认证考试工程师《工程咨询概论》讲义（2126讲）

2010咨询工程师工程咨询概论讲义（21-26讲）现代工程咨询方法和信息化手段第五章 现代工程咨询方法和信息化手段本章结构 现代工程咨询方法和信息化现代工程咨询方法体系现代工程咨询方法的概念现代工程咨询方法体系构成现代工程咨询方法分类调查法与对比法系统分析法综合评价法逻辑框架法的概念逻辑框架法的目标层次及逻辑关系项目逻辑框架分析项目逻辑框架的编制逻辑框架法在工程（投资）咨询中的应用逻辑框架的优点与局限性调查法对比法系统分析的概念系统分析的内容工程咨询信息系统信息化手段在工程咨询中的应用综合评价法的概念综合评价的一般工作程序综合评价的优点与局限性综合评价的加权平均法综合评价的层次分析法逻辑框架法与项目分析工程咨询信息化手段 大纲要求（一）现代工程咨询方法的概念、体系构成和分类。（二）熟悉调查法与对比法、系统分析法、逻辑框架法和综合评价法的概念和用途。（三）了解工程咨询信息系统以及工程咨询的信息化手段。考情提点 本章为08考试教材新增内容，因此考生应该多加熟悉了解。在结合前后章节的前提下来学习本章。内容精解第一节 现代工程咨询方法体系一、现代工程咨询方法的概念 （掌握）现代工程咨询方法是融合工程、技术、经济、管理、财务和法律等专业知识和分析方法，在工程咨询领域加以运用，并在实践中不断总结和创新而形成的方法体系。【2008年真题】现代工程咨询方法是融合了（ ）等专业知识和分析方法，在工程咨询领域综合运用而形成的方法体系。 A技术 B管理 C经济 D法律 E艺术【答案】 ABCD二、现代工程咨询方法体系构成（掌握）现代工程咨询方法体系由三部分构成：哲学方法、逻辑方法和专业方法。2009年真题现代工程咨询方法体系由（ ）等构成。A.推理方法 B.专业方法 C.延伸方法 D.逻辑方法 E.哲学方法答案 BDE（一）哲学方法哲学方法是关于认识世界、改造世界、探索实现主观世界与客观世界相一致的最一般的方法。哲学方法具有普遍适用性的特点，能涵盖一切的领域。哲学方法还具有抽象性和思辨性的特点。正是由于抽象性和思辨性，使得哲学方法成为人们认识和把握事物普遍本质与真理的根本方法。（二）逻辑方法逻辑方法是用概念、判断、推理、假说等逻辑思维形式，对事物进行归纳、演绎、综合。【2008年真题】运用概念、判断、推理等思维形式，对事物进行归纳、演绎、综合的方法是（ ）。A哲学方法 B专业方法C逻辑方法 D综合方法【答案】 C （三）专业方法专业方法是各门学科中常用的研究方法。咨询的专业方法具有综合性、专业性、创新性的特点。随着咨询市场激烈竞争的加剧，各大咨询单位都以不断创新的咨询技术和方法作为获得竞争优势的策略。工程咨询涉及的专业方法，包括了市场分析方法、战略分析方法、方案比选方法、项目财务分析方法、经济分析方法、社会分析方法、风险分析方法、项目进度控制方法、项目费用控制方法、项目质量控制方法等。市场分析方法又包括市场调查法和市场预测法，战略分析方法又包括SWOT分析法和投资组合分析方法。2009年真题现代工程咨询方法体系中的战略分析方法包括（ ）。A. 财务分析方法 B. 社会分析方法 C. 风险分析方法D. SWOT分析方法 E. 投资组合分析方法答案 DE 三、现代工程咨询方法分类（掌握）工程咨询方法具有多样性的特点。为了更好地认识咨询方法，可对咨询方法进行分类。按照不同的分类标准可以得到不同的分类结果。（一）按照方法应用的领域分类按照方法应用的领域分类，咨询方法可以分为通用方法和专业方法。1 通用方法通用方法是在各个工程咨询阶段及咨询内容中均可以采用的咨询方法。如专家判断法、对比分析法、系统分析法等。专家判断法是依据专家经验、智慧和信息进行分析判断的方法。在涉及到对难以定量化的抽象因素（如社会因素、心理因素、环境因素等）进行分析时，一般均可以采用专家判断法。在预测、方案比选、综合评价等多个方面都可以运用专家判断法。对比分析法是对客观事物加以比较，以便认识事物的本质和规律，从而得出结论的方法。对比分析是一种基本的分析方法，在工程咨询中得到广泛应用。系统分析法是采用系统方法对所研究的问题提出各种可行方案或策略，进行定性和定量分析、评价和协调，帮助决策者提高对所研究问题的认识的清晰程度，以便决策者选择行动方案的方法。系统分析法是众多咨询方法中的基础方法，为咨询提供了一种思考问题的思维方式。2专业方法专业方法是仅用于某一咨询领域或某些具体咨询的任务。如波士顿矩阵和通用矩阵一般用于投资组合分析，蒙特卡洛模拟主要用于项目风险分析，赢值法（也称挣值法）用于项目费用控制，控制图法和因果分析图法用于项目质量控制。（二）按照方法对数学模型的应用分类按照是否采用数学模型作为工具，咨询方法可以分为定性分析方法、定量分析方法和定性定量相结合的分析方法。1定性分析方法定性分析方法是通过研究事物构成要素间的相互联系来揭示事物本质的方法，它是在逻辑分析、推理判断的基础上，对客观事物进行分析与综合，从而找到事物发展的内在规律性，确定事物的本质。市场预测的类推预测法、德尔菲法、专家会议法，战略分析的波士顿矩阵和通用矩阵，社会分析的利益相关者分析法和逻辑框架法等都是定性分析方法。