传统国际贸易理论

第二章：传统国际贸易理论第二章：传统国际贸易理论本章主要内容：本章主要内容：古典国际贸易理论古典国际贸易理论1、早期的贸易思想。、早期的贸易思想。2、古典贸易理论。即通常所讲的、古典贸易理论。即通常所讲的亚当斯密亚当斯密的绝对优势说和的绝对优势说和大卫李嘉图大卫李嘉图的比较优势说。的比较优势说。新古典贸易理论。新古典贸易理论。第一节：重商主义学说第一节：重商主义学说o 一、早期（斯密之前）的贸易思想。一、早期（斯密之前）的贸易思想。o 早期国际贸易思想从宗教中，哲学家等提出的。早期国际贸易思想从宗教中，哲学家等提出的。o 古希腊哲学家柏拉图最早提出了分工学。在柏拉图古希腊哲学家柏拉图最早提出了分工学。在柏拉图的城邦国时代，每一个城邦的经济比较单一，需要的城邦国时代，每一个城邦的经济比较单一，需要与别的城邦进行交换以获取必要的资源和商品。柏与别的城邦进行交换以获取必要的资源和商品。柏拉图强调，拉图强调，每一个人都有多方面的需求，但是人们每一个人都有多方面的需求，但是人们生来却只具有某种才能，因此一个人不能无求于他生来却只具有某种才能，因此一个人不能无求于他人而自足自立，而不得不有待于互助。如果一个人人而自足自立，而不得不有待于互助。如果一个人专门做一种和他性情相近之事，他所生产出来的必专门做一种和他性情相近之事，他所生产出来的必定较优和较多。所以，一国中应有专门从事各行各定较优和较多。所以，一国中应有专门从事各行各业的人。业的人。二、重商主义的贸易观点。二、重商主义的贸易观点。o 对国际贸易的系统研究，开始出现于重商主义经济对国际贸易的系统研究，开始出现于重商主义经济学时代（学时代（1418世纪）。世纪）。o （1）重商主义追求的目的：在国内积累货币财富，）重商主义追求的目的：在国内积累货币财富，把贵重金属留在国内。把贵重金属留在国内。o （2）重商主义分为：早期和晚期。）重商主义分为：早期和晚期。o 早期重商主义被称为重金主义早期重商主义被称为重金主义，即绝对禁止贵重金，即绝对禁止贵重金属的外流。国家禁止货币出口，由国家垄断全部贸属的外流。国家禁止货币出口，由国家垄断全部贸易。易。 代表人物：海尔斯和斯坦福德。代表人物：海尔斯和斯坦福德。o 晚期重商主义又称为贸易差额论晚期重商主义又称为贸易差额论，即把管理金银进，即把管理金银进出口的政策变为管制货物的进出口，以奖励出口限出口的政策变为管制货物的进出口，以奖励出口限制进口的措施，保证和扩大贸易顺差，以达到金银制进口的措施，保证和扩大贸易顺差，以达到金银流入的目的。流入的目的。 代表人物：托马斯代表人物：托马斯.孟。孟。三、重农学派的贸易观点。三、重农学派的贸易观点。（1）、从）、从17世纪下半期开始，首先在法国出世纪下半期开始，首先在法国出现了反对重商主义政策，现了反对重商主义政策，主张经济自由和重主张经济自由和重视农业的思想视农业的思想，从而逐渐形成了重农学派。，从而逐渐形成了重农学派。o （2）、在重农学派思想体系中，）、在重农学派思想体系中，“自然秩自然秩序序”的观念，是整个重农主义的基础。的观念，是整个重农主义的基础。o 所谓所谓“自然秩序自然秩序”，实际上是指经济社会中，实际上是指经济社会中不以人们意志为转移的客观规律。核心思想不以人们意志为转移的客观规律。核心思想是：是：主张自由经济，包括自由贸易。主张自由经济，包括自由贸易。第二节、亚当斯密的绝对优势说第二节、亚当斯密的绝对优势说o 一、绝对优势理论产生的背景。一、绝对优势理论产生的背景。o 二、亚当斯密在其二、亚当斯密在其国富论国富论中通过国家和家庭进中通过国家和家庭进行比较来论述国际贸易的必要性。行比较来论述国际贸易的必要性。o 1、“如果一件物品的购买费用小于自己生产的成如果一件物品的购买费用小于自己生产的成本，那么就不应该自己生产。同样，如果一个国家本，那么就不应该自己生产。