公共汽车客运企业安全生产标准化达标考评细则

汕头市城市公共汽车客运企业安全生产标准化达标考评细则（三级）被考评单位（盖章）：考评内容考 评 项 目考 评 方 法标准分值考 评 标 准自评分考评摘要考评分扣分项否决项一、安全目标35分1.安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标； 查资料： 安全生产方针及目标管理制度文件。 1.安全生产方针以国家安全生产、行业管理部门确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针。 2.安全控制指标的制定，应依据交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门制定的控制指标等，目标内容应包括： 死亡指标（不得超过上级提出的控制性死亡指标）； 伤人指标（不得超过上级提出的控制性伤人指标）； 有财产损失的交通责任事故起数（不得高于政府及行业管理部门规定的控制起数、企业上年度发生的起数）； 隐患排查治理完成率100%，不得出现因重大安全隐患治理不到位而产生的安全生产责任事故； 其他安全管理控制目标，如企业安全管理体系、安全生产标准化创建等。 现场询问： 抽查企业安全管理人员、从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标。5 1.企业未能提供与交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门或企业上级管理部门签定的安全目标管理相关文件的扣2分； 2.安全生产方针、目标的制定不符合从事公交客运行业安全管理要求的，一项扣1分； 3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，每1人次扣1分（注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）； 4.安全生产工作指标未进行量化的，扣2分。 5.安全生产工作目标的发布方式不便于公众获得的，扣2分。申请三级安全达标的必须制定以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准的企业安全生产方针，安全控制指标必须达到规定的设置要求，否则将不能通过三级安全达标考评。制定实现安全工作方针与目标的措施。 查资料： 1.核查企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。 2.企业应针对安全工作方针与目标制定相应保障措施，措施应包括责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等。5 1.所制定的实现安全工作方针与目标的措施缺少分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣1分； 2.未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。一、安全目标35分2.中长期规划制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。 查资料： 1.核查企业制订的中长期规划和跨年度工作方案的文件资料。 2.中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营公交线路、交通运行环境的安全管理要求相适应，与国家城市公交客运安全生产中长期规划要求保持一致。5 1.中长期规划和跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，1项扣1分； 2.安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经营业务范围不相适应的，1项扣2分。 3.中长期规划未体现逐年量化指标的，扣2分。 3年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。 查资料： 1.核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案。 2.检查企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的情况资料。5 1.年度计划和年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求，1项扣1分； 2.年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，1项扣1分； 3.企业未制定年度安全生产工作计划的，扣4分； 4.企业内部各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺1个组织扣2分。4.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标； 查资料： 1.核查企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件，检查安全生产管理指标是否细化和分解。5 1.未制定的阶段性安全生产控制指标的文件扣2分； 2.安全生产管理指标未按要求细化和分解的，不得分。制定安全生产目标考核与奖惩办法； 查资料： 1. 核查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件。5 1.安全生产目标考核及奖惩办法及本单位被考核对象的安全生产工作职责不相适应，扣2分； 2.