某公司工程项目风险清单

某公司工程项目风险清单风险编号风险类别风险名称风险现状成因分析管控措施1工程项目综合管理风险公司人力资源配置与业务需求不匹配风险公司技术管理力量的增长落后于公司经营业务量的增长，项目管理人员、技术人员的数量和专业能力与公司业务发展存在差距： 部分项目负责人缺乏管理经验 有些项目存在一人多岗现象 公司缺乏专业的工程项目操作人员 人员配置问题造成了工程管理不到位，施工进度延误、质量、安全等问题未能及时控制与解决，制约了公司的经营发展。1、薪酬水平较低，员工激励机制缺乏吸引力； 2、尚未建立技术人员专业能力培养机制；未及时或提早有意识的针对年轻技术人员进行技术培训， 3、公司的自营项目不足，技术管理人员无法得到充分锻炼； 4、公司分包商为节省员工费用，配置的人员素质低，数量不够。考核机制执行不到位目前化建集团虽有考核机制，但针对项目部、副经理以下人员的考核未真正落实，造成奖罚未明，不能提高项目管理人员的积极性，激发员工潜力。1、现有的考核机制尚不完善，针对项目部、副经理以下人员的考核并未进行细化； 2、公司的考核监管机制未建立。 协调、沟通不到位风险项目部与业主、设计、监理就施工过程出现的设计变更、施工工具配置、进度延误、材料、设备等施工问题的沟通、协调不及时、不到位，容易导致返工，双方关系恶化等。1、项目部沟通协调能力不足或沟通技巧方法不对，公关能力有待提高； 2、项目部公关工作过于被动，不积极主动进行沟通协调； 3、项目开工前不注重项目策划，未就双方的权利义务制定工作计划书，并监督执行。2工程项目策划工程图纸与现场施工不符合风险一些工程图纸与现场施工不符合，工程量与施工图不一致，修改较多，导致我方施工困难，时间、人力等浪费，施工成本增加。1、一些工程业主方提供的设计图纸过于简单； 2、施工组织设计欠合理 3、工程图纸会审流于形式，未能及时发现问题。工程技术、安全未交底风险一些工程实施前未对关健的分部或分项工程进行交底，导致施工项目部对工艺流程与施工方法不熟识，对使用的施工机械操作规程不熟识，不了解现场的作业环境，容易产生质量或返工问题，产生伤亡事故。1、项目部未重视并认真履行交底工作； 2、项目部未明确、细化交底内容，交底工作形式化。 工程图纸会审流于形式风险部分工程项目的工程图纸会审流于形式，未能及时在施工前发现设计失误或施工困难，容易造成返工、施工错误等风险。1、施工工期紧张，在开工前未预留时间进行图纸会审； 2、施工技术人员未及时到位参与图纸会审； 3、建设方不聘用监理或管理公司实施管理，设计单位不参与现场交底，做解释工作； 4、部分项目派驻的技术人员经验不足，缺乏施工经验，在施工前缺乏审图的经验。 3工程项目分包管理风险对分包方监控不到位风险公司对分包方监管不到位，一些工程的合同工期、质量，安全等完全依靠分包商，难以及时发现分包项目出现的质量、安全、工期延误、农民工资拖延等问题。1、部分在岗的管理人员是刚毕业不久的大学生，不知道项目中存在哪些风险 ； 2、公司派遣的项目负责人不到位，或因薪酬由分包商负担受制于分包商，未能履行监管义务 3、未对分包项目监管人员考核； 4、分包商不愿意我司介入其人员的管理，导致监管难度加大。分包商资信评审流于形式风险对个别分包商，特别是省外边远地区的分包商，公司对其资信评审仅限于分包商提供的评审资料，评审流于形式，未能及时发现分包商主体不适格，不具备项目要求的资质，无履约能力等风险。1、公司受人力、资金的限制，对省外分包商资格和授权人员的评审流于形式； 2、分包商发展过快，管理存在缺位；分包项目机构人员配置不到位风险分包商配置的技术人员、质量、安全人员等关键岗位人员未持证上岗，部分人员素质不能完全满足工程需要。1、分包合作单位为减少费用投入，不愿意长期聘用相关人员驻场管理，本身配备人员素质不能满足项目需求。 2、未及时调整更换项目管理过程中发现的不胜任人员。分包商拖欠材料、设备款风险一些工程项目，分包商不支付或未及时支付材料款、设备租赁款等，存在总承包商承担连带支付责任风险。1、对分包商监管不到位，未及时发现分包商经营恶化，资金短缺； 2、未对分包工程的工程款的用途进行监管。分包商未及时发放农民工工资风险部分项目的分包单位故意拖欠施工工人工资，造成农民工讨薪事件，导致我司承担支付农民工工资责任，公司信誉受到影响被列入黑名单等。1、对分包单位资信评级不够严格，一些分包单位投资资金不足，故意推迟甚至不发放员工工资； 2、公司在支付分包方工程款后对农民工工资发放监督不到位。4工程项目进度管理风险合同约定工期脱离实际风险个别工程项目约定的施工工期脱离实际，公司为了承接工程被动接受，实际上未能达到要求，容易导致违约遭受索赔等。1、公司工程项目可行性研究有待提高，一些工程过低估计了项目工期脱离实际带来的施工困难、损失； 施工组织管理不当风险一些工程项目未按照项目需求投入足够的人、材、物资源，或所投入的材料数量及机械设备不能及时供应而导致进度跟不上，出现进度拖延的现象，增加施工成本等。1、开工前的项目策划不重视，未针对工程实际制定资源计划 2、未就施工过程出现的问题及时协调业主方、监理方等； “三边”工程风险一些工程项目工期紧张，工程设计、工程款投入、工程施工许可手续办理等未能及时到位，容易造成违规，工程施工难度加大，增加工程成本，工程结算困难等。