定性分析方法是咨询研究中最常用的方法，定性分析经常是咨询工作者的首选方法。实际上，许多定量分析的大量前期工作都是建立在定性分析方法基础上的。【2008年真题】用思辨性的逻辑方法分析描述事物类别（或品质）、等级特性的分析方法是（ ）。A定量分析方法 B定性分析方法 C专业分析方法 D对比分析方法 【答案】 B 2定量分析方法定量分析方法是根据统计数据，建立数学模型，计算出分析对象的各项指标及其数值的方法。市场预测的因果分析法和延伸预测法，财务分析的现金流量分析法，经济分析的费用效益分析法，风险分析的概率树法和蒙特卡洛模拟等，均是定量分析方法。3定性定量相结合的分析方法定量分析方法和定性分析方法各有一定的局限性。在工程咨询中经常综合运用定性方法和定量方法。用定性分析印证定量分析，用定量分析说明定性分析，加强分析的力度和效果。定性和定量相结合的方法有系统分析法、层次分析法等。（三）按照方法的用途分类按照方法的用途，咨询方法可以分为统计分析方法、预测分析方法、决策分析方法及其他方法。1统计分析方法统计分析方法是对研究对象过去和现在的信息进行统计、收集、整理和分析的方法。常用的统计数是定量分析的基础。2 预测分析方法预测分析方法是根据分析对象过去和现在的信息，采用一定的方法，对事物未来发展趋势进行分析、推测和判断的方法。预测分析方法是工程咨询的重要方法。投资咨询中需要对未来的社会经济环境、产业政策走向、技术发展趋势、市场需求变化、原材料供应、资金市场等进行预测。常用的预测分析方法有定性预测法、因果分析预测法和延伸预测法。3 决策分析方法决策分析方法是为了实现特定目标，在占有一定信息和经验的基础上，对影响目标实现的诸多因素进行分析和判断，从若干个方案中选出一个最优或合理方案的方法。决策分析法多种多样。根据人们对自然状态规律的认识和掌握程度，决策分析方法可以分为确定型决策方法，风险型决策方法和完全不确定型决策方法。按照决策目标的数量可以分为单目标决策方法分析和多目标决策方法分析。4 其他方法除了系统分析方法、预测分析方法、决策分析方法外，工程咨询中还要用到数据信息的收集方法，包括文案调查法、实地调查法、问卷调查法和实验调查法等。第二节 调查法和对比法一、调查法调查法是工程咨询评估中最常用的方法，可用于项目周期的各个阶段。常用的调查方法主要有以下几种：（一）问卷调查项目咨询单位针对行业特点、项目特点、项目阶段，围绕着一个特定的调查目的，设计出一系列问题，组成一个问卷，向社会公众或特定群体发放，以征求社会公众对某项目或事件的看法。反馈回来的问卷经过整理可以使调查人员了解公众的意向。这种调查法在项目立项过程和社会评价中多用，一般是一次性完成的。（二）专家调查专家调查法也称德而菲法（Delphi）。项目咨询单位对行业特点、项目特点、项目进行的阶段，围绕着一个特定的调查目的，设计出一系列问题，组成一个问卷，向业内专家发问，征求专家对某一事件的看法。专家反馈的意见要进行集中整理，把大多数专家对事件的看法形成第二次调查问卷，再度发给同一批专家征求意见，进行第二轮调查。第二轮调查的反馈结果也要再度进行集中整理，再次以多数专家的意见为依据，编制第三轮调查表，再发给同一批专家，请他们确认。这种调查法在经济评价中采用。（三）现场调查现场调查是工程咨询最重要的调查方法。现场调查可以采取两种形式：问卷调查与访谈调查。工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查。（四）现场测量现场调查除笔录与访谈外，还有一项重要的工作就是现场取样、测量或勘测。实地取样、测量或勘测的数据是第一手资料，它既能反映项目的成就，也能揭示项目的不足。（五）历史资料调查有些项目不仅需要当前的信息资料，还需要历史的资料，如水文、气象、地震资料。这些资料对于项目的安全性又起着至关重要的作用。历史资料，保存不一定完整，需要花一定的人力和物力去搜集与调查，相当部分需要工程设计与咨询人员自行查找。（六）文案调查文案调查也称二手调查，是通过各种媒体，如书刊、图书、杂志、政府公告、互联网、各类机构的信息管理系统等，搜集别人提供的、与项目有关的资料，为项目设计与决策提供详实的辅助资料。2009年真题工程咨询单位针对建设项目的特点，围绕特定的调查目的设计问卷，向业内有丰富经验的人员发问、征求意见的做法，属于工程咨询方法中的（ ）。A访问调查法 B. 专业评估法 C. 现场调查法 D. 德尔菲法答案 D二、对比法对比法是工程咨询最常用的方法之一，它是分析问题的基本方法。主要的对比方法有以下几种：（一）有无对比有无对比法是投资项目咨询评估最重要的法则。“无项目”是指不进行项目投资时的发展状况， “有项目”是指进行项目投资后的发展状况。“有项目”与“无项目”的投入之差与产出之差就是项目投资的成果。有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态之比。投资在经济学中是属于边际增量。有项目与无项目之差就是投资项目的增量表示，边际增量产生的效果就是投资效果的直接度量。