垄断与垄断竞争市场

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第七章,垄断与垄断竞争市场,第一节 垄断的来源和分类,一、关于垄断问题的讨论,近年，我国学术界和产业界就是否应当以及怎样改革我国传统的电信垄断体制问题展开了激烈争论。在美国，围绕微软（,Microsoft),捆绑销售(,Bundling Sale),浏览器是否属于利用垄断地位进行不公平竞争问题发生的一场被媒体称为“世纪诉讼”的官司，也引起美国国内外广泛关注。,为什么不同制度和发展背景下公共政策需要特别针对垄断采取应对措施？,上述两方面问题是否具有不同的实质性内涵？如有，是什么,？,二、垄断来源和分类,以竞争程度作为分类标准，垄断是与完全竞争完全相反的市场结构：,一个厂商成为整个市场的供给方。,观察发现，不同市场实际存在的垄断局面是由不同原因造成的。,第一，规模经济派生的垄断（自然垄断）。,这是经济学经典理论讨论分析比较多的垄断类型。回顾规模经济概念：随着产出数量扩大平均成本下降这样一种数量和成本关系。一定技术条件下，一个厂商,U,形平均成本在达到市场有效规模之前可能一直处于下降阶段，那么在这个市场上让一个厂商提供所有供给可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。因而规模经济因素可能导致出现一个市场上仅有一个或很少几个厂商垄断或半垄断情况。例如，如果两家公司在一个城市的每街道上同时架设电线：其中一家把电力输送到一家用户，另一家则负责隔壁用户的电力输送，这显然缺乏效率。因而，在传统技术条件下，单独一个厂商通常是提供电话、水和燃气等公共服务最有效的方式。,二、垄断来源和分类,理解自然垄断应当注意它是相对于“一定技术条件”而言的：如果技术发生革命性变化，垄断格局也会随之改变，原先自然垄断也不再自然。,当代电信技术/产业变革提供了一个自然垄断由于技术革命而不再自然的故事。在传统固话通讯技术条件下，建立固话通讯网络一次性投资很高，市场容量相对比较低，因而一个网络运营厂商平均成本有可能在达到市场有效规模之前处于下降阶段，具有自然垄断性质。然而，这一局面在过去几十年间发生了实质性变化？,二、垄断来源和分类,一是新的光缆纤维材料对传统金属传导材料替代，大大降低了单位通讯能力的材料成本。,二是在成本降低基础上价格下降和人均收入提高，极大刺激了通讯市场消费需求扩展，使得有效市场规模急速扩大。,三是无线通话新技术应用对传统固话服务构成替代，有线电视网络发展也对传统电信业务构成潜在替代。结果使传统电信领域垄断局面受到冲击，各国开始改变电信业垄断体制和政策，探索如何为满足新技术革命和消费要求的新的竞争性市场框架。,因而，自然垄断保持“自然”对于技术的条件性，是一个有待进行经验和理论研究的问题，并需要经济学家和技术专家合作。,二、垄断来源和分类,第二，市场竞争产生的垄断。,这又分为与自然垄断不同的两类情况。,一类情况是厂商通过研究开发，发明了某种新技术或新产品，并通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。,例如，一家药厂投巨资开发出了一种新药品，或者开发了一种可以有效利用太阳能的汽车，则可以通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。经济发展需要技术进步和创新，而社会实行专利制度，正是为了给进行技术开发的厂商提供激励，使得它们从自身利益角度也会积极进行技术开发和创新，而垄断则是保证这一激励机制有效的一个制度环节。专利保护通常有时期限制，超过这一时限专利就会失效，阻碍其它厂商进入因素不再发生作用。,二、垄断来源和分类,二是与网络效应相联系的需求方面规模经济导致的垄断。,当一种产品对于消费者的价值或效用与这一产品其他使用者数量显著正相关时，经济学家认为存在网络效应(,Network Effects)。,很多传统产品没有网络效应或网络效应很弱。例如，到麦当劳吃便餐，用餐人数与你的效用反而成反比；名牌衬衫也没有网络效应。