没有针对企业内部组织安全责任进行安全生产目标考核的，每少1个管理部门或基层单位扣1分。定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。 查资料： 1. 核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务账目资料。5 1.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分。二、管理机构和人员40分1安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制； 查资料： 1.成立企业安全生产领导机构及内容。 询问： 1.企业各安全生产领导组织机构人员对安全领导职责分工掌握熟悉程度。10 1.未以文件形式任命的扣3分； 2.成员未包括企业主要负责人、部门、工会等相关负责人的，少1部门负责人扣2分； 3.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，1人次扣2分。二、管理机构和人员40分1安全管理机构按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构； 查资料： 1.核查企业设置安全生产管理机构的文件。 询问： 1.安全生产管理机构相关人员对安全管理责任掌握的熟悉程度。15 1.未以文件形式进行设置，不得分； 2.设置不符合规定的1处扣3分； 3.安全生产管理机构相关人员对安全管理主要责任不清楚的，1人次扣分（抽查专业管理机构人员数量不低于50%）。申请三级安全达标的必须设置安全生产管理机构。否则将不能通过三级安全达标考评。定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。 查资料： 1.查看安委会会议记录或纪要； 2.查看安全生产管理机构和下属各分支机构安全例会记录； 3.安全生产工作汇报资料。 询问： 1.主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。5 1.未定期召开安全专题会的，不得分； 2.无专题会议纪要、会议形成的决定无实施方案的，不得分； 3.无会议记录的，扣2分。2管理人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。 查资料： 1.专兼职安全管理人员、应急管理人员配备的文件； 2.安全生产管理人员、应急管理人员的学历、工作经历、从业资格。10 1.未以文件形式进行设置或任命的，不得分； 2.专职安全管理人员和应急管理人员配备数量及资格审查（资格证）不符合要求的，1人次扣2分； 3.安全人员未按规定持法定资格证件的，每人次扣2分。申请三级安全达标的必须配备专职安全管理人员和应急管理人员。否则将不能通过三级安全达标考评。三、安全责任体系45分1健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位； 查资料： 1.企业内部各级组织的安全生产目标责任书； 2.企业内部各级组织年度安全生产工作计划； 3.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。 询问： 1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自岗位安全生产责任内容； 2.抽查从业人员是否了解本职岗位的安全生产责任内容。10 1.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符的，扣1分； 2.未定期考核的，扣2分；考核与安全生产目标责任书内容不符的，扣2分； 3.未落实安全生产目标考核奖惩的，扣2分。申请三级安全达标的必须层层签订各级组织的安全目标责任书。否则将不能通过三级安全达标考评。三、安全责任体系45分1健全责任制主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务； 查资料： 1.安全生产责任制； 2.主要负责人履职情况报告及政府有关部门出具的安全主体责任能力评价意见。 询问： 1.主要负责人的安全生产职责； 2.本单位的安全管理工作情况； 3.本单位安全生产基础和基层工作情况与做法。5 1主要负责人的安全生产职责不明确的，不得分； 2.主要负责人对本单位的公交客运安全管理工作现状、安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣5分； 3.主要负责人近3年内履职情况报告的，扣2分。分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任； 查资料： 1.安全生产责任制； 询问： 1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责； 2.对本单位的安全管理工作了解和掌握的情况。5 1.没有配备分管安全生产负责人的，不得分； 2.分管安全生产的负责人对本单位安全生产负有的管理职责不够熟悉的，1项扣1分。 3.未能提供主要负责人对分管安全负责人的安全适任能力做出评价意见的，扣3分。其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责； 查资料： 1.安全生产责任制。 其他负责人除企业相关部门负责人外，至少应包括车辆（设备）技术管理人员、经营管理、车队长（行车班组长）等人员。 询问： 1.各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。5 1.无公交客运车队长（行车班组长）、车辆（设备）技术管理人员安全职责的，扣5分； 2.