17年一建实务82施工索赔

17 年一建实务82 施工索赔1A420202 施工索赔建筑工程施工合同索赔是在合同履行过程中，无过错的一方要求存在过错的一方承担责任的情况。承包人在建设工程施工合同实施过程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错（应承担的风险），而是属于发包人承担责任的情况所造成的实际损失，通过一定的合法程序，根据提供的有关证据向发包人提出请求给予补偿的要求。施工合同索赔包括经济补偿和工期补偿两种情况。 （2004 案 1.5）（ 2005 案 5.2）（2005 案 5.3）（ 2007案 1.2）（2009 案 5.2） 在建筑工程合同履行过程中，当发生索赔事件后，承包人一般向发包人进行索赔，当然，发包人也可以根据合同和规定向承包人进行索赔。由于工程索赔是双向的，合同的任何一方均可以有权利向对方提出索赔。索赔通常分为费用索赔和工期索赔两种。一、施工索赔的计算方法（2005 案 2.5）（ 2005 案 5.4）（ 2006 建案5.5）（ 2006 装案 4.5）（ 2007 案 1.3）（2009 案 2.2）（ 2009 案 2.3）（ 2010案 1.3）（一）工期索赔的计算方法（ 1）网络分析法：网络分析法通过分析延误前后的施工网络计划，比较两种工期（关键线路）计算结果，计算出工程应顺延的工程工期。（ 2）比例分析法： 比例分析法通过分析增加或减少的单项工程量 （工程造价）与合同总量（合同总造价）的比值，推断出增加或减少的工程工期。（ 3）其他方法：工程现场施工中，可以按照索赔事件实际增加的天数确定索赔的工期；也可通过发包方与承包方协议确定索赔的工期。（二）费用索赔计算方法（ 1）总费用法：又称为总成本法，通过计算出某单项工程的总费用，减去单项工程的合同费用，剩余费用为索赔的费用。（ 2）分项法：按照工程造价的确定方法，逐项进行工程费用的索赔。可以分为人工费、机械费、管理费、利润等分别计算索赔费用。二、建筑工程施工合同反索赔1.施工索赔包括索赔和反索赔，按照通常的合同管理习惯，一般将承包方向发包方提出的补偿要求称为索赔，而将发包方向承包方进行的索赔称为反索赔。索赔和反索赔都是建筑工程施工合同履行过程中正常的工程管理行为。反索赔的内容包括直接经济损失和间接经济损失。2.反索赔的主要内容：（ 1）延迟工期的反索赔。在工程建设项目建设中，承包方在合同规定的工期内没有完成合同约定的工程量和设计内容，延迟交付工程，影响了发包方对施工项目的使用和运营生产，造成发包方的经济损失。因此，发包方可就该事件向承包方进行反索赔。承包方依据合同的约定和拖延的工期等因素对发包方的损失进行赔偿。（ 2）工程施工质量缺陷的反索赔。在工程建设项目建设中，当出现承包方所使用的建筑材料或设备不符合合同规定；工程质量没有满足施工技术规范、验收规范的规定；出现质量缺陷而未在质量缺陷责任期满之前完成质量缺陷的修复工作，发包方可就该事件进行反索赔。（ 3）合同担保的反索赔。承包方在项目建设过程中，按照规定对合同的相关内容进行担保（例如预付款的合同担保等、当承包方没有按照合同约定的内容履行合同义务，发包方可就该事件进行反索赔，承包方及其担保单位应承担反索赔的经济损失。（ 4）发包方其他损失的反索赔。3.除上述反索赔内容外，当承包方发生其他损害发包人的利益时，发包方可就经济损失进行反索赔。例如承包方施工过程中造成场外路面的破坏、绿化的破坏，由于工程施工中运输混凝土构件时，承包方将发包方的围墙撞击发生的倒塌等，发包方均可以向承包方进行反索赔。【案例 1A420202-1】1.背景某建筑公司（乙方）于某年4 月 20 日与某厂甲方）签订了修建建筑面积为 3000m2 工业厂房（带地下室）的施工合同，乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方量为4500m3，假设直接费单价为4.2 元 /m3，综合费率为直接费的20%。该工程的基坑施工方案规定： 土方工程采用租赁一台斗容量为1m3 的反铲挖土机施工 （租赁费 450 元 /台班） 。甲、乙双方合同约定5 月 11 日开工， 5 月 20 日完工。在实际施工中发生如下几项事件：事件一：因租赁的挖土机大修，晚开工 2d，造成人员窝工事件二：基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师 5 月10 个工日；15 日停工的指令，进行地质复查，配合用工15 个工日；事件三： 5 月 19 日接到监理工程师于5 月 20 日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2m 的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900m3。事件四： 5 月 20 日 ?5 月 22 日，因下罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10 个工日；事件五：5 月23 日用30 个工日修复冲坏的永久道路，5 月24 日恢复挖掘工作，最终基坑于5 月30 日挖坑完毕。