知识产权出资4.23

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,知识产权与公司上市相关法律问题,盈科律师事务所,“流水之为物也，不盈科不行；君子之志于道也，不成章不达”,盈科律师事务所成立于,2001,年，秉承“诚信、卓越、合作、责任”的服务理念，坚持规模化、专业化、品牌化和国际化的发展方向，目前已发展成为中国规模最大、专业服务能力最强的律师事务所之一。,盈科律所荣登律界,亚洲法律事务,“福布斯”排行榜 斩获“年度发展最迅速的律所”大奖,声明,本资料涉及的准则规定以正式文件为准，涉及的事实以公开披露的为准。,本资料涉及的政府机构、证券市场监管者、证券交易所、公司等内容，并不表明演讲者所在机构对这些单位的评价或倾向。,本资料涉及的具体事例仅作为示例之目的，对这些内容的任何引用或使用，其风险由引用者或使用者自行承担，与演讲者及其所在的机构无关。,背 景,一：背景介绍,上市现状,上市涉及的知识产权种类,二、,主营业务和持续盈利能力所依赖的知识产权,拥有知识产权所有权,拥有知识产权使用权,三、知识产权出资的相关问题,知识产权出资,知识产权出资额在注册资本中的比例变化,四、,知识产权,披露,相关法律问题和法律应对,法律案例,背 景,2010,年我国共有,62,家拟上市企业未能顺利通过证监会股票发行审核委员会（以下简称发审委）的审核，被否率约为,15.31,。,据证监会官方网站上陆续发布的准上市公司被否决具体原因显示，除持续盈利能力不足、成长性不确定等几个因素外，,知识产权,也成为了企业上市受阻的一个原因。,其中包括了商标、专利、非专利技术等多个领域。,国家知识产权局的一项专门调查显示，在创业板新上市或拟上市的,14,家科技类公司中，已授权的专利有,244,件，其中发明专利只有,69,件，仅占,28.3%,。上述,14,家公司在招股说明书中，特意罗列了各自已经提交的大量专利申请，但申请时间大都集中在近,2,年上市申报材料的关键时期。,“知识产权意识淡薄，是主要原因之一。”,盈科投融资专业律师分析了这些实际情况。认为，拟登陆创业板的部分中小企业在实际工作中存在“产品先行，知识产权滞后”的情况，缺乏有效的知识产权战略，知识产权的创造、运用、保护和管理能力薄弱，结果很有可能被竞争对手或投机分子恶意抢注，并以此人为制造知识产权纠纷，中小企业极易因此在进入资本市场的过程中遭遇阻滞。,背 景,上市过程中涉及的知识产权问题,一、专利方面,二、商标方面,三、著作权方面,四、域名方面,五、不正当竞争方面,涉及知识产权,专利权,（,Patent Right,），简称“专利”，是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权，是知识产权的一种。我国于,1984,年公布专利法，,1985,年公布该法的实施细则，对有关事项作了具体规定。,专利法保护的客体包括发明、实用新型和外观设计三种。,背 景,商标权,是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。,商标是用以区别商品和服务不同来源的商业性标志，由文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合或者上述要素的组合构成。,商标注册人依法支配其注册商标并禁止他人侵害的权利，包括商标注册人对其注册商标的排他使用权、收益权、处分权、续展权和禁止他人侵害的权利,.,商标权,著作权,，又称为版权，是指文学、艺术和自然科学、社会科学作品的作者及其相关主体依法对作品所享有的人身权利和财产权利。它是自然人，法人或者其他组织对文学，艺术或科学作品依法享有的财产权利和人身权利的总称。,包括重制权、公开口述权、公开播送权、公开上映权、公开演出权、公开传输权、公开展示权、改作权、散布权、出租权等等。,著作权,域名,是互联网上企业或机构间相互联络的网络地址。,作为互联网络上识别和定位计算机的层次结构式字符标识，域名类似于互联网上的门牌号码，是网路环境中的企业地址和营业场所，客户可以通过这个地址找到企业，找到企业的产品，找到企业的联系方式，与企业发生商业往来。