工程变更与索赔基础

,在竞争日趋激烈的工程承包市场中，工程承包企业为了取得工程项目的经营承包权，往往要降低报价以战胜竞争对手。这种情况下如果承包商不善于经营管理，并通过有效的变更索赔，以减少或避免自己的损失，企业就难以生存和发展。工程承包施工的实践证明，工程变更索赔是决定承包施工企业经济效益的重要环节，也是衡量承包施工企业经营管理水平高低的一个重要标志。,前 言,工程项目的特殊性,现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长；项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。,工程项目内外部环境的复杂性和多变性,项目,的,技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，使得实际情况与计划实施过程不一致，导致,工程,工期和费用的变化。,参与工程建设主体的多元性,由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。,工程合同的复杂性及易出错性,工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。,投标的竞争性,竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。,工程变更与索赔的起因,目录页,工程变更基础知识,一、工程变更的概念,二、工程变更的分类,三、工程变更的范围及内容,四、工程变更的处理原则,工程索赔基础知识,一、工程索赔的概念,二、工程索赔的分类,三、工程索赔依据及证据的基本要求,四、工程索赔的程序,五、工程索赔文件的组成,六、工程索赔,报告,的,内容,七,、工程索赔成功的要素,第一部分,第二部分,第三部分,工程变更与索赔的,重要性及意义,一、工程变更,与索赔的技巧和艺术,二、工程变更,与索赔的关联性,一、工程变更的概念,在工程项目的实施过程中，由于种种原因，常常会出现设计、工程量、进度计划、材料使用等方面的变化，这些变化统称工程变更。,或者说因施工条件改变、业主要求、监理工程师指令或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更，称之为工程变更。,第一部分,工程变更基础知识,二、工程变更的分类,第一部分,工程变更基础知识,分类,监理单位变更,业主单位变更,国家行政法规及工程所在地法规政策变更,设计单位变更,施工,单位,申请,变更,第一部分,工程变更基础知识,二、,公路,工程,设计,变更的分类,及审批,公路工程设计变更分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更。,有下列情形之一的属于重大设计变更：,（一）连续长度,10,公里以上的路线方案调整的；,（二）特大桥的数量或结构型式发生变化的；,（三）特长隧道的数量或通风方案发生变化的；,（四）互通式立交的数量发生变化的；,（五）收费方式及站点位臵、规模发生变化的；,（六）超过初步设计批准概算的。,第一部分,工程变更基础知识,二、,公路,工程,设计,变更的分类,及审批,有下列情形之一的属于较大设计变更：,（一）连续长度,2,公里以上的路线方案调整的；,（二）连接线的标准和规模发生变化的；,（三）特殊不良地质路段处臵方案发生变化的；,（四）路面结构类型、宽度和厚度发生变化的；,（五）大中桥的数量或结构型式发生变化的；,（六）隧道的数量或方案发生变化的；,（七）互通式立交的位臵或方案发生变化的；,第一部分,工程变更基础知识,二、,公路,工程,设计,变更的分类,及审批,有下列情形之一的属于较大设计变更：,（八）分离式立交的数量发生变化的；,（九）监控、通讯系统总体方案发生变化的；,（十）管理、养护和服务设施的数量和规模发生变化的；,（十一）其他单项工程费用变化超过,500,万元的；,（十二）超过施工图设计批准预算的。,第一部分,工程变更基础知识,二、,公路,工程,设计,变更的分类,及审批,一般设计变更是指除重大设计变更和较大设计变更以外的其它设计变更。,公路工程重大、较大设计变更实行审批制。重大设计变更由交通部负责审批。较大设计变更由省级交通主管部门负责审批。项目法人负责对一般设计变更进行审查，并应当加强对公路工程设计变更实施的管理。,三、,工,程变更的范围及内容,（,1,）在履行合同过程中，监理人可根据工程的需要指示承包人进行以下各种类型的变更。没有监理人的指示，承包人不得擅自变更。,1,）增加或减少合同中任何一项工作内容；,2,）增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；,3,）取消合同中任何一项工作,(,但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施,),；,4,）改变合同中任何一项工作的标准或性质,、,建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；,5,）改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；,6,）追加为完成工程所需的任何额外工作。,（,2,）第,(1),项范围内的变更项目未引起工程施工组织和进度计划发生实质性变动和不影响其原定的价格时，不予调整该项目的单价。,第一部分,工程变更基础知识,四、,工程变更的处理原则,（,1,）,变更需要延长工期时，,承包人应按监理人的指示在,28,天内提交一份修订的进度计划报送监理人审批，监理人应在收到该进度计划后的,28,天内批复承包人。批准后的修订进度计划作为合同进度计划的补充文件。若发包人要求修订的进度计划仍应保证工程按期完工，则应由发包人承担由于采取赶工措施所增加的费用。若变更使合同工作量减少，监理人认为应予提前变更项目的工期时，由监理人、发包人和承包人共同协商确定。,第一部分,工程变更基础知识,（,2,）,变更需要调整合同价格时，按以下原则确定其单价或合价：,1,）本合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，应采用该项目的单价；,2,）本合同工程量清单中无适用于变更工作的项目时，则可参考类似项目的单价或合价，由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价；,3,）本合同工程量清单中无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理人与发包人和承包人协商确定新的单价或合价。,四、,工程变更的处理原则,第一部分,工程变更基础知识,（,3,）,变更指示,1,）监理人应在发包人授权范围内，向承包人发出变更指示。