（二）前后对比应用前后对比的方法，可以清楚地了解在不同的时间点某事物的变化。在工程咨询中，可以将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量之比。（三）横向对比横向对比是同一行业类似项目投入、产出、成本、效益、技术水平、资源消耗、能源节约、环境保护等方面的指标进行比较。不同行业的项目一般不作横向比较，同一行业规模差距较大的项目一般也不作横向对比。横向对比多用于竞争力分析，也可用于行业发展研究。（四）规制对比规制包括国家、政府部门颁布和制定的法律、法规和部门规章制度，以及依法订立的经济合同等。咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。1法律、法规，例如合同法、环境影响评价法、税法、会计法等。2政府政策，例如退税政策；3规划，如区域发展规划，行业发展规划，城镇发展规划。4项目的各类批复文件。投资项目的各个政府批复文件是项目控制性文件。有些文件确定项目的合法性，如企业投资项目核准申请报告、项目用地指标批复报告、环境影响评价批复报告；有些文件确定项目的经济合理性，如项目建议书批复报告、可行性研究批复报告、投资概算调整批复报告。5各类合同，在某种意义上来说，市场经济是合同经济，合同具有法律效力。工程建设项目涉及项目可行性研究委托合同、工程设计合同、施工合同、监理合同、材料设备采购合同。这些合同明确双方的责任和义务。工程咨询工作必须严格依据合同办事。（五）标准对比标准对比是将项目的可验证指标与规范性文件进行对比，以检验项目的合法性、合理性、科学性和有效性。在投资项目中常用的标准有以下几类：1工程建设规范，如建筑桩基技术规范、民用建筑电气设计规范、抗震规范等。工程咨询中要对工程是否符合工程建设规范进行检查或验证。2设备或产品标准。工程选用的设备和材料要符合设备标准与产品标准，如动力线的绝缘性能不能低于国家标准，住宅门窗的隔音、防渗功能应达到国家标准。有些产品的生产要达到国家安全与卫生强制性认证的要求，如药厂要通过国家GMP体系认证，其设备也要通过GMP认证；轿车要达到安全认证，汽车用玻璃要通过安全玻璃认证等。工程咨询中要对设备或产品依照标准进行检查或验证。3工程量清单计价与预算定额计价规范。工程量清单计价规范是2003年后国家推行的强制性工程建设规范，它为招标与投标双方规定了计算工程造价的规则，使业主有可能科学地计算工程实物量及招标的底价，或称预计工程总投资；使投标方能根据自己的实力，提出有竞争力的报价。预算定额计价由投标人计算工程量，再套用国家有关定额和费率计算工程造价的一种计价方式。工程咨询中投资审核的主要依据就是工程量清单计价规范与预算定额计价规范。咨询人员依此计算出分项投资与投资总额，作为项目分项投资与总投资的控制数。工程咨询人员可根据经验数据判断分项工程的综合单价是否在合理的范围内，并以此推断招投标结果的合理性。（六）方案对比方案比较是工程咨询常用的方法。任何拟建项目在设计时一般都要选择若干可行的方案供投资人选择，可行方案包括技术工艺可行、厂址选择可行、环境保护与治理措施可行、安全卫生措施可行、工程投资总额可支付、融资方案可行、工程效益可接受、工程风险能控制。这些信息是由各个专业的技术人员为投资人提供，投资人根据自身掌握的知识与信息，对多个目标同时进行比较，最终做出融资决策和投资决策。第三节 系统分析法系统是由某些相互联系的部件集合而成。这些部件可以是具体的物质，也可以是抽象的组织。它们在系统内彼此相互影响而构成系统的特征。系统分析方法是把事务当作一个整体来研究，把一个研究对象看作一个系统，从系统的整体观点出发，研究系统内部各组成部分之间的有机联系和与外部环境的相互关系及变化过程，这是综合的研究方法。系统分析法是众多咨询方法中的基础方法。它不局限于解决某一类咨询问题，而是为咨询提供了一种思考问题的思维方式。一、系统分析的概念“系统分析（Systems AnAlysis）”一词最早是在20世纪30年代提出的，当时是以管理问题为主要应用对象。到了40年代，由于它的应用获得成功，得到了进一步的发展。以后的几十年，无论是研究大系统的问题，还是建立复杂的系统，都广泛应用了系统分析的方法。通常认为，系统分析是一种决策辅助技术。它采用系统方法对所研究的问题提出各种可行方案或策略，进行定性和定量分析、评价和协调，帮助决策者提高对所研究的问题认识的清晰程度，以便决策者选择行动方案。二、系统分析的内容系统分析流程图如图5-1所示。在提出问题状况后，系统分析的第一步就是系统研究。系统设计是第二步。系统量化是第三步。经过量化以后，一般来说，系统特征还需要经过必要的修改和简化工作。下一个步骤是系统评价。如果决策者不满意输出的评价信息，就需要对结果作进一步的协调分析，并作必要的反馈研究，如图5-2所示。问题状况系统研究系统设计系统评价协调系统属性量化修改与简化系统决策者的选择系统目标结构化的系统环境待选方案系统定型系统明确化表示活动 表示前后关系 表示结果图5-1 系统分析流程图从图5-2可以看出，系统分析包括系统研究、系统设计、系统量化、系统评价和反馈五个阶段，最终将全部结果提供给决策者，以便做出决策并付诸实施。