境外投资项目管理

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2021/2/8,#,境外投资项目管理,1,1,境外投资项目管理的政策体系,2,构成,境外投资项目管理的政策体系,的法律和政策：,1,、,国务院关于投资体制改革的决定及2004年本的政府核准的投资项目目录,2,、,国家发改委境外投资项目核准暂行管理办法（第21号令）,;,省发改委,2005,年发布了,山东省发改委关于境外投资项目核准暂行管理办法的通知,3,、,关于对国家鼓励的境外投资重点项目给予信贷支持政策的通知,、,关于建立境外投资重点项目风险保障机制有关问题的通知,、,国家发展改革委关于完善境外投资项目管理有关问题的通知,1,境外投资项目管理的政策体系,3,构成,境外投资项目管理的政策体系,的法律和政策：,4,、,2009,年国家发改委发布的,国家发展改革委关于完善境外投资项目管理有关问题的通知,（发改外资,20091479,号）；,2011,年国家发展改革委发布的,关于做好境外投资项目下放核准权限工作的通知,（发改外资,2011235,号）和,地方重大境外投资项目核准登记实施细则,以及期间国家和省里陆续出台的补充完善性规章制度和政策。,5,、,2011,年关于印发,大陆企业赴台湾地区投资管理办法,的通知,1,境外投资项目管理的政策体系,4,2,境外投资项目管理程序,5,（一）,核准范围,投资主体：中华人民共和国境内各类法人及其通过在境外控股的企业或机构；,行为：在境外（香港、澳门、台湾等适用）通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动；,方式：新建、购并、参股、增资、再投资。,2,境外投资项目管理程序,6,（,二,）境外投资项目类型及核准权限,境外投资项目分为,资源开发类项目和,非资源开发类；,国家发展改革委核准,:,中方投资额3亿美元及以上的资源开发类、中方投资额1亿美元及以上的非资源开发类境外投资项目,；,省级发展改革部门核准：中方投资额,3,亿,美元以下的资源开发类,、,中方投资额1,亿,美元以下的,非资源开发类境外投资项目,。,2,境外投资项目管理程序,7,（,二,）境外投资项目类型及核准权限,1,、前往台湾地区投资的项目；,2,、前往未建交、受国际制裁国家，或前往发生战争、动乱等国家和地区的投资项目；,3,、涉及基础电信运营、跨界水资源开发利用、大规模土地开发、干线电网、新闻传媒等特殊敏感行业的境外投资项目,不分限额由国家发展改革委核准或报国务院核准。,2,境外投资项目的管理程序,8,（三）项目核准条件,1,、符合国家法律法规和产业政策，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反国际法准则；,2,、符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发国民经济发展所需战略性资源；符合国家关于产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出，吸收国外先进技术；,3,、符合国家资本项目管理和外债管理规定；,4,、投资主体具备相应的投资实力。,2,境外投资项目管理程序,9,（,四,）项目申报材料,项目申请报告；,投资主体针对境外投资活动出具或获得的重要法律文书；,需要提供的其它证明材料。