食品中丙烯酰胺的产生及控制途径

食品中丙烯酰胺的产生及控制途径摘要:食品在加工过程中，特别是富含天门冬氨酸和还原糖的物质在高温(120以上)加工过程中会产生丙烯酰胺。试验表明，丙烯酰胺对动物有致癌性、神经毒性、生殖发育毒性的作用，但还没有足够的证据表明，食品加工过程中产生的丙烯酰胺对人体有致癌性。然而丙烯酰胺作为食品加工过程中产生的不受欢迎的物质，仍应尽量减少摄入。丙烯酰胺主要存在于油炸、高温烘焙的食品中，本文主要阐述子丙烯酰胺在食品加工过程中的形成及其危害，同时找出一些控制措施。关键词:食品;丙烯酰胺;形成;控制措施丙烯酰胺，其英文名为 Acrylamid，是一种白色晶体物质，分子量为70.08，熔点850C，室温下稳定，易溶于水、甲醇、乙醇、二甲醚、丙酮、氯仿等溶剂。很容易经消化道、皮肤、肌肉或其他途径吸收，并能通过胎盘屏障，是一种公认的神经毒素和准致癌物，已被WHO国际癌症研究中心(IRAC)列为可能致癌物质(A类)。动物实验和体外细胞实验都证明丙烯酰胺可导致遗传物质的改变和癌症的发生。自从2002年4月瑞典国家食品管理局( National Food Administration,NFA)和斯德哥尔摩大学的科学家宣布，油炸、高温烘烤的淀粉类食品中丙烯酰胺的含量比世界卫生组织(WHO)规定的饮水中丙烯酰胺含量(成人每日从饮水中摄入的丙烯酰胺10-3)高出500倍以上后，食品中丙烯酰胺的形成引起子人们的广泛关注。我国卫生部于2005年4月也发布公告，警惕食品中的丙烯酰胺。本文对丙烯酰胺的形成、危害以及控制食品中丙烯酰胺的措施进行子综述，为读者进一步子解丙烯酰胺提供参考。1丙烯酰胺的危害1.1危害机理 丙烯酰胺是一种中等毒性的亲神经毒物，可通过未破损的皮肤、粘膜、肺和消化道吸收入人体，分布于体液中。丙烯酰胺的神经毒性已经为许多学者所公认，但丙烯酰胺导致周围神经和中枢神经系统损伤的机制还不十分清楚。贺锡雯等人利用神经行为、生理、病理、生化和代谢方法，研究子丙烯酰胺及其代谢物环氧丙酰胺对中枢及外周神经系统的损害在中毒不同阶段中的变化规律及剂量一反应关系，表明丙烯酰胺是蓄积性神经毒素，可引起中枢和周围神经系统的远端轴突变;丙烯酰胺影响神经系统的糖代谢，其神经毒性可归因于影响能量代谢和细胞内Ca2+的稳态。孙凤祥等人的研究表明，丙烯酰胺急性中毒后，可使神经细胞产生炎性水肿，最终导致细胞死亡，产生不可恢复的神经系统损坏，接触一定量的丙烯酰胺可有全身性损伤作用。1.2危害结果 世界卫生组织(WHO)指出，丙烯酰胺对神经系统有明显的伤害作用。现场劳动卫生学研究和体格检查发现，长期职业接触丙烯酰胺的工人主要表现为四肢麻木、乏力、手足多汗、头痛头晕、远端触觉减退等，累及小脑时还会出现步履瞒姗,肢震颤觉、深反射减退等.职业接触人群的流行病学观察表明，长期低剂量接触丙烯酰胺会出现嗜睡、情绪和记忆改变、幻觉和震颤等症状，伴随末梢神经病。2食品加工过程丙烯酰胺的形成途径 根据已有研究结果，认为丙烯酰胺的形成途径有以下儿种:(1)氨基酸和还原糖通过美拉德反应产生丙烯酰胺 根据已有研究结果，认为食品加工过程中丙烯酰胺的形成与食物的非酶促褐变一美拉德反应有关。Mottram等提出子以下反应机制: 氨基酸+还原糖二羰基化合物; 二羰基化合物+氨基酸丙烯醛; 丙烯醛+O2丙烯酸; 丙烯酸+NH3/氨基酸丙烯酰胺 这一反应机理是丙烯酰生成的主要途径，丙烯醛或丙烯酸是丙烯酰胺生成的直接反应物，反应过程中的NH3主要来白于含氮化合物的高温分解。其中可以发生此反应的氨基酸包括天冬氨酸、蛋氨酸、谷氨酸、丙氨酸、半胱氨酸等。游离天冬酰胺的量和最终可能生成的丙烯酰胺的量关系密切。研究显示，在还原糖与天冬酰胺以外的氨基酸加热的情况下，仅有极微量丙烯酰胺生成。因此可以证明，油炸土豆会产生大量的此类有害物质是土豆中富含天冬氨酸的缘故。同时，Stadler和Varoujan还发现，如果用水合天冬酰胺酸代替天冬酰胺酸或者是往天冬酰胺酸/还原糖无水反应体系加入少量的水，则丙烯酰胺的量会显著提高，是无水反应体系生成量的三倍多。(2)油脂类物质反应生成丙烯酰胺 Friedman 提出，油脂在高温加热过程中分解生成甘油三酸酷和丙三醇，目一油三酸酷的进一步氧化或丙三醇的进一步脱水均可产生小分子物质丙烯醛，而丙烯醛经由直接氧化反应生成丙烯酸，丙烯酸再与氨水作用，最终生成丙烯酰胺。(3)食物中含氮化合物白身的反应 丙烯酰胺可通过食物中含氮化合物白身的反应，如水解、分子重排等作用形成，而不经过丙烯醛过程。一些小分子的有机酸如苹果酸、乳酸、柠檬酸等经过脱水等作用可形成丙烯酰胺。(4)在脂肪、蛋白质、碳水化合物的高温分解反应中，会产生大量的小分子醛(如乙醛、甲醛等)，它们在适当的条件，重新化合生成丙烯醛，进而生成丙烯酰胺。(5)直接由氨基酸形成 氨基酸分子的重排也是美拉德反应的常见过程。天门冬酰胺脱掉一个二氧化碳分子和一个氨分子就可以转化为丙烯酰胺。3 控制食品中丙烯酰胺的方法3.1 减少食品中丙烯酰胺的产生(1) 减少或消除形成丙烯酰胺的前体物质控制原料中游离氨基酸和还原糖含量。美拉德反应是食品中丙烯酰胺产生的重要途径,控制原料中游离氨基酸(尤其是天冬酰胺) 和还原糖的含量对减少食品中丙烯酰胺含量显得尤为重要,且其对食物的色泽和风味的影响较小。天门冬酰胺和还原糖的含量因作物的种类、种植及储藏条件不同而不同:谷类食品中的决定因素是天冬酰胺,而马铃薯中还原糖对丙烯酰胺形成的影响更大,玉米中天冬酰胺含量少,控制玉米中天冬酰胺的含量比控制还原糖的效果更好。Kuilman 等对食物中添加天冬酰胺酶安全性进行子探讨,实验动物病理和毒理学测试显示,冬酰胺酶是减少食物中丙烯酰胺的安全方式。对于面制品,加工前采用酵母发酵也是降低丙烯酰胺产生的有效途径之一,热水浸泡可显著降低土豆中的天冬酰胺和还原性糖含量,而且相比浸泡时间,浸泡温度对减少食品中还原糖含量、降低丙烯酰胺最终生成量的影响更大。(2) 改变加工条件和加工方式温度是影响丙烯酰胺产生的最主要因素之一。加工过程中,在一定温度范围内,随着加热温度的升高,产品中丙烯酰胺含量急剧上升,超过一定值则反而生成减少,适当降低油炸温度可减少食品中丙烯酰胺的产生。加热时间是影响丙烯酰胺产生的另一个主要因素,随着高温处理持续时间的延长,丙烯酰胺的生成增加,在保证食品做熟的前提下,适当减少加热时间可减少丙烯酰胺最终生成量。控制食品含水量。水在美拉德反应中既是反应物,又充当着反应物的溶剂及其迁移载体,过于干燥和过于潮湿均不利于反应的进行。含水量较低,则不利于反应物和产物的流动,也会缩短油炸至熟的时间,减少薯片中丙烯酰胺的含量。含水量较高,则会妨碍热量在食物中的传导和渗透,较高水分含量可明显降低丙烯酰胺最终生成量。因此,干燥和浸泡处理有助于降低食品中丙烯酰胺含量。调整合适pH值。