N问题状况系统研究系统设计系统量化系统评价协同协调与反馈满意否？Y决策图5-2 系统分析与协调流程图（一）系统研究从系统分析的作业活动角度看，系统研究作业的中心内容应该是由一个问题状况的分析过渡到系统目标的确认过程。系统研究作业的基本过程和内容可以归结为问题发现、问题定义、问题诊断、目标确认等四个阶段。由问题发现过渡到目标确认的过程，从本质上看，是一个创造或发现的过程。在系统分析中，确定合适的系统目标是具有决定性意义的。一项没有正确目标或者具有错误目标的系统求解活动等于是做了一个错误问题的研究活动。系统研究过程也是信息处理过程。2009年真题系统分析法是一种科学的方法，其流程的第一步是（ ）。A系统研究 B.系统设计 C.系统量化 D.系统评价答案 A【2008年真题】现代工程咨询采用的系统研究是系统分析方法的一个步骤，其基本过程可归结为（ ）等几个阶段。 A问题控制 B目标确认 C问题发现 D问题诊断 E问题定义【答案】 BCDE（二）系统设计系统设计作业的任务是要求对系统研究作业所限定的系统环境、决策系统和目标的特征进一步结构化，同时采用合理的、合乎逻辑的设计过程和方法反映系统的行为特征及效果，并利用与信息源内容相关的各类专业知识充分和有效地扩展和掌握信息源的可知部分，以达到使信息源的不可知部分减少到最低限度的目的。系统设计时要考虑系统的准确性和可操作性两个原则。系统设计的目的在于反映现实系统环境因素及系统结构对于目标效果的影响。结构化系统可以应用硬系统思维过程的思路进行分析和描述，非结构化系统则要用软系统思维过程来处理。系统设计的可信度鉴定可以从两方面进行。一方面是从系统的解析水准观念来鉴定；另一方面是从系统的基本特征或结构来鉴定。系统设计作业完成以后，便展示了系统目标覆盖范围内的各个系统部件以及部件之间的关系组合，描述了系统环境、决策系统与目标之间的相互联系和影响，建立了系统数据流图和系统结构图等，这两个阶段的工作是以方法论和思维逻辑性的工作为主。（三）系统量化系统量化作业是应用数学和分析模式作为工具，对系统结构进行属性的量化工作。系统量化作业的目的大致有三个方面：1在进行系统设计作业时，为了设计方便，往往采用封闭的思维体系进行设计；2是确定系统的行为和目标之间的关系；3则是通过系统量化的作业过程，根据决策者可以控制的环境因素，将系统的行为特征以不同的类别或方案形式加以表达，归纳出与决策者有关的各个不同方案的性能指标，展示出各类方案对系统目标所产生的效果。2009年真题工程咨询运用系统分析法进行系统量化作业的目的主要是（ ）。A.描述系统与环境的相互能动性B.确定系统的行为和目标之间的关系C.建立系统数据流图和系统关系图 D.展示各个方案对系统目标所产生的效果E.由问题发现过渡到目标确认答案 ABD（四）系统评价系统评价是根据明确的系统目标、结构和系统的属性，用有效的准则测定出系统的性质和状态，然后与一定的评价准则相比较并做出判断。系统评价的目的是要从技术、经济和社会、政治等多方面对所设计的系统方案进行评价，通过分析和评价选择最为满意的设计方案。系统评价的程序如下：1明确被评价的系统对象；2明确被评价系统的目标和属性；3确定评价准则，这些准则与系统属性和目标应是相关的；4采用适当的评价方法，进行评价并作合理性分析。（五）系统协调系统的宏观结构和整体效应会反映出系统的整体功能不等于各子系统功能之和。结果有两种可能性：一种是系统的整体功能大于各部分子系统功能之和；另一种是系统的整体功能小于各部分子系统功能之和。系统协调的目的就是希望通过某种方法来组织或调控所研究的系统，使之从无序转为有序，使系统达到协同状态。需要进行协调的系统一般都是各子系统之间既有合作又有竞争的系统。各子系统之间应构成一个由信息作为“中介”的反馈控制系统。当整体系统具有多个局中人（决策人）构成竞争决策模式时，就可能出现第三者介入协调。【2008年真题】系统分析中，系统协调的目的是通过某种方法组织或调控所研究的系统，使之从无序转为有序，使系统达到（ ）。 A协同状态 B统一状态 C可操作状态 D合理状态【答案】 A 四、项目逻辑框架的编制（一）纲要逻辑的层次在项目逻辑框架分析阶段完成后，可以按照逻辑关系，从纲要逻辑、验证指标、验证依据和假定条件逐列填写相关内容。“纲要逻辑”编辑的关键是要分清层次，在不同的层次上，纲要逻辑表述着不同的内容，特别是规划的编制，一定要层次清晰。图510示意了从规划到项目，再到纲要逻辑内容的层次。规划项目内容总目标（子项目）项目目的总目标结果项目目的总目标行动结果项目目的行动结果行动图5-10纲要层次：从规划到纲要内容（二）假定条件的确定逻辑框架的“假定条件”是该方法最重要的特点，属于规划或项目外部条件的范畴，也是项目逻辑框架值得认真研究的内容。通过分析阶段可以明确：单个项目不可能实现目标树上的所有目标。项目所遇到的外部条件的可能性和重要性应该作为项目风险度评价的一部分进行评估。对假定条件重要性评价的流程如图511。确定的假定条件应列入合适的位置。通过此方法，假定条件是可以验证和评价的。