同样，如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们进行交换己有优势的商品同他们进行交换”。o 2、在国际贸易中，不仅出口带来利益，进口也同、在国际贸易中，不仅出口带来利益，进口也同样给一国带来好处。这种自由交换的结果，对双方样给一国带来好处。这种自由交换的结果，对双方都有好处的。都有好处的。o 三、绝对优势理论的主要论点。三、绝对优势理论的主要论点。o 1、分工可以提高劳动生产率。、分工可以提高劳动生产率。o 2、分工的原则是绝对优势。、分工的原则是绝对优势。o 3、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件。天的有利条件。o 绝对优势的来源：各国固有的自然禀赋。绝对优势的来源：各国固有的自然禀赋。o 后天的有利条件。后天的有利条件。o 四、四、“绝对优势绝对优势”理论的总结。理论的总结。o 如果每一个国家都按照各自的有利条件进行专如果每一个国家都按照各自的有利条件进行专业化的生产，然后彼此进行交换，将会使各国业化的生产，然后彼此进行交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，从的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，从而大大地提高劳动生产率和增加物质财富，并而大大地提高劳动生产率和增加物质财富，并使各国从交换中获益。使各国从交换中获益。 五、绝对优势说进行分工的利益（图示）五、绝对优势说进行分工的利益（图示）国家国家酒产量酒产量（单（单位）位）所需劳动人所需劳动人数数（人（人/年）年）毛呢产量毛呢产量（单位）（单位）所需劳动所需劳动人数人数（人（人/年）年）英国英国分工分工前前1120190葡萄葡萄牙牙1801100合计合计22002190英国英国分工分工后后2.33210葡萄葡萄牙牙2.25180人物介绍亚当人物介绍亚当-斯密斯密 亚当斯密在亚当斯密在14岁就进入格拉斯哥大学学习，岁就进入格拉斯哥大学学习，他选定了人文学科的方向；在他选定了人文学科的方向；在17岁，他又进入牛岁，他又进入牛津大学深造，闭门苦读了津大学深造，闭门苦读了6年。从年。从1751年开始，年开始，斯密在格拉斯哥大学任教斯密在格拉斯哥大学任教12年，教授逻辑学和社年，教授逻辑学和社会科学，这一段时期是其称为会科学，这一段时期是其称为“一生中最幸福的时一生中最幸福的时期期”。1776年年3月，月，国民财富的性质和原因的国民财富的性质和原因的研究研究（即（即国富论国富论）在伦敦出版并翻译成多种）在伦敦出版并翻译成多种语言。斯密在著作中坚定的提出了经济自由主义，语言。斯密在著作中坚定的提出了经济自由主义，是经济学史上最引人入胜的著作之一。斯密成名后，是经济学史上最引人入胜的著作之一。斯密成名后，在海关工作。于在海关工作。于1790年年7月，斯密在爱丁堡去世，月，斯密在爱丁堡去世，享年享年68岁。岁。第三节：李嘉图的比较优势说第三节：李嘉图的比较优势说o 一、比较优势理论产生的背景。一、比较优势理论产生的背景。o 二、比较优势理论的主要内容。二、比较优势理论的主要内容。o 1、李嘉图的比较优势理论是在亚当斯密绝对优势、李嘉图的比较优势理论是在亚当斯密绝对优势理论的基础上发展起来的。理论的基础上发展起来的。o 2、根据斯密的观点，一个国家输出的商品一定是、根据斯密的观点，一个国家输出的商品一定是生产上具有绝对优势，生产成本绝对低于他国的商生产上具有绝对优势，生产成本绝对低于他国的商品。品。