2.问题（ 1）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。（ 2）每项事件工期索赔各是多少天？总计工期索赔是多少天？（ 3）假设人工费单价为 23 元 /工日，因增加用工所需站管理费为增加人工费的 30%，则合理的费用索赔总额是多少？（ 4）在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？3.分析与答案（ 1）事件 1：索赔不成立。因为租赁的挖土机大修延迟开工属于承包商的自身责任。 事件 2：索赔成立。因为施工地质条件变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。 事件 3：索赔成立。因为这是由设计变更引起的，应由业主承担责任。事件 4：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成的工程延误，业主应承担责任。事件 5：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。（ 2）事件 2：可索赔工期5d（ 15 日 ?19 日）。事件 3：可索赔工期2d： 900m3/（4500m3/10 天） 2d。事件 4：可索赔工期3d（ 20 日 ?22 日）。事件 5：可索赔工期1d（ 23 日）。共计索赔工期5 2 3111d。（ 3）事件 2：人工费： 15 工日 23 元 /工日（ 1 30%） 448.5 元。机械费： 450 元 /台班 5 天 2250 元，事件 3：（ 900m3 4.2 元 /m3）（ 1 20%） 4536 元。事件 5：人工费： 30 工日 23 元/工日（ 1 30%） 897 元。机械费： 450 元 /台班 1d450 元。可索赔费用总额为；448.52250 4536897 450 8581.5 元。（ 4）可以提供的索赔证据有：1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范；工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；2）工程各项经业主或监理工程师签认的签证；工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；3）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复及工程各项会议纪要；4）施工计划及现场实施情况记录，施工日报及工长工作日志、备忘录；工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等；5）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；6）工程有关部位的照片及录像等，7）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；8）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；9）工程会计核算资料；10）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。【案例 1A420202-2】1.背景某建设单位有一宾馆大楼的装饰装修和设备安装工程，经公开招标投标确定了由某建筑装饰装修工程公司和设备安装公司承包工程施工，并签订了施工承包合同。合同价为1600 万元，工期为 130d。合同规定：业主与承包方“每提前或延误工期1d，按合同价的 0.02%进行奖罚”；“石材及主要设备由业主提供，其他材料由承包方采购”。施工方与石材厂商签订了石材购销合同；业主经与设计方商定，对主要装饰石料指定了材质、颜色和样品。施工进行到 22d 时，由于设计变更，造成工程停工9d，施工方8d 内提出了索赔意向通知；施工进行到36d 时，因业主方挑选确定石材，使部分工程停工累计达 16d（均位于关键线路上），施工方10d 内提出了索赔意向通知；施工进行到 52d 时，业主方挑选确定的石材送达现场，进场验收时发现该批石材大部分不符合质量要求，监理工程师通知承包方该批石材不得使用。承包方要求将不符合要求的石材退换，因此延误工期5d。石材厂商要求承包方支付退货运费，承包方拒绝。工程结算时，承包方因此向业主方要求索赔；施工进行到73d 时，该地遭受罕见暴风雨袭击，施工无法进行，延误工期2d，施工方 5d 内提出了索赔意向通知：施工进行到137d 时，施工方因人员调配原因，延误工期 3d，最后工程在 152d 后竣工。