其他人员安全职责与其所在岗位职责不符合的，1项扣1分； 3.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣1分（注：人员抽查考核的数量不低于在职人数的10%）。安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。 资料： 1.查阅企业现行有效的组织机构图，是否建立了完善的管理组织。 现场检查： 1.检查各机构、部门、基层的安全职责是否明确并落实到位。10 1.机构不健全的，1个扣1分； 2.职能部门职责不全的，1个扣1分； 3.单位对各职能部门履职情况检查不够，每少1单位扣1分； 4.分管负责人对专职部门安全履责能力做出评价意见，未能提供的扣5分。三、安全责任体系45分2责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。 查资料： 1.安全生产责任制考核制度； 2.考核、奖惩决定文件，奖惩兑现情况。 现场检查： 1.财务账目记录、考核文件。10 1.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩的，1项不符合扣2分；定期考核一年少于2次的，1次扣2分； 2.考核记录资料保存不齐全的，1次扣2分。四、法规和安全管理制度70分1.资质道路运输经营许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求。 查资料： 核查道路运输经营许可证和企业法人营业执照原件是否合法，是否在有效期内，经营范围是否符合要求。5注：城市公交经营证件暂以省、直辖市地方政府相关法律规范要求为准，全国统一法律规定出台后，再执行相应资格要求。申请三级安全达标的，必须具备法律规定的经营资格证件，需要审验和质量信誉考核的，必须达到规定能正常从事经营的条件（即不被要求责令整改、整顿的）否则将不能通过三级安全达标考评。2.法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范； 查资料： 1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准规范及政府相关要求的制度； 2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单； 3.定期更新记录。5 1.未定期识别和获取的，不得分；无清单的，不得分； 2.不及时的，1次扣1分； 3.每少1个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分。 4.未及时汇总的，扣1分； 5.每缺1个安全生产法律法规、标准规范与其他要求的文本或电子版的，扣1分。将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中； 查资料： 1.现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。5 1.未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度或安全操作规程的具体内容，1项扣1分； 2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，1项扣2分。执行并落实安全生产法律法规、标准规范； 询问： 1.现场抽查、提问相关人员是否执行并落实通用法律法规、标准和与自己专业相关的法律法规、标准。5 1.现场询问，有1人不清楚扣1分，扣至5分止（注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）。四、法规和安全管理制度70分2.法规将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。 查资料： 1.文件发放记录； 2.培训记录、宣传材料。5 1.无宣传培训记录的不得分； 2.未及时将适应的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，1项不符合扣1分； 3.缺少培训和考核的每人次扣1分。3安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度； 查资料： 1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。 2.企业安全生产规章制度签发文件。 询问： 1.有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。 现场检查： 1.法律、法规和标准的遵守情况。10 1.未以文件形式发布的，不得分； 2.每缺一项制度，扣2分（其他考评内容中已有的不重复扣分）； 3.制度内容不符合规定或与实际不符的，1项制度扣1分； 4.无制度执行记录的，1项制度扣1分。对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。 查资料： 1.安全管理制度学习和培训的相关记录、档案。 询问： 1.从业人员对企业基础安全管理制度和与自己专业相关的制度熟悉和了解情况。5 1.无安全管理制度学习和培训记录的，不得分； 2.安全管理制度学习和培训记录、档案不清楚的，扣2分； 3.抽查询问对制度不熟悉的，1人次扣1分（人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）。4岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）； 查资料： 1.