变更指示的内容应包括变更项目的详细变更内容、变更工程量、变更项目的施工技术要求和有关文件图纸。,2,）设计单位经发包人同意，根据现场实际情况在合同范围内进行设计修改，并将设计（修改）变更通知单发给承包人进行施工。,3,）建设单位根据现场实际情况，为提高质量标准、加快进度、节约造价等因素综合考虑而提出的工程变更。,4,）承包人在施工过程中发现的设计与施工现场的地形、地貌、地质结构等情况不一致而提出申请被批复的工程变更。未经监理业主批准的变更，承包人不得擅自变更。,（,4,）,变更报价及资料组成,1,）承包人收到监理人发出的变更指示后,28,天内，应向监理人提交一份变更报价书，其内容应包括承包人确认的变更处理原则和变更工程量及其变更项目的报价单。监理人认为必要时，可要求承包人提交重大变更项目的施工措施、进度计划和单价分析表等。,2,）承包人对监理人提出的变更处理原则持有异议时，可在收到变更指示后,7,天内通知监理人，监理人则应在收到通知后,7,天内答复承包人。,3,）一份完整的变更报价资料包括变更报价函、报价编制说明、报价汇总表、单价分析表、设计（修改）变更通知单（或监理工程师通知、业主变更文件）、立项审批报告、施工组织设计批复文件、验收资料、工程量签证资料等其他依据资料。,四、,工程变更的处理原则,第一部分,工程变更基础知识,变更决定,1,）监理人应在收到承包人变更报价书后,28,天内对变更报价书进行审核后作出变更决定，并通知承包人。,2,）发包人和承包人未能就监理人的决定取得一致意见，则监理人可暂定他认为合适的价格和需要调整的工期，并将其暂定的变更处理意见通知发包人和承包人，此时承包人应遵照执行。对已实施的变更，监理人可将其暂定的变更费用列入月进度付款中。但发包人和承包人均有权在收到监理人变更决定后的,28,天内要求按规定提请争议调解组解决，若在此期限内双方均未提出上述要求，则监理人的变更决定即为最终决定。,3,）在紧急情况下，监理人向承包人发出的变更指示，可要求立即进行变更工作。承包人收到监理人的变更指示后，应先按指示执行，再按规定向监理人提交变更报价书，监理人则仍应按规定补发变更决定通知,4,）承包人违约或其它由于承包人原因引起的变更，其增加的费用和工期延误责任由承包人承担。,一、工程,索赔,的概念,工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，,合同当事人,一方因对方 不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或工期延误，通过合同规定的程序向对方提出费用或工期补偿要求的行为,。,在实际工作中，索赔是双向的，有索赔就有反索赔,。,第二部分,工程索赔基础知识,承包人,发包人,二、工程,索赔,的分类,第二部分,工程索赔基础知识,工程索赔,工期索赔,费用索赔,工期索赔是因非承包人因素影响在工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而提出延长整个合同工期的要求。,费用索赔是指承包人在非自身因素影响下而遭受经济损失时向发包人提出补偿其额外费用损失的要求。,（,2,）证据的基本要求,1,）真实性：索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和实际发生的，是真实资料。,2,）及时性：索赔证据的取得及提出应当及时。,3,）全面性：所提供的证据应能说明事件的全部内容。索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据。,4,）关联性：索赔的证据应当与索赔事件有必然联系，符合逻辑，不能互相矛盾。,5,）有效性：索赔证据必须具有法律效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要等必须是双方签署的。,三,、工程索赔依据及证据的基本要求,（,1,）在工程项目实施过程中，常见的索赔依据主要有：,1,）各种工程合同文件；,2,）施工日志、施工周报、工程进度计划；,3,）工程照片、声像资料、会谈纪要；,4,）工程备忘录、各种签证、来往信件、电话记录；,5,）气象报告和资料；,6,）工程结算资料和有关财务报告；,7,）投标前发包人提供的参考资料和现场资料；,8,）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。,第二部分,工程索赔基础知识,四、工程索赔的程序,（,1,）,索赔意向通知；,（,2,）,索赔资料的准备；,（,3,）,索赔文件的提交；,（,4,）,工程师对索赔文件的审核；,（,5,）,工程师与承包人协商补偿额和索赔处理意见；,（,6,）,业主审查索赔处理；,（,7,）,承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼。,第二部分,工程索赔基础知识,五、,工程,索赔文件的组成,（,1,）索赔致函和要点；,（,2,）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；,（,3,）索赔总表（将索赔总数细分、编号，写明名称和索赔额）；,（,4,）上述事件详述及结论；,（,5,）合同细节和事实情况；,（,6,）分包商索赔；,（,7,）工期延长的计算和损失费用的估算；,（,8,）各种证据材料等。,第二部分,工程索赔基础知识,序号,报告构成,主 要 内 容,1,题目,如关于事件的索赔。,2,事件,详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。,3,理由,主要是法律依据、合同条款等。,4,结论,指出对方造成的损失或损害及其大小。,5,损失估价,列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。,6,延期计算,列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。,7,附录,指各种编过号的证据、图表等。,六、索赔,报告的主要内容,第二部分,工程索赔基础知识,七,、工程索赔成功的因素,第二部分,工程索赔基础知识,成功,良好履约,进度管理,成本管理,合同管理,信息管理,跟踪公关,第三部分,工程变更与索赔的重要性与意义,（,1,）平时设专人负责索赔工作，收集保管分析索赔相关资料，对于重大的索赔，聘请专家指导，组成强有力的谈判小组。,（,2,）正确把握提出索赔的时机。,（,3,）及时、合理地处理索赔。,（,4,）加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。,（,5,）注意索赔程序和索赔文件的要求。,（,6,）,索,赔谈判中注意方式方法。,（,7,）索赔处理时作适当必要的让步，有