,2,境外投资项目管理程序,10,（,五,）,项目,核准程序,境外投资项,目,目,境外外收购,或,或竞标类项,目,目,建设类项目,2,境外投资项,目,目管理程序,向国家发改,委,委、省发改,委,委报送信息,报,报告,国家发改委,或,或省发改委,出,出具确认函,项目单位向,当,当地发改部,门,门,提交项目申,请,请报告,省发改委、,国,国家发改委,或,或,国务院依据,权,权限审批,11,（,六,）,登记制度,对中方投资,额,额3000,万,万美元以上,至,至3亿美元,以,以下的资源,开,开发类、中,方,方投资额1000万美,元,元以上至1,亿,亿美元以下,的,的非资源开,发,发类境外投,资,资项目，省,级,级发展改革,部,部门在下发,核,核准文件前,，,，需报国家,发,发展改革委,登,登记，国家,发,发展改革委,将,将在收到核,准,准文件的5,个,个工作日内,出,出具地方,重,重大境外投,资,资项目核准,登,登记单。,经,经登记的项,目,目核准文件,是,是办理相关,手,手续和享受,相,相关政策的,依,依据。,2,境外投资项,目,目管理程序,12,2,境外投资项,目,目管理程序,省发改委核,准,准,国家发改委,核,核准,国家发改委,登,登记,3000,万美元,3,亿美元,省发改委核,准,准,国家发改委,核,核准,国家发改委,登,登记,1000,万美元,1,亿美元,资源开发类,项,项目核准权,限,限,非资源开发,类,类项目核准,权,权限,13,2,境外投资项,目,目管理程序,省发改委出,具,具信息报告,国家发改委,出,出具信息报,告,告,并购和竞标,类,类项目信息,报,报告的出具,权,权限,1,亿美元,14,3,项目申请报,告,告,15,项目申请报,告,告,示范大纲的,主,主要内容,（一）项目,名,名称,（二）投资,方,方情况,（三）必要,性,性分析,（四）项目,背,背景及投资,环,环境情况,（五）项目,内,内容,（六）项目,合,合作及资金,情,情况,（七）项目,风,风险分析,（八）其他,事,事项,（九）附件,3,16,投资方情况,主要投资方,基,基本情况；,主要投资方,基,基本经营情,况,况；,主要投资方,相,相关实力和,优,优势分析，,在,在国内外投,资,资类似项目,简,简要情况；,其他投资方,简,简要情况。,项目申请报,告,告,3,17,必要性分析,投资目的（,项,项目相关行,业,业国内外情,况,况，例如产,品,品国内外供,求,求情况及预,测,测、产品进,口,口情况及预,测,测、行业未,来,来发展等。,说,说明项目对,各,各投资方的,必,必要性和意,义,义，包括项,目,目与投资方,国,国内项目的,关,关系、与企,业,业发展战略,的,的关系等）,；,；,社会意义（,包,包括与我国,相,相关产业发,展,展的关系，,与,与我国境外,投,投资战略和,境,境外投资产,业,业政策的关,系,系等）。,项目,申,申请,报,报告,3,18,项目,背,背景,及,及投,资,资环,境,境情,况,况,项目,背,背景,：,：,包括,投,投资,方,方介,入,入前,项,项目,基,基本,情,情况,，,，外,方,方合,作,作者,基,基本,情,情况,，,，投,资,资方,如,如何,介,介入,项,项目,，,，投,资,资方,对,对外,考,考察,、,、尽,职,职调,查,查、,与,与外,方,方谈,判,判、,其,其他,竞,竞争,投,投资,者,者等,情,情况,，,，与,所,所在,国,国家,和,和当,地,地政,府,府沟,通,通情,况,况等,；,；,投资,环,环境,情,情况,：,：,包括,所,所在,国,国家,及,及当,地,地政,治,治、,经,经济,情,情况,，,，与,项,项目,有,有关,的,的税,收,收、,外,外汇,、,、进,出,出口,、,、外,资,资利,用,用、,资,资源,开,开发,、,、行,业,业准,入,入、,环,环境,保,保护,、,、劳,工,工等,法,法律,法,法规,情,情况,，,，当,地,地相,关,关行,业,业及,市,市场,状,状况,；,；涉,及,及资,源,源开,发,发的,，,，还,应,应说,明,明所,在,在国,家,家有,关,关资,源,源的,储,储量,、,、品,质,质、,勘,勘探,、,、开,采,采情,况,况；,外部,意,意见,及,及影,响,响：,包括,所,所在,国,国中,央,央和,地,地方,政,政府,的,的意,见,见，,当,当地,社,社区,的,的意,见,见，,项,项目,对,对所,在,在国,家,家和,地,地区,社,社会,、,、经,济,济发,展,展可,能,能产,生,生的,影,影响,等,等,。