岗位操作规程； 2.文件发放记录。 3.操作规程签发文件。 现场检查： 1.抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。10 1.安全操作规程未按规定审定或签发，1项扣5分。申请三级安全达标的，必须建立健全各工作岗位操作规程，否则将不能通过三级安全达标考评。对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。 查资料： 1.核查企业对从业人员进行安全操作规程学习和培训记录、档案。 现场检查： 1.现场抽查、提问从业人员学习安全操作规程的内容及执行操作规程情况。5 1.无安全操作规程学习和培训记录的不得分； 2.记录、档案不清楚的，扣2分； 3.抽查询问对安全操作规程不熟悉的，1人次扣1分（人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）。四、法规和安全管理制度70分5制度执行及档案管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施； 查资料： 1.针对企业内部安全管理环节、岗位制定相应管理控制措施文件及落实记录。5 1.无文件发放记录的，不得分； 2.安全生产管理措施不符合要求的，1项扣1分。每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查； 查资料： 1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价，有评价报告和记录； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，并有相关记录。5 1.未编制符合性评价报告，扣5分； 2.未对制度所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，1项扣2分； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，1项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，1项扣2分。建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。 查资料： 1.检查企业建立的各类台帐和档案及企业报送有关信息和资料。5 1.按照安全管理制度要求建立的台帐和档案内容填报不完整、且未连续使用的（超过一个月），1项扣1分。申请三级安全达标的，必须按要求建立健全安全管理台帐和档案，否则将不能通过三级安全达标考评。五、安全投入50分1资金投入按规定足额提取安全生产费用； 查资料： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台帐。10 1.无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容缺失的，每缺1项扣1分。 2.无安全费用使用台账的，扣3分；台账不完整齐全的，扣2分。申请三级安全达标的，必须按规定计提安全生产费用，否则将不能通过三级安全达标考评。安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施； 查资料： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台帐； 3.安全管理人员待遇相关文件，企业安全生产管理人员的待遇应高于同级同职的其他岗位管理人员的待遇。 询问： 1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。 现场检查： 1.安全生产费用使用情况与台帐记录是否相符合。15 1.未保证安全生产费用有效投入的，不得分； 2.财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分； 3.未规定安全生产费用使用范围的，扣5分； 4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，1项扣2分。 5.企业安全生产管理人员待遇未落实的，扣2分。五、安全投入50分1资金投入及时投入满足安全生产条件的所需资金。 查资料： 1.制定并实施包含以下方面的安全生产费用使用计划： 完善、改造和维护安全防护设施及设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括运输设施设备和装卸工具安全状况检测和维护系统、运输设施设备和装卸工具附属安全设备等支出； 购置、安装和使用具有行驶记录功能车辆卫星定位装置等支出； 配备、维护应急救援器材、设备支出和应急演练支出； 开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出； 安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出； 配备和更新现场作业人员安全防护用品支出； 安全生产宣传、教育、培训支出； 安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出 ； 安全设施及特种设备检测检验支出； 其他与安全生产直接相关的支出。 询问： 安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。 现场检查： 1.安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。10 1.无安全生产资金使用计划的，不得分； 2.计划内容缺失的每缺1个方面扣1分； 3.