工程结算时，施工方向业主方提出了索赔报吿并附索赔有关的材料和证据，各项索赔要求如下：（ 1）工期索赔1）因设计变更造成工程停工，索赔工期9d2）因业主方挑选确定石材造成工程停工，索赔工期16d3）因石材退换造成工程停工，索赔工期5d；4）因遭受罕见暴风雨袭击造成工程停工，索赔工期2d；5）因施工方人员调配造成工程停工，索赔工期3d。（ 2）经济索赔351600 0.02% 11.2 万元。（ 3）工期奖励131600 0.02% 4.16 万元。2.问题（ 1）哪些索赔要求能够成立？哪些不能成立？为什么？（ 2）上述工期延误索赔中，哪些应由业主方承担？哪些应由施工方承担？（ 3）施工方应获得的工期补偿和经济补偿各为多少？工期奖励应为多少？（ 4）不可抗力发生风险承担的原则是什么？3.分析与答案（ 1）能够成立的索赔有：因设计变更造成工程停工的索赔；因业主方挑选确定石材造成工程停工的索赔；因遭受罕见暴风雨袭击造成工程停工的索赔。不能够成立的索赔有：因石材退换造成工程停工的索赔（应由施工方向石材厂商按合同索赔）； 因施工方人员调配造成工程停工的索赔。（ 2）应由业主方承担的有：因设计变更造成工程停工，按合同补偿，工期顺延；因业主方挑选确定石材造成工程停工， 按合同补偿， 工期顺延； 因遭受罕见暴风雨袭击造成工程停工，承担工程损失，工期顺延。应由施工方承担的有：因遭受罕见暴风雨袭击造成的施工方损失，因施工方人员调配造成的停工，自行承担施工方损失，工期不予顺延。（ 3）施工方应获得的工期补偿为27d；经济补偿为27 1600 0.02% 8.64 万元；工期奖励为 （ 130 27） -15216000.02% 1.6 万元。（ 4）不可抗力发生风险承担的原则是：工程本身的损害由业主方承担；人员伤亡由其所在方负责，并承担相应费用，施工方的机械设备损坏及停工损失，由施工方承担；工程所需清理修复费用，由业主方承担；延误的工期顺延。【案例 1A420202-3】1.背景某幕墙施工企业中标承包了华南地区某高层建筑的幕墙工程，在 2003年签订了施工合同。幕墙工程施工前，建设单位已委托主体结构施工单位按照幕墙施工图完成了预埋件的埋设工作。在幕墙工程施工过程中，发生了如下事件：事件一：幕墙施工队进场后，对主体结构进行了实地测量，发现主体结构局部施工偏差较大，超过了规范规定的允许偏差，导致预埋件埋设位置偏离。经统计，需要采取焊接等补救措施的预埋件有 324 块，漏埋、错埋需要加做后置埋件的有 42 块。还有部分混凝土构件施工偏差妨碍幕墙施工安装，需要会同业主和土建承建商采取相应措施。由于上述情况，施工单位向业主提出索赔。事件二：业主要求对施工单位进场的花岗石板材的抗冻性进行复验；同时，考虑到本工程采用的 6063T6 铝合金型材，以前使用较少，要求对其强度进行复验。施工单位同意进行复验，但要求建设单位支付费用。经过复验，花岗石抗冻性合格，铝合金型材强度未达到标准要求。事件三：对现场后置埋件的锚拴，已由具有相应资质的检测机构，按照规定的比例进行现场拉拔力随机抽检合格，监理工程师参加抽验。幕墙面板安装后，监理工程师对某一转角节点的锚拴有疑问，要求打开重新检验，施工单位以已经抽检为由予以拒绝。最终再次检验结果合格。施工单位提出索赔，要求业主支付幕墙面板拆除、安装工料和锚栓检测等费用。事件四：合同规定由业主供应的中空玻璃，因玻璃生产厂原因延误20d 到场。由于中空玻璃板块制作、安装是幕墙工程网络计划中的关键线路上的工作，为此施工单位要求顺延工期20d 并索赔窝工损失60 万元。2.问题（ 1）事件一中，施工单位提出的第一项索赔要求是否合理？为什么？它的索赔主要应包括哪些内容？（ 2）事件二中花岗石和铝合金型材两项材料复验费用应当由谁承担？（ 3）事件三中施工单位是否可以拒绝监理工程师的重新检验的要求？为什么？检验的费用应当如何承担？（ 4）事件四中施工单位提出的工期和费用项第四项索赔要求是否合理？为什么？3.分析与答案（ 1）合理。因为主体结构施工偏差超过了规范要求，造成幕墙施工单位工期延误和费用支出，相当于建设单位未按约定时间提供施工场地，应当承担相应责任。施工单位的索赔主要应包括工期顺延和预埋件补救、后置埋件增加等费用。（ 2）花岗石的抗冻性，规范只要求在寒冷地区应进行复验，本工程地处华南，可以不复验，且复验合格，故应当由建设单位承担费用。铝合金型材强度虽然规范没有要求复验，但业主考虑该型号以前使用较少，提出复验是有一定理由的， 且复验结果不合格， 故应当由施工单位承担费用。如果复验结果合格，其费用应当由业主承担。（ 3）施工单位不能拒绝监理工程师的要求。建设工程施工合同和建筑装饰工程施工合同的示范文本中都有规定：“无论甲方代表是否参加验收，当其提出对已经验收的隐蔽工程重新检验的要求时，乙方应按要求进行剥露，并在检验后重新隐蔽或修复后隐蔽，检验合格，甲方承担由此发生的追加合同价款， 赔偿乙方损失并相应顺延工期。 检验不合格，乙方承担发生的费用，工期不予顺延”。（2013 案 4.5）（ 4）合理。根据中华人民共和国合同法规定：“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失”。（ 2014 案 1.2）