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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,道冲理财产品介绍材料,XXXX0207-1,2,目录,公司简介,管理团队,产品运营,风控管理,拟发产品,1,2,3,4,5,二号道冲ETF套利稳增,业内人士预计，对冲基金将成为A股市场最活跃的投资产品之一。,产品类型：有限合伙企业,散伙条件：单位净值0.,1983年毕业于福州大学计算机专业，在多个行业从事企业管理工作多年；,产品名称：上海开志投资管理中心（有限合伙）,1996年福州大学毕业后，一直致力于证券、期货市场的研究。,业内人士预计，对冲基金将成为A股市场最活跃的投资产品之一。,风控管理-市场风险、交易风险,公司法人代表，高级工程师,公司法人代表，高级工程师,运营风险：资产运营系统最主要是IT信息技术系统的支持与维护，为三个部分：硬件系统、软件系统和运营环境。,具有较为丰富的财务核算、成本费用管理、税收筹划、法律风险监控等相关从业经验。,2011年7月22日公司发行了二号道冲ETF套利稳增产品，并于2011年8月1日正式成立，该产品属于管理型产品，发行规模4.,2011年7月22日公司发行了二号道冲ETF套利稳增产品，并于2011年8月1日正式成立，该产品属于管理型产品，发行规模4.,4,投资管理团队简介,李盛开先生简介,职务：董事长、基金管理人,中国注册会计师、中国注册评估师、中国注册税务师,具备证券从业资格、期货从业资格，历任多家大型企业CEO，历年来从事资产评估、财务管理和企业管理等工作。2006年开始做ETF交易，操作业绩和交易量都名列市场前茅，是中国资深ETF套利专家，具备丰富的管理及操盘经验，投资效果有目共睹，月度或年度交易量和收益都曾经名列市场的前列。对股指期货和个股等品种也有深入研究，同样获得相当理想的投资收益，是ETF市场研究与操作的领导者之一。,5,投资管理团队简介,林立志先生简介,职务：总裁，风控总监,公司法人代表，高级工程师,1983年毕业于福州大学计算机专业，在多个行业从事企业管理工作多年；同时是道冲公司旗下民大科技有限公司和宏友会计事务所股东代表、总经理，负责公司日常管理工作。曾经主持过大型国有企业等管理工作，有投资多个行业的项目经验。熟悉相关行业的投资管理，具有丰富投资管理经验，具有前瞻性、战略性、创新性等思维，对道冲基金的战略发展有深刻的思考。,6,投资管理团队简介,郭彩平女士简介,职务：总裁助理,1984年底至2010年10月先后在中石化股份有限公司福建宁德石油分公司、香港福而伟集团旗下投资咨询公司、福建润福期货经纪责任有限公司、格林期货有限公司工作。首批获得期货从业资格，曾接受境外金融机构较系统的期货专业培训，从事国内期货业务近十五年，期间一直担任期货业务部门主管，对国际、国内期货市场的实盘行情指导及业务管理都具有丰富的经验，尤其擅长技术分析、注重资金管理策略。,7,投资管理团队简介,李兴国先生简介,职务：财务总监,中国注册会计师、中国注册税务师、律师、金融经济师,研究生学历、法学硕士学位，具有中级会计师职称，并具备证券从业资格。历任多家企业会计主任和财务总监，福州大学兼职教授。具有较为丰富的财务核算、成本费用管理、税收筹划、法律风险监控等相关从业经验。作为公司财务总监，能够运用专业知识和执业经验，参与公司重大投融资决策，为决策方案提供财税专业意见；并负责协调财务内外部关系，对公司对外签订的合同进行法律风险审核等。,8,投资管理团队简介,丁灿先生简介,职务：研发部经理,1996年福州大学毕业后，一直致力于证券、期货市场的研究。自主开发金融市场数据库系统，建立了国际国内宏观经济数据库、动态信息采集系统、中国证券市场数据分析系统、美国与中国大宗商品期货数据库等，擅长行业分析与个股潜在价值的挖掘，深刻理解政策导向对市场的影响，侧重策略投资。具备期货从业资格，并有多年丰富的证券、期货实盘操作经验。,9,产品运营,投资,策略,一、,投资,策略,公司主要投资策略是充分利用现有投资品种【如ETF、股指期货和股票等】，特别是ETF基金的期现套利和市场变化，适时捕捉市场利差等套利机会，用,对冲套利的方法进行投资管理，形成投资风险可预控、收益可提前锁定、,短期操作为主的投资管理创新模式，实现投资产品的保值和增值。