未按计划实施的，每1项扣1分； 4.有超范围使用的，每次扣2分。安全生产投入无计划的，扣5分。为旅客投保承运人责任险。 查资料： 1企业交纳法定保险台帐； 2法定保险相关缴费凭证。5 1.无相关法定保险台账的，扣5分； 2.保险台账不健全的，存在漏登、续缴保险费的，1车次扣1分。（注：城市公交未旅客投保相关责任保险暂以省、直辖市地方政府相关法律规范要求为准，全国有统一法律规定出台后，再按相应要求执行）2.费用管理跟踪、监督安全生产专项经费使用情况； 查资料： 1. 企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录。5 1.监督检查记录，每少1项扣1分；无记录不得分。建立安全费用使用台账。 查资料： 1.安全生产费用台帐。5 1.安全生产费用台帐记录不全的，每少1项扣1分；无台账的不得分。六、装备设施115分1. 车辆管理车辆持有效的机动车行驶证； 查资料： 1.车辆管理台帐和档案。 现场检查： 1.城市公交车辆机动车行驶证持有情况。5 1.查车辆管理台账和档案对证件有效期、技术等级情况记录不全，1车次扣1分。 抽查量根据车辆数（L）确定。L10时，抽查100%；10L100时，抽10辆；100L500时，抽10%；5001000时，抽5%。申请三级安全达标的，必须保证车辆持有效的机动车行驶证，否则将不能通过三级安全达标考评。车辆安全性能符合机动车运行安全技术条件（GB7258-2004）要求； 查资料： 1.车辆的出厂合格证、维护及检验车辆记录等档案。 城市公共客运车辆的整车及主要总成、安全防护装置等有关运行安全的基本技术应符合要求，企业应定期对车辆进行维护，按要求进行验车，并将记录存入车辆技术档案，保证车辆安全性能符合要求。5 1.无车辆维护查验登记记录的，不得分； 2.车辆技术状况不符合机动车运行安全技术条件要求的，1车次扣1分。（注：抽查数量要求同上）安全生产设施设备齐全、完好，没有随意改动； 资料： 1.车辆安全设施设备定期检查台账、档案。 现场检查： 1.安全出口通道、应急顶窗、车门应急控制器等安全生产设备完好情况。10 1未建立车辆安全设施设备台账记录的，扣5分； 2.安全出口通道、应急顶窗、车门应急控制器等安全生产设备开启装置失效，开启不顺畅的，1车次扣2分。（注：抽查数量要求同上）按照汽车维护、检测、诊断技术规范（GB/T18344-2001）要求，实施一级、二级维护与检测，确保客运车辆技术状况良好，特种车型应满足相关要求； 查资料： 1.车辆维护制度和营运车辆技术档案； 2.车辆维护作业计划。 现场检查： 1.车辆的日常维护、使用情况，车辆发班前收车后的技术状况检查情况。10 1.营运车辆维护制度不健全或无营运车辆技术档案的，扣5分； 2.不制订车辆维护计划的扣5分； 3.无车辆日常维护纪录的，扣5分；无车辆发班前、收车后的技术状况检查的，1车次扣1分。申请三级安全达标的，必须制定并落实车辆技术管理制度和建立技术档案并保证车辆技术条件符合法规标准要求，否则将不能通过三级安全达标考评。六、装备设施115分1. 车辆管理运营车辆符合国家标准规定的使用年限或运营公里数； 查资料： 1.车辆管理台帐和档案 现场检查： 1.核查机动车行驶证和车辆运营公里数。5 1.无反映车辆使用年限或运营路程相关管理台帐和档案的，扣2分。 2.运营车辆不符合国家标准规定的使用年限或运营公里数的，1车次扣1分。申请三级安全达标的，必须保证车辆在国家有关使用年限标准或营运里程内，否则将不能通过三级安全达标。严格执行车辆的强制报废制度，加强临近报废车辆的技术监管，及时处理临近报废车的安全隐患。 查资料： 1.报废车辆管理台帐和档案； 2.车辆管理制度。 现场检查： 1.临近报废车的车辆技术档案及该车采取的技术监管措施，处理安全隐患的资料。10 1.车辆管理制度没有强制报废规定的，扣2分； 2.临近报废车的车辆未采取技术监管措施的，1车次扣1分。 3.车辆报废相关台账，档案材料未按要求保存2年以上的，1车次扣1分。2.车站设施车站设施符合城市公共汽电车客运服务GB/T 224842008中的要求。 查资料： 1.站场设施基础台账和档案。 现场检查： 1.检查站台、候车厅、首尾车站、港湾式车站等设施是否符合要求。15 1.无基础台账的，扣3分； 2.每发现1处设施不符合安全要求的，扣1分（现场检查以抽查方式进行，不少于3条公交线路、10个站）。3.安全设施车辆按照国家相关法律法规规定配备安全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备，按相关规定配足有效的灭火器，放置合理； 查资料： 1.车辆安全设施定期检查维护制度； 2.车辆安全设施设备定期检查台账、档案。 现场检查： 1.配备安全锤、三角木、防滑链、灭火器、故障车警告标志的配备情况。10 1未建立车辆安全设施设备台账记录的，扣5分； 2.无灭火器、故障车警告标志的，1车扣1分。申请三级安全达标的，必须保证车辆按照国家相关法律法规规定配备安全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备，按相关规定配足有效的灭火器，否则将不能通过三级安全达标考评。公司有专人负责安全设施及器材的管理，且管理规范； 查资料： 1.查设置专人的文件资料，查安全设施设备台账。 询问： 1.询问安全设施及器材的管理人员，了解其管理情况。10 1.未明确相关部门或专人负责管理安全设施及器材的，扣3分； 2.未制定安全设施及器材管理制度的，扣2分； 3.管理人员对基本安全管理要求不熟悉的，1人次扣1分（抽查管理人员总数的10%，但最低不少于1人）。六、装备设施115分3.安全设施设有覆盖安全重点部位视频监控设备，并保持实时监控； 查资料： 1.