如果降低马铃薯的pH值,则可减少丙烯酰胺的含量,目前大都使用柠檬酸,也可采用富马酸、苹果酸、琥珀酸、乳酸等。控制薯片厚度,在短时间的烹制中,食品中丙烯酰胺含量还与食物样本的形态有关。例如薯条中丙烯酰胺的含量就低于薯片。薄薯片能在较短的时间内迅速失水干燥,具有较大的受热面积,从而会生成更多的丙烯酰胺。选择合适添加剂,当添加碳酸氢铵时,丙烯酰胺生成量增加数十倍,用碳酸氢钠代替碳酸氢铵作膨松剂可减少70 % 。避免微波加热,Yuan 等比较子微波与传统加热方法,发现采用微波加热产生的丙烯酰胺明显增加,可能是微波有更强的热渗透作用,升高食物内部温度,而且在一定范围内,微波能量越高,丙烯酰胺生成越多 。3. 2 减少或消除食品中已生成的丙烯酰胺欧仕益等研究探讨子添加剂阿魏酸、H2O2 、阿魏酸+H2O2 、儿茶素、NaHCO3 和NaHSO3 在不同温度下对丙烯酰胺的脱除作用。结果表明,在160下短时间加热,以阿魏酸和H2O2 联合处理效果最好,其机理是自由基反应;在100和121加热,仅阿魏酸和H2O2 联合处理效果明显;增加阿魏酸的浓度至10mmol/L ,可使反应体系中丙烯酰胺浓度下降94%以上。通过对食品进行真空、真空-光辐射、真空-臭氧等处理的研究表明,在真空条件下加热食品可使生成的丙烯酰胺挥发,从而降低食品中丙烯酰胺含量;光辐射,如红外线、可见光、紫外线、X 射线、射线等可使丙烯酰胺发生聚合反应,从而减少其在食品中的含量;臭氧可使丙烯酰胺发生分解反应,生成小分子物质,也可减少其在食品中的含量。添加半胱氨酸、同型半胱氨酸、谷胱甘肽等含巯基物质,与丙烯酰胺反应,有清除丙烯酰胺的作用,欧仕益等用0.3% 的半胱氨酸在油炸前浸泡土豆片,发现油炸薯片中几乎检测不到丙烯酰胺。综上所述,现阶段对于丙烯酰胺的研究非常多,也非常深入。但下列问题,如我国人群丙烯酰胺暴露评估,丙烯酰胺对人体危害及作用机制,丙烯酰胺生成的其他途径,其他降低丙烯酰胺安全有效、工艺简单、成本低廉的方法等尚需继续研究。为减少丙烯酰胺对健康的危害,应加强膳食中丙烯酰胺的监测与控制。在日常生活中,应尽量减少丙烯酰胺的摄入量。平衡膳食,少吃煎炸和烘烤食品,多吃新鲜蔬菜和水果。保证食物做熟的前提下,降低烹调的温度和适当缩短烹调时间,以减少食品中丙烯酰胺含量。证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（ ）起生效 。A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（ ）起生效 。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。A 、20% B、30% C、40% D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A 、2 B、3 C、 4 D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。A 、12 B、13 C、 14 D、1511、上市公司要设立（ ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（ ）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ ）罪。A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券公司签订融资融券合同。A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长。A 、5 B、10 C、15 D、2019、（ ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（ ）。A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ ）。A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（ ）2月1日起实施。A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年24、凡年满l8周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A 、5 B、 10 C、 15 D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（ ）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（ ）万元。 A 、（2、5、3 ） B、（3、5、3 ） C、（4、5、3 ） D、（2、5、4 ）3、修订后的公司法规定出资方式：公司不仅可以用货币、（ ）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资4、上市公司的（ ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（ ）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（ ）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（ ）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（ ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（ ）种主要风险处置措施。A 、停业整顿 B、托管 C、行政重组 D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（ ）。A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（ ）。A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（ ）。A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（ ）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（ ）职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于 （ ）。A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（ ）。A 、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（ ）。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护证券公司 D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（ ）。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（ ）共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（ ）进行监督管理； A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（ ）等进行现场检查。A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（ ）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A 、资金账户 B、证券账； C、淘宝账户 D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（ ）。A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争；C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（ ）。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（ ）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）以及国务院批准的其他资金运用形式。A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（ ）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（ ）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（ ）。A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（ ）。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（ ）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（ ）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（ ）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（ ）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（ ）。7、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（ ）。8、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（ ）。10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（ ）。11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（ ）。13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（ ）。14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（ ）。15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（ ）。16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（ ）。17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（ ）。18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（ ）。19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” （ ）。20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（ ）。21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（ ）。22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（ ）。23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（ ）。24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（ ）。25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（ ）。26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（ ）。27、世界各国均以强制方式要求信息披露（ ）。28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（ ）。29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（ ）。30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）。31、证券投资者保护基金是指按照管理办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（ ）。32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（ ）。33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（ ）。34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（ ）。35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（ ）。14