,本公司的投资管理理念是坚持“安全第一、收益第二”原则，充分利用套利和对冲等工具控制投资风险。,产品运营产品介,绍,产品介绍,对冲基金，意为“风险对冲过的基金”，也称为避险基金或者套利基金，是指由金融期货和金融期权等金融衍生与金融组织结合后，以高风险投机为手段并以盈利为目的的金融基金。它是投资基金的一种形式，属于免责市场产品。,业内人士预计，对冲基金将成为A股市场最活跃的投资产品之一。,在2010年12月22日道冲公司就发行了“联华信托道冲ETF套利先锋证券投资集合资金信托计划”产品，该产品不仅是国内第一支实际意义上的对冲基金产品，而且也是全国唯一一家公开发行的ETF（交易所交易基金）联接阳光私募产品。,该对冲基金产品主要欧式采取中性投资策略，并不以市场的趋势为主要判断依据，参考股指期货的系列变化，以对冲交易手段进行高频化交易，积小利为大利，并以通过ETF现金替代方式在买入一篮子股票,产品运营,套利先锋,一号道冲ETF套利先锋,一号道冲ETF套利先锋信托产品属于结构化产品，发行规模138,100,000元，杠杆是1：3，优先级客户是兴业证券湖东路营业部、兴业银行共同销售，劣后3500万资金是由道冲公司全额认购。该产品自2011年1月19日上市以来，运营稳健、规范，同时进行了多种策略实验，使我们交易策略丰富多彩，并取得难得市场交易经验。,一号道冲ETF套利先锋信托产品自2011年1月19日上市以来，运营稳健规范，基金一直保持正增长状态。同时进行了各种策略实验，使我们交易策略稳健丰富多彩，并取得了难得的市场经验。目前，产品运营已连续保持4个月以上的正收益。,产品运营,-套利稳增,二号道冲ETF套利稳增,2011年7月22日公司发行了二号道冲ETF套利稳增产品，并于2011年8月1日正式成立，该产品属于管理型产品，发行规模4.9亿元，道冲公司跟投600万元，以ETF套利为主实施对冲、套保等交易策略，目前产品净值为0.96，与大盘指数相比领先10%以上。,风控管理,-市场风险、交易风险,市场风险：,即由于价格变动而造成投资公司固有财产或信托财产损失的风险。研究策划部应适时跟踪市场，正确分析趋势也短期价格波动不一致引发的风险。正确分析市场的趋势走向，区别长期、中期、短期之间不同的趋势与联系，做好相应合理的投资计划，并严格贯彻执行。,交易风险：,为适应资产业务规范发展的需要，加强交易管理，规范和控制操作风险，杜绝不规范交易行为，确保各项交易活动符合国家法律、法规、合同及其他有关规定，我司特制定了交易管理办法【包括：交易指令、交易流程等流程等管理事项】，要求所有交易人员及相关人员尽职遵守。,风控管理,-运营风险,运营风险：,资产运营系统最主要是IT信息技术系统的支持与维护，为三个部分：硬件系统、软件系统和运营环境。,硬件系统运作与维护原则：计算机稳定运转，网络运行快速通畅，定期清理、优化操作系统，测试网速。做好硬件、网络无故障，并做好硬件双备份，以防突发事件。,软件系统运作与维护原则：交易软件更新升级，测试安全后使用，行情与交易软件的选择，软件的设置和使用的培训，软件的设置和使用的培训，软件功能增加的要求，都必须与软件提供方进行沟通，及时获得支持。,运行环境维护原则：运行环境主要包括通信网络、相关接口、电源、空调、照明、语音、保安和绿化等，由券商提供相关支持，公司专人负责协调落实。,19,拟发产品,-,产品要素,一、产品要素,产品名称：上海开志投资管理中心（有限合伙）,产品类型：有限合伙企业,产品期限：,1,年,（,产品到期散伙后可重新签订协议）,注册地：上海金山区开发区,税率：按照盈利额计算，5.55%营业税及附加+3.6%所得税；,另有优惠，总体在7%左右。,23,拟发产品-运,营简介,利益分配：在支付应由合伙企业财产承担的费用后，本合伙企业财产按如下规则每年分配；有限合伙人获得高出单位净值1.05元（不含）的80%，普通合伙人获得20%；单位净值低于1.05元（含1.05元），则不予分配。散伙时按照净值计算。,散伙条件：单位净值0.9,2,元以下（含）时自动散伙（需在协议中订立该条款）；其他散伙条件另行约定（合伙协议中列明）。,
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