重点部位视频监控记录。 重点部位主要包括大型公交（枢纽）场站、停车场、加油站、结算中心等重点经营场所。 现场检查： 1.检查视频监控平台，了解安全重点部位覆盖情况。10 1.未安装视频监控设备的，不得分； 2.未实时监控的，扣5分； 3.重点部位未安装的，1处扣2分。4.特种设备应按照特种设备安全监察条例、特种设备质量监督与安全监察规定及其特种设备相关的检验规程等，对特种设备进行定期检验和维护保养； 查资料： 1.查看建立特种设备维护、使用管理台账、档案等。 查现场： 1.特种设备及其安全附件日常维护保养记录情况； 2.特种设备是否有报废但仍在使用的现象。10 1.检验特种设备证书不在有效期内的，不得分；存在使用报废特种设备的，不得分； 2.未建立特种设备维护、使用管理台账、档案的，扣5分； 3.未按规定进行定期检验的，1台设备扣2分。按规定指定专人对特种设备进行管理； 查资料： 1.查企业特种设备使用管理人员名册及相关证件； 2.特种设备使用管理台账和档案。 查现场： 1.抽查企业特种设备使用管理台账和档案，看是否专人管理。 询问： 1.抽查相关工作人员对特种设备使用、管理熟悉程度。10 1.无专人管理相关工作记录的，不得分； 2.相关工作人员对特种设备使用、管理不熟悉的，1人次扣2分。按要求规范建立特种设备台账。 查资料 1.特种设备台账和定期检验报告。5 1.特种设备使用管理台账内容记录不全的，1处扣2分。七、科技创新与信息化85分1.科技应用使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备； 查资料： 1.企业采用及购置新技术、新工艺、新设备和新材料相关文件资料。 如采用新能源公交车、无人售票系统、可视化安全监控系统等。 查现场： 1.企业新技术、新工艺、新设备和新材料使用情况。10 1.未按要求做到的，1项扣3分。七、科技创新与信息化85分1.科技应用组织开展安全生产科技攻关或课题研究； 查资料： 1.企业开展安全生产科技攻关或课题研究及推广先进技术和先进管理方法的有关资料。5 1.未组织开展的，此项不得分。设有安全生产管理系统或平台； 现场检查： 1.安全生产管理信息系统建立使用相关文件及名录清单等； 2.常见管理系统如公交智能调度系统，电子语音报站系统等。10 1.未建立安全生产管理系统或平台的，不得分。应用现代科技手段，提升安全管理水平。 询问： 1.现场询问企业科技应用开展情况，听取企业科技应用对改善安全管理积极作用。 现场检查： 1.对企业汇报的科技应用情况进行核查。5 1.科技应用没有产生积极作用的，不得分。2.信息化建立科学的运营组织与调度系统，系统运行稳定可靠； 现场检查： 1.检查运营组织与调度系统运行情况，对稳定性、可靠性作出评价。10 1.无运营组织与调度系统的，扣10分； 2.系统运行不稳定，扣5分。 3.未定期对管理平台或调度系统进行维护的，扣3分。 4.未建立管理平台或调度系统维护台账的，扣2分。建立监控值班制度，指定专人负责实时实施监控管理，对车辆实时动态监控，实现行驶安全驾驶监控、车辆行驶地理位置监控、到站监控； 查资料： 1.监控值班制度文本、专职监控人员任职文件及值班表。 询问： 1.对监控人员进行现场询问，了解实时动态监控制度执行情况。10 1.未建立监控值班制度的，扣5分； 2.未明确专人负责实时实施监控管理的，扣5分； 3.监控系统未能实现车辆实时动态监控的，扣5分。实现车辆维护管理、维修保养期提示、车辆维修记录、审验记录等的信息化； 现场检查： 1.检查企业信息化管理系统是否具备车辆维护管理、维护期提示、车辆维修记录、审验记录等管理功能。5 1.未实行信息化管理的，扣5分； 2.信息化管理内容不全面的，1项扣1分。企业信息系统所录入的车辆和驾驶员的基础资料、车辆技术档案信息，记录车辆行驶情况等信息准确、完整； 现场检查： 1.检查企业信息系统，对车辆和驾驶员基础资料结合车辆档案、人员档案进行抽查。5 1.未实行信息化管理的，扣5分； 2.信息记录不准确、不完整的，1车次扣1分。七、科技创新与信息化85分2.信息化配备专职人员负责监控车辆行驶和驾驶员的动态情况，分析处理动态信息； 查资料： 1.专职人员负责监控相关文件、记录等。 现场检查： 1.专职人员监控工作情况及分析处理动态信息的记录。10 1.未配置专职人员的，不得分； 2.专职人员未对车辆行驶和驾驶员实行动态监控的，扣5分； 3.对相应情况不做处理的，1车次扣2分； 4.采集的监控数据未保存至少1个月的，扣5分。按照有关规定及时纠正和处理超速、站外上下客等违法违规行为，记录违法违规驾驶员信息，至少保存3年时间； 查资料： 1.企业动态监控台账； 2.近1年内企业按规定纠正和处理违规违章行为的档案资料。10 1.未及时纠正和处理违法违规行为的，1车次扣1分； 2.未按规定对违法违规驾驶员信息留存建档的，不得分。建立动态监控工作台帐。 查资料： 动态监控工作台账。5 1.未建立动态监控工作台账的，扣5分； 2.台账内容不符合要求的，1项扣1分。八、队伍建设90分1培训计划制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。 查资料： 1.安全培训、教育制度； 2.安全培训、教育需求记录； 3.安全培训、教育计划； 4.安全培训、教育记录。 询问： 1.抽查有关人员参加培训情况。10 1.未制定全员安全培训、教育目标和要求的，扣1分； 2.未定期识别培训、教育需求的，扣2分； 3.未根据培训需求制定培训计划的，扣2分； 4.未按照计划要求实施培训的，1次不符合扣1分。2宣传教育组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。 查资料： 1.