没有列入逻辑框架是否可以重新策划此项目以确定外部因素？不能肯定是真实的吗？基本肯定不是预期是重要的作为假定条件可以不重要重要该外部因素重要吗？不列入逻辑框架不可以增加行动或措施，必要时调整项目目的项目不可行图5-11假定条件评价【2008年真题】应将投资项目外部条件的可能性和可变性，作为项目（ ）的组成部分进行评估。A满意度评价 B成功度评价C美誉度评价D风险度评价【答案】 D（三）项目内部因素和外部条件的分析用逻辑框架分析项目的一个重要特点是可以区分项目的内部要素和外部条件，明确项目业主（法人）和出资决策者的职责和工作任务。根据逻辑框架的内涵，图512反映出项目内部要素与外部条件的界限。图中带箭头虚线表示项目的外部条件；虚线方框表示项目的内部要素。纲要逻辑客观验证指标验证依据假定条件总目标项目的外部条件项目目的产出（结果）投入（活动）措施成本项目的内部因素先决条件图5-12 逻辑框架中项目的内部因素与外部条件图513是项目内部因素的分析示意图。逻辑框架的内部分析集中在垂直逻辑的项目直接目的、项目产出和项目投入三个层次，同时在水平逻辑的层次纲要、客观验证指标和验证依据三个组列。这些内部因素的主要特点是：都属于项目业主的工作职责范围，应该在项目完成时实现。这部分内容的重点是项目方案，即可行性研究的内容，是出资人“审批”项目的重点。纲要逻辑客观验证指标验证依据假定条件总目标项目目的项目应解决什么问题解决问题的标志，项目直接受益目标群体分析行业法规、政策；规划计划等依据产出（结果）项目建设内容项目建设的规模和主要技术经济指标相关技术规范、标准、信息等依据投入（活动）投资建设的理由技术和建设方案（措施）直接投入，资源投入（成本）先决条件图5-13 项目逻辑框架的内部因素分析2009年真题采用逻辑框架法进行项目内部因素分析时，应重点分析（ ）。A项目目标 B.项目作用 C.项目方案 D.建设规模答案 C图514是项目外部条件的分析示意图。逻辑框架的外部分析集中在垂直逻辑的假定条件和水平逻辑的项目总目标中。所谓项目的“外部条件”就是实现纲要必须具备的每个层次之间的条件，由项目利益相关者从外部来创造；另一方面，项目的宏观长远目标是出资者和宏观决策层从总体考虑，多数是项目间接的作用和影响。纲要逻辑客观验证指标验证依据假定条件总目标对国家、地方、行业长远、宏观发展的影响就业机会和收入增加；与社会和国民经济发展的关系国家发展方针、政策、规划等项目目的项目应解决的问题产业规划和政策变化；项目利益群体态度；环境生态要求；地方经济发展等产出（结果）项目建设内容市场、价格风险；污染控制；物流保障；地方群众和政府支持；管理体制保障等投入（活动）投资建设的理由（措施方案）（成本）政策环境：物价、汇率、借贷风险；自然灾害；项目管理体制机制；群众参与等先决条件：土地、资源、环境、技术、资金、社会等图5-14 项目逻辑框架的外部条件分析五、逻辑框架的应用（一）逻辑框架在规划咨询中的应用图515是逻辑框架在编制地区社会经济发展规划时，规划层次分析的逻辑框架。地区发展总规划地区经济发展规划地区工业发展规划最高目标地区人民生活水平的提高和生活质量的改善直接目的五年地区社会和国民经济发展规划的目标经济规划目标对实现地区发展规划目标作出应有的贡献规划内容1社会发展规划2经济发展规划3环境保护规划4制度创新规划直接目的制订地区经济发展规划产业规划目标为实现地区经济发展规划作出应有的贡献规划内容1农业发展规划2工业发展规划3服务业发展规划4产业结构调整规划直接目的制订工业发展规划规划内容1能源工业发展规划2煤化工产业规划3建材工业规划4其他工业发展规划 图5-15 逻辑框架在规划层次分析中的应用图516是逻辑框架在进行规划评价时的基本架构，是按照规划的基础、规划内容、规划目标、总目标四个层次分析规划要点、指标、优势条件和外部制约因素等。规划要点主要指标和验证优势条件制约条件总目标规划目标发展战略规划内容直接目的规划基础基本条件先决条件图5-16逻辑框架在规划编制中的应用（二）项目可行性研究的逻辑框架图517是本节案例项目可行性研究报告需要最终形成的逻辑框架。从图中可以看出形成项目是整个治理规划的一部分，其结果是减少废水的直排；建设内容为对工业废水和生活污水进行处理和循环利用等；直接目的就是改善河水水质；长远目标是提高收入，改善当地居民生活条件。纲要逻辑客观验证指标验证依据假定条件总目标当地居民生活条件改善-2003年捕鱼业收入增长30%-2004年旅游业年收入增加30%-财政部社会经济考察报告项目/规划目的河水水质改善-到2003年捕食河鱼引起的疾病发生率降低80%-到2002年捕鱼量增长20%，同时维持其库存量-地方医药统计数据-当局及其合作方的河流报告市场需要鱼产量至少保持稳定旅游期望状态得到改善的信息结果居民和工厂的废水直排减少-到2002年将70%的工厂废水和80%住宅废水应用于种植树木-当局考察报告上游水质保持稳定向河里倾倒垃圾应受到一定程度的控制行动-分析公司的环境投资；-鉴别相关清洁技术；-策划奖励；-试验并采用奖励-提供奖励-着手调整法规并监测其效应-联系居民和工厂-提高居民和相关工厂对污水环境影响的了解-培训市政部门的污水系统的维护保养能力措施方案1技术鉴定，20名项目经理；2投资；3维护；4合计投资（单位：万元）外资政府 其他 合计-社会接受使用下水道系统-获得建设许可证图5-17完整的项目可研逻辑框架（三）逻辑框架在项目评估中的应用项目评估是站在投资出资人的角度，对项目的合理性、效率、效果、影响和可持续性进行评价。