,域 名,不正当竞争,，是指经营者违反反不正当竞争法的规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。,1.,假冒他人的注册商标；,2.,擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品；,3.,擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品；,不正当竞争,首次公开发行股票并上市管理办法,第十二条：,最近三年主营业务没有发生重大变化,第三十七条：,（五）发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用不存在重大,不利变化的风险；,主营业务和持续盈利能力的规定,主营业务和持续盈利能力的规定,首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法,第一条：,促进自主创新企业和成长型创业企业的发展,第十三条：,最近两年主营业务没有发生变更。,第十四条第三款：,（三）发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；,知识产权出资问题,对境内上市而言，要求主营业务突出，对中小板及创业板更要求主营业务单一，除要求过往三年或二年业绩外，尚须具备可持续盈利能力，其中主营业务所依赖的知识产权，则是可持续盈利能力保障的一个重要方面。,知识产权与公司上市之间的关系,1、主营业务和持续盈利能力所依赖的专利权,（,1,）享有专利权的所有权,（,2,）享有专利权的使用权,2、知识产权出资的法律规定,3、知识产权披露的规定和法律应对,具备专利所有权,专利技术方面可以通过专利证书以证明相应的权属。,专有技术，因为其为对外公开，属于商业秘密的范畴，要证明其权属一般比较困难。常见的证明方式有召开股东会做出开发某项技术的决议；委托相关员工进行该项技术的研究与开发的证明；财务上，有该项开发费用的列支。,认识缺陷：知识产权有权利证书就行了,法律缺陷：与原始登记不符、权利失效,具备专利所有权,1.1,专利权的年费,专利法,第四十三条 专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费。,根据专利法规定，在专利权被授予后的期间内，专利权人为维持其专利权的有效性而应每年缴纳一定费用。这是专利权与商标权、著作权完全不同的制度。很多人不了解专利权与年费的关系，认为只要拿到了专利证书，就一劳永逸的享有了专利权。这是完全错误的，也是非常危险的，专利权没有年费的维持，其权利会终止，专利证书也只能是一张废纸。,具备专利所有权,案例,1,苏州恒久光电科技股份有限公司（简称苏州恒久，申购代码,300060,）上市挂牌前一刻被叫停。,据苏州恒久招股说明书披露，苏州恒久是一家国内激光,OPC,鼓生产制造行业内规模最大、技术水平最高、自主创新能力最强的龙头，也是全球能够掌握该行业核心技术并拥有专用设备系统集成能力的少数企业之一。,2010,年,3,月,1,日，苏州恒久对外公告中国证监会关于核准公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复，,3,月,8,日刊登招股说明书，,3,月,9,日网上公开发行新股，,3,月,12,日公布中签号，标志着申购顺利完成。一般情况下，只需等待安排即可敲响创业板上市锣声。然而，,3,月,18,日苏州恒久再次发布公告，称中国证监会要求对媒体报道情况进行核查，暂时不能按计划上市。,而据媒体报道，苏州恒久在招股说明书中披露其拥有专利权的五项专利已于,2010,年,2,月,24,日被终止专利授权，原因皆为,“,未缴年费专利权终止,”,。,1,2,专利权是否存在质押、查封等权利受限制情况,根据专利法律及其他法律规定，专利权可以质押，并应至国家知识产权局进行专利权质押登记。但是，在专利权证书上，是看不到专利权质押的说明。