1、工期紧张，业主方未能及时提供设计图纸，办理施工许可相关手续； 2、针对工程项目的可行性研究有待提高 5工程质量管理风险未进行移交前质量摸查的风险公司质量或技术部门较少组织相关人员在工程项目竣工验收前进行彻底摸查，容易出现质量隐患未能在竣工验收前发现的风险。1、质量“三检”制度中的“自检”落实不到位； 质量文件资料管理风险质量验收备案不能按时进行，或技术资料缺乏可追溯性，不能满足维修、改造需要。1、 项目部对项目各种批准文件及施工质量保证资料收集不全面、不细致工程质量保修我方在工程保修期间未能及时处理工程质量问题，被扣除质保金。1、一些工程设计不合理，保修难度大； 2、部分合作经营项目，合作单位未及时向我方反映保修问题。6工程成本管理风险人工费用增加风险一些工程的施工人员在施工前期进场时间过早，收尾退场时拖延，导致人工费用增加。1、施工项目策划不合理，有些施工顺序颠倒，衔接不紧凑； 2、施工人员管理有待提高。假发票风险在材料采购中，供销商提供的发票各式各样，难以分辨真假，容易导致我司未能及时发现虚假发票而增加工程材料采购成本风险。1、合作方诚信较低，弄虚作假、偷税漏税； 2、财务人员对发票真假的辨识能力有待提高。材料、机械租赁或机械燃料、电能等价格上涨的风险一些工程项目的材料、机械租赁或机械燃料、电能等上涨幅度非常大，而我司未与业主方约定价格上涨后的成本计算方式，容易造成工程施工成本增加，工程利润降低，甚至亏损。1、在洽谈合同时忽视建设期内材料、机械等成本上涨带来的风险成本控制不到位风险目前公司推行的工程项目成本控制流于形式，未能进行有效监测与评估工程项目效益，导致工程项目成本控制效果不佳。1、项目部不够重视，没有定期进行项目成本控制分析与评价，且分析不够全面 2、没有严格执行成本控制目标或根本没有成本控制目标7工程资金管理风险垫资施工风险目前公司一些工程在没有对业主方的还款能力进行很好评估的情况下垫资施工，可能出现垫资无法及时收回的风险。1、对业主总体投资能力不了解，轻信一些合作方部门负责人信息而承包工程工程款决算及尾款无法追回的风险一些工程的工程款决算或尾款无人确认，无法追回。1、个别业主故意延迟工程决算及尾款的确认； 2、业主方该工程的相关人员调动或脱离公司； 3、有关部门的人员责任心不强，对应收款不及时清理流动资金短缺风险一些工程业主方的预付款较少或没有，垫资施工数额较大，且业主支付的工程进度款不及时，随着公司业务扩大，容易出现流动资金短缺现象。1、业主方延迟支付工程预付款、进度款； 2、为完成工程，我司垫资本施工； 3、为完成经营指标，公司业务拓展过快。工程进度款延付风险目前较多工程项目的业主方拖延支付工程进度款，导致我方垫资施工，资金流短缺等。1、业主方项目投资的资金不足，而我司在承包工程时未了解情况； 2、公司或项目人员与业主的沟通不到位设备、材料风险根据材料表进行的抽料与施工要求不符合风险一些工程项目出现抽取的材料的品种、规格数量与施工需求不符合风险。1、 专业施工技术人员在抽料时对施工图或现场以及相关规范了解不透彻，也没有与采购人员沟通；2、 技术人员素质不够高，责任心不够强。 材料保管不到位风险在一些项目现场，由于施工需要，施工区域并未全部围蔽，保管人员未对材料严加保管，材料失窃事件时有发生，造成损失。1、 未建立完善的材料收发制度； 2、 现场的安保投入不足。 施工机具与设备不能满足施工需求风险有些工程项目的施工机具年久失修，带病运行；有些施工所需的精密计量仪器仪表没有准时到质检部门进行计量检测等，导致施工机具欠缺而无法达到质量标准。1、施工机具管理制度落实不到位； 2、设备没有专人专管。 设备维修保养风险项目部对已损坏设备没有及时维修，对现有的施工机械没有定期进行维修保养，有的甚至存在带病运行，容易造成人员伤亡1、设备管理制度不完善，只管操作，不管维护保养10工程项目安全管理风险缺少安全教育风险项目部对项目临时使用或聘用的员工未进行安全教育，人员的安全意识淡漠，对施工出现的危险因素不能断别及加以防范，容易产生工伤事故。1、项目部安全意识有待提高安全设施投入不足风险一些项目管理人员不重视安全设施与劳动防护用品的投入，现场未派驻专职安全人员进行监督检查。1、部分项目对安全投入不够重视；安全隐患风险一些项目施工现场，未定期定时或临时进行隐患排查，或排查后未落实整改措施，使隐患未得到彻底的整改或纠正，容易出现隐患的蔓延与爆发，造成人员的伤亡。1、安全管理人员责任心不强11工程竣工验收风险收集的工程变更签证资料缺乏公信力风险一些工程项目，工程变更签证不及时、不按照规定办理、收集，导致工程结算争议大，可能出现无法进行工程结算风险。1、 工程设计简单，工程图纸会审流于形式，工程施工过程变更多； 2、 合同中未针对工程变更的签证作细致的约定； 3、 项目部不够重视签证资料的收集；4、 结算报告的递交手续不完备、不规范。 文件管理风险一些工程项目，由于验收竣工资料不及时收集，影响工程竣工验收。1、结算资料的整理与施工进度不同步，影响施工记录真实性， 2、工程工期紧张，很多工程手续未及时办理甚至违规 3、合同未约定约定工程变更的程序，或约定过于模糊