开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育的相关档案资料。 现场抽查： 1.询问相关人员接受安全教育的情况。10 1.未组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识宣传、教育的，扣10分； 2.有组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育，但全体员工的受教育率低于95%的，扣9分；低于99%的，扣8分。3管理人员企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证； 查资料： 1.安全资格证书及培训档案。10 1.安全管理人员未经企业内部考核聘用上岗的，1人次扣1分； 2.主要负责人未按有关规定进行再培训的，扣2分； 3.其他管理人员未经培训考核合格或未按有关规定进行再培训的，1人次扣2分。申请三级安全达标的，主要负责人或安全生产管理人员应具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证且必须取得安全资格证书，否则将不能通过三级安全达标考评。八、队伍建设90分3管理人员专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。 查文件： 1.专（兼）职安全管理人员岗前培训及任职考察文件； 2.安全管理人员教育培训制度。企业组织培训每年度不少于2次，时间不少于1周。培训内容主要有安全法规、企业安全管理制度、岗位工资规范等； 3.安全培训教育档案； 4.安全资格证书。15 1.未经考核合格上岗任职，不得分； 2未参加每年的再培训或培训学时不够的，1人次扣2分； 3.被抽查人员对本职安全管理工作明显不能胜任的，1人次扣3分。4从业人员培训从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业； 查资料： 1.建立安全生产人员教育培训制度。企业组织培训每月驾驶员安全会议每月不少于1次；车队（行车班组）安全教育活动每月不少于1次，培训内容主要有安全法规、岗位操作技能、工作规范、安全救援措施和方法、职业道德和优质服务、事故案例分析等； 2.职业驾驶员每月接受不少于2次，每次不少于1小时的教育培训。10 1.未建立安全生产人员教育培训制度或未培训的，不得分； 2.培训内容不全的，扣3分；未对试卷进行分析讲评的，扣2分； 3.开展职业驾驶员培训时间不够的，1次扣2分（抽查上一自然年度）。转岗人员及时进行岗前培训； 查资料： 1.从业人员安全培训教育档案。10 1.未进行岗前安全培训教育，1人次扣2分； 2.对转岗人员进行岗前培训，但未建立相应档案台账的，扣5分。新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。 查资料： 1.培训记录、培训内容、考核内容。 询问： 1.现场抽查上岗人员培训情况。10 1.未对从业人员进行专门培训的，1人次扣2分； 2.从业人员未经考核合格上岗的，1人次扣2分。5规范档案建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况； 查资料： 1.安全培训教育档案。5 1.未实行档案管理的，不得分； 2.未进行效果评估的，1次扣1分； 3.未根据评估作出改进的，1次扣1分； 4.档案资料不完整的，1人次扣1分。对培训效果进行评审，改进提高培训质量。 查资料： 1.培训教育效果评价记录。 询问： 1.了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。10 1.未进行教育效果评价的，扣3分； 2.未制定改进措施并改进的，扣2分。九、作业管理125分1.现场作业管理严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。 1.建立符合安全管理要求岗位操作规程。 围绕驾驶人操作行为方面，重点需制定以下安全操作规程或规定： a.驾驶人安全行车操作规程； b.驾驶人聘用与解聘操作规程； c.驾驶人日常教育与继续教育操作规程； d.驾驶人安全考核操作规程。 围绕保持车辆的技术状况方面，重点需制定以下安全操作规程或规定： a.车辆安全检查、性能检测操作规程； b.车辆各级维护操作规程； c.车辆技术改造操作规程； 围绕车辆运行控制方面，重点需建立以下安全操作规程或规定： a.经营线路安全分析考察规程； b.车辆动态监控操作规程； c.特殊时段运行安全操作规程； d.特殊路段运行安全操作规程； e.乘务员安全服务操作规程； 还可根据企业安全运营实际需求，制定其他相关安全运营操作规程。 2.安全生产承诺。 3.现场安全检查表或反“三违”记录。 现场检查： 1.运输生产作业活动中由无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律现象。10 1.无现场安全生产检查登记表的，扣5分； 2.存在“三违”现象，1人次扣2分； 3.本年度内发生因企业员工安全生产违法行为引起社会投诉或地市以上新闻单位曝光，且未能及时解决的，1次扣3分。按计划发车，遇突发事件和恶劣天气，启动应急调度预案。及时掌握极端天气及路况信息，提示驾驶员谨慎驾驶； 查资料： 1.检查车辆运行计划、突发事件、恶劣天气应急调度预案及执行情况； 2.查看天气和路况信息台账及提示作业中的驾驶员谨慎驾驶的工作记录等资料。15 1.未制定突发事件和恶劣天气应急调度预案的，扣5分； 2.未明确专职部门或专职人员负责天气、路况的信息收集的，扣2分； 3.发生突发事件和恶劣天气未进行及时提示的，1次扣3分。