,同样的，如果一项专利权涉及法院或其他有权机关的查封时，也不会在专利权证书上作注明，而只会在国家知识产权局作登记。所有这些，单单检查专利权证书是不可能得到的,。,1,3,专利权可依专利权人书面声明而放弃。根据专利法，专利权人以书面声明放弃其专利权的，则专利权在期限届满前终止。而这一点，单查看专利权证书也是不可能看到的。,具备专利所有权,具备专利所有权,以上种种，说明在对专利权进行“体检”时，单查看专利权证书是绝对不够的。那么，需要查验哪些法律文件才能得到清晰的答案呢？根据专利法实施细则规定，国家设置专利登记簿，登记与专利权的授予、转移、无效、终止等事项，而任何单位和个人，均可以向国家知识产权局申请查阅上述专利登记簿！这也是对专利权进行“体检”的唯一正确做法。特别是，专利登记簿副本将清楚地说明，该专利年费已经交纳的日期。,具备专利所有权其它方面,公司在哪个区域拥有专利权,公司的专利权利是否与其他权利冲突而丧失其权利或不能享有完整的权利,法律应对：,1,、,定期缴纳年费。,专利的年费金额相比较一家企业上市可能募集的金额而言是相当少的。根据中国专利法律规定，专利权的类型不同，年份不用，相应的年费也不一样，其范围从,900,元至,8000,元一年，而且还会有相应的减免。,2,、,原始登记核查。,在收购专利权时，一定要请专业人士对国家专利局的专利权原始登记进行核查。,具备专利所有权,A.,独占性许可与授权,许可人给予被许可人在规定期限内和地域内实施其专利权的独占权利，许可人自己在上述期间内或地域内也丧失了实施该专利的权利。,B.,独家许可与授权,与独占性许可与授权不同，合同尽管明确约定实施许可是独占性的，但是专利人自己对被许可他人实施的发明创造仍享有实施权，只是不能够再与任何第三人订立许可合同。,享有专利权的使用权,C.,普通许可,被,许可人在规定的时间和地域范围内享有实施专利权人已经取得专利的发明创造的权利；同时，专利权人自己仍然享有权利利用该发明创造，也可以与其他人订立非独占许可合同。,D.,转许可使用,关于许可使用中尚有另外一种情况,:,即股东受许可使用，转许可给拟上市公司使用。台资等境外资本进入，有类似情况，由境外公司许可股东，股东转许可境内公司。,享有专利权的使用权,需考虑的问题有：,独占性许可与授权,由于许可人给予被许可人在规定期限内和地域内实施其专利权的独占权利，许可人自己在上述期间内或地域内也丧失了实施该专利的权利。因此，在许可期内，对公司没有太大的影响，但是许可到期后拟上市公司是否可继续持有此许可或获得授权，是拟上市公司所要面临与解决的重要问题。,独家许可与授权,权利期限；期满后专利人是否会继续许可与授权；专利权人自己的使用是否对拟上市公司的经营造成影响，在专利权人为拟上市公司股东的情况下，若其给予拟上市公司的许可为独家许可与授权，则其自主使用专利权进行经营时可能出现同业竞争问题。（什么叫同业竞争）,享有专利权的使用权,享有专利权的使用权,普通许可,专利权人是否会将专利许可或授权给竞争对手；专利权人是否会持续将专利权使用权授予拟上市公司；专利权人的自行使用是否会导致同业竞争。,转许可使用,需审查是否可以转许可，产品销售范围是否有限制（尤其是与股东是否有市场方面划分），是否产生同业竞争。,法律应对和商业应对：,（,1,）,对于经许可或者授权使用他人的知识产权，均存在许可期（授权期）满后面临是否可持续使用的问题，特别是对于国外的知识产权。那么拟上市公司在上市之前就应与权利人充分协商，签订更为详细、周密的权利许可或授权协议,。,（,2,）为避免,对,拟,上市公司的未来经营与发展造成不利风险与影响，最优方案是受让专利权或自主研发可替代,的知识产权,。,享有专利权的使用权,商标权,证监会在对申请进入创业板的公司进行审核时，会着重考察这些公司是否具有独立性。而从商标体系层面考量，如果出现商标授权涉嫌关联交易、商标依赖于控股股东或者第三方等情况时，证监会会认为该公司独立性存在缺陷，从而以此否决准上市公司的上市申请。,案例：,广西皇氏甲天下乳业股份有限公司,发审委审核中认为，,发行人销售中使用的主要商标未来经营中使用存在较大不利变化的风险。,与海霸王（汕头）食品有限公司