调查和实地调查。由于这一调查涉及的内容极为广泛，在实际调查中要紧紧围绕对项目投标、实施以及今后在该地区进一步拓展国际工程承包业务的影响有关的内容。 工程所在地区的环境和工程现场考察 现场考察工作应由有经验的项目负责人带队，事先制定详细的调查提纲，对一般自然条件、现场施工条件、当地生活条件等逐项进行调查。4.3 国际工程投标第76页/共140页78 对工程业主的调查 对业主的了解和调查主要是确切地落实其资金来源是否得到保证和项目进度款支付的可靠性。 对竞争对手公司的调查 通过各种调查手段核实哪些公司确实将参加竞争。对所有将投标的公司进行筛选，有重点地进行调查。4.3 国际工程投标第77页/共140页79 （2）深入研究招标文件 在投标准备的过程中与市场调研的同时，还应认真细致地阅读招标文件，认真领会和理解招标文件的全部内容，包括商务条件、投标的范围、技术条件等等，以便在编制投标书和标价计算时做到心中有数，防止投出的标不符合业主要求或使报价不合理或“漏项”。 招标文件包含的内容很广，承包商要全面地消化招标文件内容，不可放过任何一个细节。在吃透招标文件过程中，当发现招标文件中有含糊不清的问题时，可以书面的方式或在标前会上当面向业主或咨询工程师提出质疑，要求解释。4.3 国际工程投标第78页/共140页80 （3）市场商情调查和物资询价 国际工程项目的承包中从价格构成比例看，因项目不同，材料部分会占有约3050的比重。因此，材料价格确定的准确与否直接影响标价中成本的准确性，是影响投标成败的重要因素。市场商情的一般调查应尽可能广泛，尤其是一个新市场，应尽可能对同类建筑的一般造价资料、当地劳务价格水平、当地公用设施价格水平、当地生产的普通建筑材料的价格、当地使用的木材情况和木材种类、质量、价格水平、进口材料设备、大型土木工程使用的火工材料、工程所在国海关手续和程序以及境内将发生的各项费用、当地施工机具的租赁费用、当地各类物资在近年内涨价的幅度等通过多种渠道进行深入细致的调查。4.3 国际工程投标第79页/共140页81 （4）投标保函准备 所有公开招标的项目都要求在投标时递交投标保函，因此事先应准备好，首先应搞清业主对保函的准确要求，如是否接受中国的银行开具的保函，因为一般的国际招标项目业主均要求必须由当地注册的有信誉的银行开出。 在新地区头一次投标时，这一工作更应早着手。由于许多国家规定投标保函应在当地银行开出，而当地有没有与中国的银行有业务往来的银行必须事先了解。否则，只好采取以下办法处理：以保函金额同等的现汇存入当地银行作为抵押；或由中国一家国际性银行为承包商开具同等金额和同等内容的反担保给当地银行，当地银行则相应地为承包商向工程业主开出保函，这样，两家银行之间需要彼此往来交涉，可能会耽误一些时间。在没有合适的银行时，可能还要通过与双方有关系的一家银行作为“中间行”进行搭桥。总之，根据以往的经验，在新市场投标往往为开投标保函要花费一些精力，因此应充分估计到办理保函的复杂性，提前与当地银行接触，决定开具保函的方式，以防被动和延误。 招标文件会规定由承包商开具一份可接受的银行开具的投标保函。究竟哪些银行是工程业主可以接受的通常在招标文件中的“投标须知”里应有明确的说明。4.3 国际工程投标第80页/共140页82 （5）参加标前会议和察勘现场 标前会议(Prebid Conference)，是业主给所有的投标人提供一次质疑的机会。有些承包商为了节省费用，不很愿意派人亲自参加标前会议，除非你对该市场非常熟悉而且还有其他非公开渠道与业主单独接触，否则如果你真心想参加投标并希望获得胜利，则应认真准备和积极参加标前会议。 在标前会议之前应事先“消化”招标文件，并将消化过程中碰到的各类问题整理为书面文件，寄到招标单位要求给予书面答复，或在标前会议上予以解释和澄清。提出质疑和要求澄清以及参加标前会议，都要讲究技巧，特提出以下几点注意事项：4.3 国际工程投标第81页/共140页83 对工程内容范围不清的问题，应当提请说明，但不要表示或提出任何修改设计方案的要求。 对招标文件中图纸与技术说明互相矛盾之处，可请求说明应以何者为准，但不要轻易提出修改技术要求。如果自己确实能提出对业主有利的修改方案，可在投标报价时，在投标致函中提出，并作出相应的报价，供业主选择，而不必在会议中提出。 对含糊不清的重要合同条件，可以请求澄清、解释，但不要提出任何改变合同条件的要求。即使改变合同条件的要求是合理的，也只宜在以后投标致函或投标说明中单独提出。 对招标文件中出现的对我方有利的矛盾或含糊不清的条款，不要在标前会议上提出要求澄清。 应当注意不使竞争对手从我方提出的问题中窥探出我们的投标设想和施工方案。4.3 国际工程投标第82页/共140页84 注意提出问题的方式，不要使业主和咨询公司感到为难。例如，招标文件或图纸上有明显的错误，不要指责这是有错，而应当提出，某页文件或图纸上某处的数字或说明文字难以理解，请予以说明。 应当要求业主或咨询公司对所有问题所作的答复发出书面文件，并宣布这些补充发给的文件是招标文件不可分