图518是国际上比较通行的项目评估逻辑框架格式。项目名称： 出资时间：项目简述（分类等）： 投资人出资额： 图表编制/修改日期：纲要逻辑客观验证指标验证依据假定条件总目标什么是项目的总目标？宏观上可能有助于解决什么问题？衡量或判断这些目标实现与否的定量和定性方法，项目对规划总目标的贡献进行成本效益和结果影响分析的法规、政策、标准和方法项目目的对项目区和目标群的预期作用是什么？预测的损益是什么？谁是这些损益的承受者？项目将带来什么改进或变化？定性或定量的衡量指标是什么？通过什么来判别作用和利益的取得和分配？进行成本效益分析的依据？在投入产出阶段需收集哪些资料？项目对规划总目标作出贡献的必要的外部条件是什么？可能有哪些风险？哪些条件与出资人相关？产出（结果）为实现上述目的，项目应有什么产出（种类、数量和时间）？项目具体建设内容、规模、技术经济指标，如培训学院规模、建成或改造的公路里程、灌溉系统和相应的管理系统等。信息资料来源、方法从直接目的看，项目法人无法控制的哪些因素对项目有制约作用？考虑了哪些风险？哪些因素与投资人相关？投入（活动）主要方案；投资成本、主要资金来源；人、财、物、技术、时间等资源的可能性等信息资料来源、方法要按期达到计划产出的必要外部条件、有哪些风险？哪些影响项目成功的外部因素与出资人（决策）相关？先决条件有哪些影响项目而出资人又无法控制的外部条件？考虑了哪些风险？哪些影响项目成功的条件与出资人和利益相关人有关？图5-18项目评估逻辑框架格式六、逻辑框架的优点与局限性（一）逻辑框架法的优点1能确保提出主要的问题，分析主要的缺陷，为决策者提供更为客观、科学的信息；2能系统而又符合逻辑地全面分析事物的各个方面，形成良好的规划与项目策划方案；3通过推理技巧，强调环境作用，提高规划与项目设计水平；4它是沟通项目决策、管理和其他方面的重要联络手段，可增加各方面的相互理解，改善项目管理；5通过连续系统的日常监测，保证在管理人员变更后，管理方法和程序得以继续；6方便政府与项目多个投资方的联络；7有利于行业部门的对比和研究，进行高层次和全方位的总结。（二）逻辑框架法的局限性1在项目开始时如果过分强调目标和外部因素，可能造成管理的僵化，应该通过对关键指标和因素的定期检查总结，重新评价和对其调整；2作为总体分析的工具，逻辑框架法对政策问题只能作一般分析，如收入分配、就业机会、资源途径、地方参与、成本和策略可行性、项目因素与外部条件的关系等还需要专业分析和评价；3逻辑框架是项目准备、实施和评价过程中的一种思维模式，不能代替效益分析、进度计划、经济和财务分析、成本与效益分析、环境影响评价等具体方法。第五节 综合评价法一、综合评价法的概念评价是对被评价对象的优缺点及价值进行判断的活动。有时评价只涉及评价对象的一个特定方面，称为单项评价。更为常见的是，评价需要对被评价对象进行全面的综合考察，称为综合评价。综合评价法就是运用多个指标对评价对象进行评价，以得到综合性结论方法。综合评价方法根据所采用的理论，归纳起来大致可分为三类：基于经验的综合评价方法；基于数值和统计的方法；基于决策和智能的综合评价方法。二、综合评价的一般工作程序1、确定目标2、确定评价范围3、确定评价指标和标准评价指标是目标的具体化，根据项目目标设立相应的评价指标。由若干个单项评价指标组成的整体就是评价指标体系。评价指标遵循原则（1）系统性原则；（2）指标的可测性原则；（3）定量指标与定性指标结合使用的原则；（4）绝对指标与相对指标结合使用的原则；（5）指标之间应尽可能避免明显的关联和重叠关系；（6）指标的设置要有重点；（7）指标要有层次性。选定指标后，需要设置相应的判别标准，作为评价尺度。【2008年真题】采用综合评价方法评价投资项目时，应遵循（ ）原则，全面反映项目的情况，并从中找出主要方面的指标，以保证评价的全面性与可信度。A可测性 B系统性C层次性 D绝对性 【答案】 B4、确定指标的权重权重是反映评价指标相对重要的指标，又称权数。重要的指标赋予较大的权重，相对次要的指标赋予较小的权重。在给指标体系中的各指标分配权重时，应遵循两条原则：1各指标权重的权值范围为0-1之间，大多为一个小数；2同一层次所有指标的权重总和为1。确定权重的方法有多种，主要是采用专家判断法。5、确定综合评价判据综合评价的单一判据多为定性与定量相结合的无量纲的评价值。对综合评价值高低、优劣的判别有两种处理方法：一种是预先规定某一数值N，大于N的为可行方案，小于N的为不可行方案；另一种是预先不规定一个临界值，而是以综合评价值的大小排列优先次序。6、选择评价方法，进行综合评价应根据所评价的内容、类型和具体情况，选择合适的评价方法，通常是多种方法结合使用，并在实践中不断探索。