o 3、李嘉图认为：每一个国家不一定要生产各种商、李嘉图认为：每一个国家不一定要生产各种商品，品，而应集中力量生产而应集中力量生产那些利益较大或不利较小那些利益较大或不利较小的的商品，商品，然后通过国际交换，在资本和劳动力不变的然后通过国际交换，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对各国都有利的。各国都有利的。三、比较优势说进行分工的利益三、比较优势说进行分工的利益国家国家酒产量酒产量（单位）（单位）所需劳动人所需劳动人数数（人（人/年）年）毛呢产量毛呢产量（单位）（单位）所需劳所需劳动人数动人数（人（人/年）年）英国英国分工分工前前11201100葡萄葡萄牙牙180190合计合计22002190英国英国分工分工后后2.2220葡萄葡萄牙牙2.15170o 根据李嘉图的比较优势理论，每个国家都应根据李嘉图的比较优势理论，每个国家都应集中生产并出口其具有集中生产并出口其具有“比较优势比较优势”的产品，的产品，进口其具有进口其具有“比较劣势比较劣势”的产品。的产品。o 即即“两优取其更优，两劣取其次劣两优取其更优，两劣取其次劣”o 案例。案例。人物介绍大卫李嘉图 李嘉图所受的教育不多，李嘉图所受的教育不多，14岁就随父岁就随父在交易所做事，十年之后就拥有了在交易所做事，十年之后就拥有了200万英万英镑的财产。功成名就后，他利用空闲时间学镑的财产。功成名就后，他利用空闲时间学习自然科学；习自然科学；1799年李嘉图在巴思逗留时年李嘉图在巴思逗留时得到一本得到一本国富论国富论，成为这本书的一个真，成为这本书的一个真正赞赏者。李嘉图对国际贸易理论有开创性正赞赏者。李嘉图对国际贸易理论有开创性的贡献，他是贸易自由的坚决支持者。在他的贡献，他是贸易自由的坚决支持者。在他的主要著作的主要著作政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理的的论对外贸易论对外贸易一章中，提出了比较优势说。一章中，提出了比较优势说。第四节：赫克歇尔俄林的要素禀赋学说第四节：赫克歇尔俄林的要素禀赋学说o 一、一、H-O原理的基础。原理的基础。o 1、斯密和李嘉图认为，技术不同是各国在生产成、斯密和李嘉图认为，技术不同是各国在生产成本上产生差异的主要原因。但到了本上产生差异的主要原因。但到了20世纪，各国世纪，各国特别是欧美之间技术交流已很普遍和频繁，许多产特别是欧美之间技术交流已很普遍和频繁，许多产品在不同的国家的生产技术已经非常接近，但为何品在不同的国家的生产技术已经非常接近，但为何成本差异仍然很大？成本差异仍然很大？o 2、赫克歇尔认为：其中最重要的因素是、赫克歇尔认为：其中最重要的因素是各国生产各国生产要素的禀赋不同以及产品生产过程中使用的要素比要素的禀赋不同以及产品生产过程中使用的要素比例不同。例不同。o 3、赫克歇尔和俄林认为，生产商品需要不同的生、赫克歇尔和俄林认为，生产商品需要不同的生产要素而不仅仅是劳动。资本、土地以及其他生产产要素而不仅仅是劳动。资本、土地以及其他生产要素也在生产中起了重要作用并影响到劳动生产率要素也在生产中起了重要作用并影响到劳动生产率和生产成本。和生产成本。o 如，有些产品的生产技术性较高，需要大量的机器如，有些产品的生产技术性较高，需要大量的机器设备和资本投入设备和资本投入资本密集型资本密集型产品；有些产品的生产品；有些产品的生产主要是手工操作，需要大量的劳动投入产主要是手工操作，需要大量的劳动投入劳动密劳动密集型集型产品。产品。o 4、各国生产要素的储备比例也是不同各国生产要素的储备比例也是不同。o 有的国家是有的国家是“资本充裕资本充裕”的国家；有的国家是的国家；有的国家是“劳劳动充裕动充裕”的国家。的国家。二、二、H-O原理的三个结论。原理的三个结论。o 1、每个区域或国家利用它的相对丰富的生产要素、每个区域或国家利用它的相对丰富的生产要素（土地、劳动力、资本等）从事商品生产，就处于（土地、劳动力、资本等）从事商品生产，就处于比较有利的地位；而利用它的相对稀少的生产要素比较有利的地位；而利用它的相对稀少的生产要素从事商品生产，就处于比较不利的地位。