有的产业或产品则不同。例如计算机应用软件产品具有很强的网络效应。微软操作系统使用人数达到一定临界点后，人们发现使用它具有更大的便利，并且使用微软产品的知识和技能具有更高价值，结果有更多人使用这类软件；而随着使用人数增加，上述吸引更多人数的效果更加显著和有力。这一已有使用者人数与新的使用者之间的互相支持的正反馈作用，导致微软在视窗操作系统市场的近乎垄断局面。微软的崛起应当是现代信息产业中网络效应导致垄断的经典案例。,可见，网络的正反馈效应淘汰了规模较小的厂商，使市场集中度提高。,二、垄断来源和分类,网络效应原因之一是“集体转移成本”,（,Collective Switching Costs）。,它指当大众消费者习惯了某种技术产品后，转而采用新技术（即便是更好的新技术）需要支付与重新学习和习惯相联系的成本。,有人对网络效应提出了数量估计的粗略法则，,Internet,发明人以他名字提出梅特卡伏法则“,Metcalfes Law”：,一个网络的价值量与它的使用人数平方成正比，即,V=n,(V,表示网络的总价值，,n,表示该网络的用户数量)。换句话说，如果一个网络的用户规模扩大为原来的10倍时，该网络的总价值大约等于原来的100倍，即用户的规模扩大为原来的,n,倍，则网络的总价值就会扩大为原来的,n,倍。,虽然这不是严格规律而只是一个粗略规则（,A rule of thumb）,但它对理解网络效应特点确有启示作用。,二、垄断来源和分类,以电话网络为例说明。电话对每一个用户的效用显然在于他可以无障碍的与其他的电话用户相互通话，因而这里我们就以数字表示的用户之间可以相互通话的机会来作为对用户的效用值。现假设起初只有一个用户安装了电话，由于其无法通过电话与别人交流，因此该电话对这个用户而言毫无效用，即效用为0。当又有一个用户安装了电话时，该用户既可以打电话给对方又可以接听对方打来的电话，这样总效用为2，边际效用（即增加一个用户所新增的效用）为2。当第三个电话用户加入时，总效用增至6，边际效用为4。当电话用户增至4个时，总效用达到12，边际效用为6。以此类推可以发现随着用户数的增加，总效用值就会迅速增大，当用户数为,n,大时，电话用户的总效用就趋近于,n,(,见下表)。可见，电话网络的总价值随用户数量的增加而呈“爆炸式增长”。,二、垄断来源和分类,电话用户的边际效用和总效用,电话用户数（,n）,1 2 3 4 5,n,边际效用（,MU）,0 2 4 6 8,2(n-1),总效用(,TU),0 2 6 12 20,n(n-1),n,梅特卡夫法则不仅适用于电话、传真等传统的通讯网络，它也同样适用于具有双向传输特点的像,Internet,这样的虚拟网络世界。网络的用户越多，信息资源就可以在更大范围的用户之间进行交流和共享，这不仅可以增加信息本身的价值，而且提高了所有网络用户的效用。,二、垄断来源和分类,与传统行业在供给方面表现出来的平均成本降低带来的规模经济有所不同，网络效应是需求方面的规模经济因素发生作用的结果。基于供给方面的规模经济通常在它的产出数量达到市场有效规模之前就会完结，但与网络效应相联系的需求方面规模经济则可能由于前面讨论过的网络信息产品成本结构的特点，有效规模存在极大的弹性。,二、垄断来源和分类,第三，行政权力确立的垄断。,利用国家权力确立垄断局面具有悠久的历史传统。例如，我国古代时期，对盐和铁这两项基本生活和生产资料进行垄断经营的历史。行政垄断在国外同样是古已有之。例如，17世纪英国政府授予东印度公司与印度进行贸易的垄断权。,行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。我国计划经济时期，行政垄断范围不仅包括邮政、电话、供电、煤气、供水等等公共服务行业，涵盖军火，运输，能源这类关系国计民生行业，囊括酒、烟草、盐这类收入弹性小赢利水平高的行业，甚至延伸到包括钢铁，纺织品，劳动力市场，粮食棉花等等绝大部分生产资料和生活资料行业。,二、垄断来源和分类,改革以来垄断范围总体是在不断缩小，特别是近年改革行政垄断力度加大。