三、综合评价的优点与局限性（一）综合评价的优点1综合评价能综合考虑多种因素，全面地分析评价问题，反映被评价对象的整体情况，便于客观、全面地认识事物；2综合评价能分析错综复杂的问题，尤其适合评价多属性或多目标问题；3综合评价可以对事物或方案进行排序，比较出事物或方案之间的优劣，为决策提供依据；4通过排序及比较，能找出被评价对象的薄弱环节，揭示出问题的所在。（二）综合评价的局限性1综合评价可以采用的方法有多种，选择不同的评价方法，可能得到不同的结果，即使采用同一种方法，也会由于权重的确定、各个指标评价办法的选择不同，而出现不同的综合评价结果；2综合评价结果只适用于在性质相同对象之间进行比较和排序；3综合评价中各指标权重大部分是根据判断人员主观确定的，不可避免带有一定的主观性。2009年真题下列关于工程咨询综合评价法的表述，正确的是（ ）。A.综合评价法适合分析多目标问题B.综合评价法可以对多个方案进行排序并比较优劣C.采用综合评价法进行评价，有利于建设方案的整体优化 D.综合评价法只设定单一判据，以便得到唯一的判断结果E.综合评价法有严格的应用程序、评价指标和指标权重答案 ABC四、综合评价的加权平均法加权平均法是综合评价的基本方法，用于对采用有量纲的指标的评价结果进行综合。加权平均法具有两种形式，分别为加法规则和乘法规则。2009年真题加权平均法是综合平均的基本方法，有两种形式，分别为（ ）。A.加法规则和除法规则 B.加法规则和乘法规则C.减法规则和乘法规则 D.减法规则和除法规则答案 B（一）加法规则方案i的综合评价值按如下公式计算： （i=1,2,m）式中 权重系数； 方案i的第j项指标的得分。（二）乘法规则乘法规则采用下列公式计算各个方案的综合评价值： （i=1,2,m）式中 权重系数； 方案i的第j项指标的得分。对上式的两边求对数，得： （i=1,2,m）对照加法规则公式，可知这是对数形式的加法规则。五、综合评价的层次分析法层次分析法（Analytical Hierarchy Process，简称AHP）是一种综合了定性与定量分析、使人脑决策思维模型化的决策方法。（一）层次分析法的基本原理层次分析法的基本思想是把复杂问题分解成若干层次，在最低层次通过两两对比得出每个因素的权重，通过由低到高的层层分析计算，最后计算出各方案对总目标的权数，权数最大的方案即为最优方案。层级分析法的基本假设是层次之间存在递进结构，即从高到低或从低到高递进。（二）层次分析法的基本步骤1建立递阶层次结构模型。AHP的基本方法是建立层次结构模型。建立层次模型，首先要对所解决问题有明确认识。其次，将决策问题层次化。将决策问题划分为若干层次，第一层是总目标层；中间层次称为标准层、准则层；最底层一般称为方案层或措施层。层次结构示意图见图5-19。决策目标目标层准则1准则k准则2准则层 子准则m子准则2子准则1子准则层 方案n方案2方案1方案层 图5-19 AHP层次结构2构造判断矩阵建立层次模型后，可以在各层元素中进行两两比较，判断其相对重要性，构造出判断矩阵。判断矩阵是定性过渡到定量的重要环节。设表示反映第i个方案对于最低层目标的优越性或某层第i个目标对于上层某一目标的重要性的权重，以每两个方案（或子目标）的相对重要性为元素，构造的判断矩阵为：设，则判断矩阵的元素具有如下性质：（1）=1（2）= （3）判断矩阵A中的元素可以利用决策者的知识和经验估算出来。由于决策者的估算并不是很准确，因此，第三条性质不一定成立。判断矩阵的元素及其含义，如表5-4所示。表5-4 判断矩阵的元素及其含义表含义（两个目标相对重要性的比较）135792，4，6，8，= 两因素相比，具有同样重要性两因素相比，前者比后者稍重要两因素相比，前者比后者明显重要两因素相比，前者比后者重要很多两因素相比，前者比后者极重要两因素的相比重要性为上述描述的中间两因素相比，若前者比后者有上述取值，则后者对前者有其倒数3层次单排序及一致性检验。层次单排序是通过求解判断矩阵的特征根和特征向量，对本层次的所有因素相对于上一层次而言的重要性进行排序。即对判断矩阵A，计算满足下式的特征根和特征向量。式中 A的最大特征根 W对应于的正规化特征向量。W的分量即是相应因素单排序的权值。常用的计算方法有幂法、方根法及和积法。其中的和积法仅利用计算器便可获得足够的精度。具体计算步骤为：第一步：将判断矩阵元素按列归一化计算。 （i,j=1,2,n）第二步：将按列归一化后的元素按行相加计算。 （i=1,2,n）第三步：将向量正规化（或规一化）。 （i=1,2,n）第四步：计算判断矩阵的最大特征根。式中 向量AW的第i个分量。第五步：判断矩阵一致性检验为了检查决策者在构造判断矩阵时的判断思维是否具有一致性，要进行矩阵一致性检验，计算一致性指标和检验系数。一致性指标的计算公式为：CI=（-n）/（n-1）检验系数的计算公式为：CR=CI/RIRI是平均随机一致性指标，可通过表5-5查得。表5-5 RI系数表维数n12345678910RI0.000.000.580.901.121.241.321.411.451.49一般情况下，相对一致性指标CR愈小，判断矩阵的一致性愈好。