因此，从事商品生产，就处于比较不利的地位。因此，每每个国家在国际分工和国际贸易体系中生产和输出前个国家在国际分工和国际贸易体系中生产和输出前面那些种类的商品，输入后面那些种类的商品。面那些种类的商品，输入后面那些种类的商品。o 2、国际贸易的、国际贸易的直接原因是价格差异直接原因是价格差异，即各个地区，即各个地区间或国家间商品价格的不同。间或国家间商品价格的不同。o 3、商品贸易一般趋向于消除工资、地租、利润等、商品贸易一般趋向于消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差别，导致国际间商品价格和生产要素收入的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。要素价格趋于均等化。o 三、三、H-O原理的论述。原理的论述。o 1、要素禀赋学说分为：、要素禀赋学说分为：狭义和广义狭义和广义。所谓狭义的。所谓狭义的就是生产要素供给比例说；广义的就是还包括要素就是生产要素供给比例说；广义的就是还包括要素价格均等化说。价格均等化说。o 2、生产要素供给比例说、生产要素供给比例说：o （1）、揭示了国际贸易形成的原因。）、揭示了国际贸易形成的原因。o 各国生产的同样产品的价格绝对差是国际贸易的直各国生产的同样产品的价格绝对差是国际贸易的直接基础或直接原因，即国际贸易之所以产生是由于接基础或直接原因，即国际贸易之所以产生是由于价格的不同。价格的不同。o 之所以产生这种情况，是由于生产要素的供给及其之所以产生这种情况，是由于生产要素的供给及其价格决定的，故两地区生产要素相对价格的差异是价格决定的，故两地区生产要素相对价格的差异是贸易关系成立的必要条件。贸易关系成立的必要条件。o （2）、提出了国际贸易和国际分工的基础和利益。）、提出了国际贸易和国际分工的基础和利益。o 各个国家的价格结构决定了它们在国际贸易中的比各个国家的价格结构决定了它们在国际贸易中的比较利益，这就构成了国际贸易和国际分工的基础。较利益，这就构成了国际贸易和国际分工的基础。o 国际贸易最重要的利益是：各国能更有效地利用各国际贸易最重要的利益是：各国能更有效地利用各种生产要素。种生产要素。o 3、要素价格均等化说。、要素价格均等化说。o （1）、）、H-O不仅认为，不同国家的特别要素禀赋不仅认为，不同国家的特别要素禀赋是国际贸易发生的原因，还进一步论述了国际贸易是国际贸易发生的原因，还进一步论述了国际贸易将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的均将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的均等化。等化。o （2）、美国经济学家萨缪尔逊发展了这个理论。）、美国经济学家萨缪尔逊发展了这个理论。他认为，国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而他认为，国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。这个理论且是一种必然。这个理论H-O-S原理。原理。第五节：里昂惕夫反论第五节：里昂惕夫反论o 一、里昂惕夫反论。一、里昂惕夫反论。o 1、里昂惕夫想通过美国的数据来检验、里昂惕夫想通过美国的数据来检验H-O原理。原理。按照按照H-O原理，各国应出口本国丰富生产要素生原理，各国应出口本国丰富生产要素生产的商品，进口本国稀缺生产要素生产的商品。产的商品，进口本国稀缺生产要素生产的商品。