,项目,申,申请,报,报告,3,19,项目,内,内容,建设,类,类项,目,目包,括,括：,建设,内,内容,、,、主,要,要产,品,品及,目,目标,市,市场,情,情况,、,、相,关,关配,套,套条,件,件落,实,实情,况,况、,财,财务,效,效益,指,指标,情,情况,四,四部,分,分。,并购,类,类项,目,目包,括,括：,被收,购,购对,象,象和,情,情况,收,收购,方,方案,两,两部,分,分。,（并,购,购类,项,项目,同,同时,包,包括,投,投资,建,建设,方,方面,内,内容,的,的，,还,还应,说,说明,建,建设,类,类项,目,目所,要,要求,的,的各,项,项内,容,容，,并,并说,明,明项,目,目综,合,合财,务,务效,益,益指,标,标）,项目,申,申请,报,报告,3,20,项目,合,合作,及,及资,金,金情,况,况,项目,合,合作,方,方案,项目,资,资金,运,运用,项目,资,资金,筹,筹措,项目,申,申请,报,报告,3,21,项目,风,风险,分,分析,分析,项,项目,可,可能,存,存在,的,的风,险,险及,不,不确,定,定性,，,，并,提,提出,防,防范,风,风险,的,的相,关,关措,施,施：,国,国别,风,风险,，,，法,律,律及,政,政策,风,风险,，,，市,场,场风,险,险，,建,建设,风,风险,，,，外,汇,汇风,险,险，,环,环保,风,风险,，,，矿,权,权及,资,资源,量,量风,险,险，,劳,劳工,风,风险,，,，项,目,目可,能,能面,临,临的,其,其他,风,风险,；,；股,权,权收,购,购类,项,项目,还,还应,分,分析,企,企业,运,运营,风,风险,。,。,项目,申,申请,报,报告,3,22,其他,事,事项,项目,是,是否,存,存在,需,需要,解,解决,的,的问,题,题和,实,实施,项,项目,的,的下,一,一步,工,工作,计,计划,项目,申,申请,报,报告,3,23,附件,董事,会,会决,议,议或,相,相关,出,出资,决,决议,；,；,证明,中,中方,及,及合,作,作外,方,方资,产,产、,经,经营,和,和资,信,信情,况,况的,文,文件,；,；,银行,出,出具,的,的融,资,资意,向,向书,；,；,以有,价,价证,券,券、,实,实物,、,、知,识,识产,权,权或,技,技术,、,、股,权,权、,债,债权,等,等资,产,产权,益,益出,资,资的,，,，按,资,资产,权,权益,的,的评,估,估价,值,值或,公,公允,价,价值,核,核定,出,出资,额,额。,应,应提,交,交具,备,备相,应,应资,质,质的,会,会计,师,师、,资,资产,评,评估,机,机构,等,等中,介,介机,构,构出,具,具的,资,资产,评,评估,报,报告,，,，或,其,其他,可,可证,明,明有,关,关资,产,产权,益,益价,值,值的,第,第三,方,方文,件,件；,投标,、,、购,并,并或,合,合资,合,合作,项,项目,，,，中,外,外方,签,签署,的,的意,向,向书,或,或框,架,架协,议,议等,文,文件,；,；,境外,竞,竞标,或,或收,购,购项,目,目，,应,应附,国,国家,、,、省,级,级发,展,展改,革,革委,出,出具,的,的信,息,息报,告,告确,认,认函,件,件；,对已,批,批复,项,项目,前,前期,费,费用,的,的项,目,目，,附,附国,家,家发,展,展改,革,革委,出,出具,的,的前,期,期费,用,用确,认,认函,件,件。