然而，特殊情况下也可能暂时出现垄断范围扩大情况。例如，98粮政通过制订“粮食收购条例”试图在80年代初期以来形成的双轨制粮食流通市场上重新确立对收购环节的国有垄断体制。,我国电信改革与微软案例根本不同之处，在于我国电信是行政性垄断，事实表明，不必要的行政性垄断既不合效率原则，也不合公平原则，应加快改革。,第二节 垄断市场的厂商均衡和效率评价,一、垄断厂商的短期均衡,1垄断厂商短期均衡的含义和条件与完全竞争市场相同,2垄断厂商的需求曲线和收益曲线,（1）厂商的需求曲线就是市场需求曲线，向右向下倾斜，斜率为负。,设为直线方程，,P=a-bQ,（2）,收益曲线：,TRP Q=aQ bQ,2,；,AR=TR/Q=PQ/Q=P；,MR=dTR/dQ=a 2bQ；,与完全竞争厂商相比：需求曲线和边际收益线斜率为负；,MR,与,AR,不重合；,MR,的斜率大于,AR，MR,曲线较低，下降速度更快；,P,Q,d=AR,MR,二、垄断厂商短期均衡的四种情况,：,P,Q,d,MR,有超额利润：,P,高于,AC,MC,AC,AVC,超额利润为零：,P,与,AC,相等,P,Q,d,MR,MC,AC,AVC,P,Q,d,MR,亏损最小：,P,位于,AC,和,AVC,之间,MC,AC,AVC,P,Q,d,MR,停止营业点：,P,与,AVC,相等,MC,AC,AVC,三垄断厂商的长期均衡,长期均衡是规模和产量保持稳定的状态。,1垄断厂商长期调整的动力：不是竞争，而是通过扩大规模降低成本，增加利润。,2长期均衡的条件：,MR=LMC=SMC,3,垄断的后果：（1）垄断企业可以获得超额利润，社会分配不公，（没有实现利润平均化）；（2）垄断厂商没有以最佳规模和最低成本组织生产，存在资源浪费；（3）产量不足，价格较高，损害消费者利益。,LAC,LMC,P,Q,SMC,d,MR,四、垄断对社会福利的影响,假设竞争的市场与垄断者有相同的成本曲线。为使利润最大化，垄断厂商在边际收益等于边际成本之处生产，因此价格和产量,P,M,和,Q,M.。,在一个竞争的市场中，价格必须等于边际成本，因而竞争价格和产量（,P,C,和,Q,C,）由平均收益（即需求）曲线与边际成本曲线的交点决定。,消费者剩余=-,A-B；,MR,M,C,Q,C,Q,A,B,C,Q,M,P,M,P,C,0,P,D(AR),即使垄断者的利润通过税收被征掉，并被再分配给消费者，仍然会有一定的非效率（技术性低效率），因为产量比竞争时要低，存在过剩的生产能力。,社会福利净损失=-,B-C（,分配性低效率）,生产者剩余=,A-C,四、垄断对社会福利的影响,不仅有,B+C,表示的社会福利净损失，长方形,A,的部分可能亦发生损失。这部分是垄断厂商的经济利润。如果进入是自由的，竞争是公开的，那么这一部分会趋于零。很显然，获得经济利润的厂商不愿意看到这一点。事实上，一个理性的垄断厂商愿意支付,A,中的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。其中一个办法就是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。例如，厂商会雇佣公关部门（说客）游说政府高层和议员。这种行为被经济学家称作寻租行为（,Rent-seeking）。,正是由于垄断厂商个体利益与社会利益潜在具有的这种不一致性，因而，明智的公共政策应当对于垄断行为加以限制而不是鼓励；明智的公众舆论有理由对于在“民族利益”或”国家利益”名义下呼吁垄断的理论和动议保持警觉。,五、垄断的管制,1法律管制：如反垄断法。,2价格管制,（1）边际成本定价：即政府把价格定在边际成本曲线与市场需求曲线相交的水平上，此时厂商仍有经济利润，资源配置效率最佳（因为边际成本线相当于行业供给曲线）；,（2）平均成本定价：即政府把价格定在平均成本曲线与市场需求曲线相交的水平，目的是消除超额利润，但效率不高，相当于存在最高限价。如果企业有自主权，将会减少产量到政府价格等于边际成本的水平，低于边际成本定价时的产量。,P,#,P,P,*,P,#,LAC,LMC,P,MR,Q,*,