当CR0.1时，一般认为判断一致性要求。否则，需要重新调整判断矩阵。4层次总排序及一致性检验。通过一致性检验后，便可将按规一化处理过的特征向量作为某一层次对上一层次某因素相对重要性的排序加权值，然后从高层次到低层次逐层计算排序权值，得到层次总排序。设上层次因素，已知的排序权值分别为，且；又知下层次因素为，相对于上层次的下层次因素的单排序权值分别为，.，且；下层次因素的总排序权值为： （j=1,2,n） 且 最后对总排序的一致性检验。总排序一致性检验计算公式为： CR=CI/RI当CR0.1时，可认为层次总排序的计算结构具有满意的一致性。利用层次单排序的结果，计算本层次所有元素对上层次相对重要性的数值，层次总排序自上而下逐层进行，最后得出各方案相对总目标的权重。（三）层次分析法的应用层次分析法可以广泛应用于多目标决策、多方案选择、综合评价等各方面。第六节 工程咨询信息化手段一、工程咨询信息系统（一）信息系统的基本功能信息系统是任何一个单位中都存在的一个子系统，渗透到单位的每一部分。信息系统的作用与其他子系统不同，它不是从事某一具体工作，而是为单位的管理与业务工作服务，起到全局协调一致的作用。信息系统是指以计算机进行信息处理为基础的人机系统。一个完整的信息系统通常都具有以下功能：1数据收集和输入功能。把分散在单位内外各处的数据收集并记录下来，通过人工或设备输入到计算机内，整理成信息系统要求的格式和形式。2数据存储功能。输入的数据经过加工处理后，产生对管理活动有用的数据，他们被保存在文件或数据库里；当需要使用其中某些数据时，这些数据能被迅速的检索出来；当单位的数据达到一定的数量后，实际上就形成了数据仓库。3数据传输功能。为了收集和使用信息，把信息从一个子系统传送到另一个子系统，或者从一个部门传送到另一个部门，即数据通信；考虑到某些特殊子系统的数据安全性，这种数据通信需要采取特殊的安全手段。4数据加工处理功能。包括从简单的查询、排序、合并、计算一直到复杂的经济模型的仿真、预测、优化计算等。数据仓库、数据挖掘就是典型的数据加工方法。5数据输出功能。对加工处理后的数据，根据不同的需要，以不同的形式和格式向不同的通信端口进行输出。6查询功能。信息系统应具有各种查询功能，用户可以进行单项查询、组合查询和模糊查询。查询功能应既可以实现查询本地信息，也可以通过网络系统实行远程信息查询。7统计分析功能。各信息系统一般都具有运用统计理论和概率理论对大量数据进行统计分析的功能。8辅助决策功能。根据统计分析的结果和历史数据，应用数学模型对业务活动进行预测，并建立决策支持系统（DSS）或智能决策支持系统（IDSS），对某一问题提供一个或多个方案供使用者参考。9系统管理功能。系统管理功能主要包括系统维护和数据恢复备份功能。（二）信息系统的软硬件结构1信息系统的软件结构 信息系统的功能是利用大量的系统软件和应用软件来实现的。在数据库的组织中，对于各子系统都要使用的公用数据，要建立共享数据库，而对那些只有子系统自己使用，其余子系统不用或少用的数据可以建立专用数据库。2信息系统硬件结构 计算机的硬件结构是指如何根据现实的业务需求及信息结构来配置硬件设备，这些设备如何分布在企业的各个不同部门，设备间的联接方式是什么，其信息的传输速率能否满足管理需求等。一般来说，工程咨询机构信息系统的计算机硬件结构主要有两种：一种是小/中型机及终端结构，为了提高系统的可靠性，主机往往采用双机热备份的形式，运行负荷较大时，也可以是多台服务器动态分配载荷的形式；另一种是微机结构，即将许多微机通过网络联接起来，网络的联接方式有星形、环形和总线形等。（三）信息系统的层次结构不同的信息系统具有不同的业务应用功能，也具有不同的层次结构，但是这些信息系统的结构仍然存在着一定的共性。根据系统的组成特点和逻辑功能划分，信息系统一般具有一个如下的层次结构：1信息系统安全系统 安全系统是充分采用各类安全技术和防护手段综合构成，包括：信息加密、公钥基础设施（PKI）、访问控制、身份验证、入侵监测、病毒防护、物理隔离等多种技术手段，为信息系统提供安全保障，并最终为信息系统提供各种安全性的应用服务。2系统管理 系统管理涉及网络基础设施、应用支撑系统、业务应用系统各个层面的技术和运行管理。系统管理主要包括三个方面的内容：配置管理、变更管理、资源管理。3业务应用层 业务应用层是在应用支撑层上加载和运行的一系列业务应用系统。4应用支撑层 应用支撑层是面向各个具体的业务应用，构建在网络基础层以及安全系统基础之上，提供承载最终业务应用的支撑。应用支撑层至少可以包含数据库管理系统、操作系统和中间件等。5网络基础层 网络基础层主要为信息的传递、资源共享提供高速、方便的信息通道。它不仅包括传输系统和硬件资源系统，而且也包括硬件资源的管理系统。6基础环境层 基础环境层为信息系统的运行提供一个可靠的物理环境，具体包括综合布线系统、机房系统和部分智能建筑系统等。【2008年真题】工程咨询信息系统的层次结构中，包括综合布线系统、机房系统和部分智能建筑系统的是（ ）。 A业务应用层 B应用支撑层C网络基础层