o 他想验证两个命题：他想验证两个命题：H-O原理正确性；美国是一原理正确性；美国是一个资本充裕的国家，美国应出口资本密集型商品，个资本充裕的国家，美国应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。进口劳动密集型商品。o 2、他使用了资本劳动比率，对美国在、他使用了资本劳动比率，对美国在19471951年进出口商品进行了计算，发现美国向世界年进出口商品进行了计算，发现美国向世界各国出口的是劳动密集型产品，而换取的是相对资各国出口的是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品。本密集的进口产品。o 这个验证结论正好与这个验证结论正好与H-O原理相反。称为里昂惕原理相反。称为里昂惕夫反论或里昂惕夫之谜。夫反论或里昂惕夫之谜。补充知识o 1、见右图，、见右图，H-O原原理的实证检验（美理的实证检验（美国）。国）。o 2、对同期印度贸易研、对同期印度贸易研究结果发现，在印度究结果发现，在印度对世界所有国家的贸对世界所有国家的贸易中，出口的主要是易中，出口的主要是劳动密集型，进口是劳动密集型，进口是资本密集型产品；唯资本密集型产品；唯独对美国正好相反。独对美国正好相反。学者学者数据数据年份年份H-O预预测（测（1）里昂惕夫里昂惕夫 19470.77里昂惕夫里昂惕夫 1947-19510.94鲍德温鲍德温195819620.79斯特南德斯特南德 19721.05o 二、对里昂惕夫之谜的不同解释。二、对里昂惕夫之谜的不同解释。o （一）、劳动者技能水平的差异。（劳动效率论）（一）、劳动者技能水平的差异。（劳动效率论）o 1、由里昂惕夫本人提出的，是用劳动效率的差异来解、由里昂惕夫本人提出的，是用劳动效率的差异来解释。释。o 2、他认为：美国的劳动生产率是外国劳动生产率的三、他认为：美国的劳动生产率是外国劳动生产率的三倍。如果将美国的劳动供给乘以三倍，美国将是劳动资倍。如果将美国的劳动供给乘以三倍，美国将是劳动资源丰富的国家。源丰富的国家。o 3、克莱宁（、克莱宁（kreinin）提出了相反的看法。）提出了相反的看法。o （二）要素密集型逆转。（二）要素密集型逆转。o 1、是指同一种产品在不同要素相对充裕的国家中属于、是指同一种产品在不同要素相对充裕的国家中属于不同类型的要素密集型产品。不同类型的要素密集型产品。o 2、当生产商品的投入要素之间的替代弹性较大时，生、当生产商品的投入要素之间的替代弹性较大时，生产要素之间的价格变动就会影响商品的要素密集度。产要素之间的价格变动就会影响商品的要素密集度。o （三）、关税和贸易壁垒论。（三）、关税和贸易壁垒论。o 1、H-O原理是以自由贸易为前提条件，而里昂惕夫则原理是以自由贸易为前提条件，而里昂惕夫则根据美国的实际情况进行的计算。根据美国的实际情况进行的计算。o 2、美国为了保护国内劳动密集型产业，对劳动密集度、美国为了保护国内劳动密集型产业，对劳动密集度较高的商品的进口实行了更多的限制，从而使美国实际较高的商品的进口实行了更多的限制，从而使美国实际进口的劳动密集型商品减少。进口的劳动密集型商品减少。o （四）、技能和人力资本说。（四）、技能和人力资本说。o 1、里昂惕夫研究中，生产要素只是被简单的分为劳动、里昂惕夫研究中，生产要素只是被简单的分为劳动、资本或土地，而完全的忽略了人力资本。资本或土地，而完全的忽略了人力资本。o 2、熟练工人需要更多的教育和培训，大量科技人员的、熟练工人需要更多的教育和培训，大量科技人员的产生也需要大量的科研和开发经费的投入，在这些背后，产生也需要大量的科研和开发经费的投入，在这些背后，实际上是大量的资本投入。实际上是大量的资本投入。o 3、因此，美国出口行业的劳动生产率和所包含的人力、因此，美国出口行业的劳动生产率和所包含的人力资本要高于进口行业。资本要高于进口行业。o （五）、自然资源说。（五）、自然资源说。