,项目,申,申请,报,报告,3,24,4,信息,报,报告,制,制度,25,信息,报,报告,制,制度,，,，主,要,要是,针,针对,境,境外,投,投资,快,快速,发,发展,，,，投,资,资规,模,模扩,大,大，,风,风险,加,加剧,，,，企,业,业间,存,存在,无,无序,竞,竞争,的,的情,况,况,为促,进,进我,国,国对,外,外投,资,资健,康,康有,序,序发,展,展，,加,加强,统,统筹,协,协调,，,，降,低,低我,国,国企,业,业境,外,外投,资,资的,风,风险,，,，提,高,高投,资,资收,益,益，,而,而进,行,行的,制,制度,设,设计,。,。,信息报告,属,属于项目,前,前期上报,材,材料，旨,在,在将项目,基,基本情况,适,适时报知,国,国家、省,级,级发展改,革,革委，以,获,获得项目,优,优先实施,权,权，要求,所,所报信息,准,准确、迅,速,速、高效,。,。,4,信息报告,制,制度,26,（一）适,用,用范围,信息报告,制,制度适用,范,范围：境,外,外收购项,目,目和竞标,项,项目。,2011,年，国家,发,发改委,关于做好,境,境外投资,项,项目下放,核,核准权限,工,工作的通,知,知,规定，中,方,方投资额,1,亿美元及,以,以上的境,外,外收购和,竞,竞标项目,需,需向国家,发,发改委报,送,送信息报,告,告。,中方投资,额,额,1,亿以下的,境,境外收购,、,、境外竞,标,标项目，,应,应按照相,关,关要求，,由,由项目所,在,在地市发,展,展改革委,或,或省直有,关,关部门，,向,向省级发,展,展改革部,门,门报送项,目,目信息报,告,告。,4,信息报告,制,制度,27,（二）需,要,要报告的,主,主要信息,内,内容,投资主体,情,情况,项目投资,背,背景情况,投资地点,、,、方向、,预,预计投资,规,规模和建,设,设规模,工作时间,计,计划表,4,信息报告,制,制度,28,（三）项,目,目信息报,告,告流程,对于报告,内,内容合乎,要,要求的，,我,我委将在,5,个工作日,内,内向报送,单,单位出具,确,确认函或,转,转报国家,发,发改委；,对于不符,合,合要求的,项,项目，将,及,及时通知,报,报送单位,补,补充和完,善,善。,4,信息报告,制,制度,29,5,项目审核要,点,点,30,五 项目,审,审核要点,（一）所需,材,材料,1,、项目单位,的,的请示文件,2,、项目申请,报,报告,3,、信息报,告,告确认函,（,（并购类,项,项目）,4,、公司董,事,事会决议,或,或相关的,出,出资决议,5,、证明中方,及,及合作外方,资,资产、经营,和,和资信情况,的,的文件,31,五 项目,审,审核要点,（一）所需,材,材料,6,、银行出具,的,的融资意向,书,书,7,、投标、购,并,并或合资合,作,作项目，中,外,外方签署的,意,意向书或框,架,架协议等文,件,件,8,、国资企业,出,出具国资委,意,意见,9,、其他材料,32,五 项目,审,审核要点,（二）项目,申,申请报告审,查,查,1,、投资方情,况,况：,1,、主要投资,方,方基本情况,；,；,2,、主要投资,方,方的财务状,况,况及基本经,营,营情况 ；,3,、其他投资,方,方简要情况,2,、项目背景,：,：外方合作,者,者基本情况,；,；投资方如,何,何介入项目,；,；投资方对,外,外考察、尽,职,职调查、与,外,外方谈判、,其,其他竞争投,资,资,3,、项目内容,：,：,1,、建设内容,或,或收购方案,；,；,2,、主要产品,及,及目标市场,；,；,3,、财务效益,指,指标,4,、项目合作,及,及资金情况,：,：,1,、项目合作,方,方案；,2,、项目资金,运,运用；,3,、项目资金,筹,筹措,33,五 项目,审,审核要点,(,三）需要注,意,意的几个问,题,题,境外设立公,司,司的项目；,项目实施主,体,体问题；,省级权限项,目,目信息报告,的,的批复；,实物出资和,机,机电产品出,口,口。,境外投资人,民,民币结算,34,结 束,35,