按规定的线路和站点行车，未经批准不得越站甩客、站外上下客、改道行驶； 查资料： 1.GPS监控系统对越站甩客、站外上下客、改道行驶查处相关记录。 现场检查： 1.通过GPS监控系统查看车辆是否按规定的路线和站点运行。10 1.无违规查处记录的，扣4分； 2.现场抽查有违规行为之一的，1车次扣1分。九、作业管理125分1.现场作业管理定期上路对营运的车辆进行安全稽查。 查资料： 1.检查稽查台账及执行情况记录； 2.检查人员稽查计划表。10 1.无记录的，扣5分，工作未开展的，不得分； 2.无稽查人员检查计划表的，扣4分。2.安全值班制定并落实安全生产值班计划和值班制度，重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。 查资料： 1.企业值班制度； 2.企业安全生产值班计划表； 3.安全生产值班记录。5 1.无企业值班制度的，扣2分； 2.无安全生产值班计划表的，扣2分； 3.无安全生产值班记录的，不得分； 4.有制定安全生产值班计划和值班制度但未明确重要时期实行领导带班的，扣2分； 5.重要时期未能实行领导带班的，扣2分。3.相关方管理两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责明确，并落实到位。 查资料： 1.承包商、供应商等相关方管理制度； 2.相关方安全生产行为风险识别记录； 3.相关方之间的安全生产协议； 4.相关方安全生产检查记录。 现场检查： 1.相关方作业现场管理。5 1.未签订安全生产协议书的，1项扣2分； 2.安全生产协议书内容不符合要求，1项扣1分； 3.无现场安全检查和协调记录的，扣2分。4.驾驶员管理驾驶员取得相应车型要求的有效机动车驾驶证，并经培训合格，年龄不超过60周岁； 查资料： 1.驾驶人员登记台账、档案。 询问： 1.驾驶人员有关企业聘用管理情况。10申请三级安全达标的，驾驶员必须符合法律规定的要求并经过企业内部培训考核合格，否则将不能通过三级安全达标考评。制定并落实驾驶员行车安全档案管理制度，实行一人一档。 查资料： 1.驾驶员行车安全档案管理制度及档案。10 每缺1档扣1分。九、作业管理125分5营运车辆管理制定并落实车辆技术管理制度，落实专人负责车辆技术管理，按国家规定的技术规范对车辆进行定期维护与保养； 查资料： 1.车辆技术管理的机构及专业车辆技术管理人员相关文件。拥有10辆以上（含）营运客车的城市公共汽车客运企业应当设置专门的车辆技术管理机构，配备专业车辆技术管理人员；拥有10辆以下营运客车的城市公共汽车客运企业应当配备专业车辆技术管理人员； 2.建立和执行车辆定期检测、维修、强制二级维护制度和CNG（或LNG）使用管理制度； 3.执行客运车辆到期下线及强制报废制度； 4.根据城市客运车辆保养通用技术条件（CJ/T 3052-1995），凡公交车行驶里程达到3000公里，必须进行一级维护；行驶16000公里，必须进行二级维护；行驶50000公里，必须进行三级维护；行驶110000公里，必须进行四级维护；达到大修公里数，必须立即进行大修。10 1.拥有10辆以上（含）营运车辆的，未设置专门的车辆技术管理机构的，扣5分； 2.无专业车辆技术管理人员的，不得分。无文件的，扣2分； 3.无车辆维护计划的，扣5分；无二级维护台账的，扣5分；未按规定公里数进行二级维护的，1车扣2分； 4.无报废车辆台账的，扣5分；无下线车辆转出或报废车辆证明的，（以回收部门证明为准），1车扣5分； 5.未建立相关车辆技术管理制度的，扣5分。每日出车前应按相关规定进行车辆例行检查，确认车辆性能完好，符合运营安全要求； 查资料： 1.车辆日常检查及日常维护制度； 2.车辆日常检查及维护台账、记录等。15 1.未执行车辆日常检查及维护制度的，不得分； 2.车辆日常检查及维护台账、记录内容不完整的，扣3分。维护、维修作业须在交通运输管理部门认定的汽车维修企业进行； 查资料： 1.车辆技术档案。5 1.维护、维修作业未在交通运输管理部门认定的具备城市公交客运车辆维修条件的，不得分。建立并妥善保管车辆技术档案，一车一档，记载及时、完整、准确、规范； 查资料： 1.车辆技术档案。车辆技术档案内容至少包括：购车日期、出厂合格证、技术参数表、购车发票、正侧面照片、保险、行驶证复印件、二级维护竣工出厂合格证复印件、车辆技术等级评定资料、车辆类型等级划分资料、车辆修理及主要零配件更换记录等。10 1.车辆技术档案内容不全的，1份扣1分。6警示标志在存在一定危险因素的作业场所和设备设施，设置明显的安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施；相关场所按交通法律要求设置交通安全标志。 现场检查： 1.相关场所和设备设施是否按要求设置安全警示标志，是否有无关人员进入作业区。公交车必须在乘客上车门处的车身显要位置喷涂“禁止携带危险品上车”的警示标语。10 1.未按要求在相关场所、站和设备设施设置警戒区域和明显安全警示标志的，1处扣2分； 2.有无关人员进入作业区的，1人次扣1分； 3.应急措施无包装的，1处扣2分。十、危险源辩识与风险控制45分1.危险源辨识开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作； 查阅资料： 1.危险源的管理制度，制度应包括明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等； 2.企业开展危险源辨识和确定工作的相关文件、危险源辨识、评估表等资料； 3.城市客运企业危险源辨识主要是对人、车、物、路、环境五个方面的存在的危险因素的识别，具体包括分析危险因素可能产生的危害与存在的安全风险，根据其风险危害级别制定预防控制措施和应急处置预案。1