资源描述
Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,企,业,业,创,创,新,新,管,管,理,理,浙,江,江,工,工,商,商,大,大,学,学,2008,年,年9,月,月,第,三,三,讲,讲,：,：,企,企,业,业,创,创,新,新,的,的,主,主,要,要,内,内,容,容,及,及,相,相,互,互,关,关,系,系,1,、,、,企,企,业,业,创,创,新,新,的,的,内,内,容,容,2,、,、,制,制,度,度,创,创,新,新,是,是,技,技,术,术,创,创,新,新,和,和,管,管,理,理,创,创,新,新,的,的,动,动,力,力,和,和,基,基,础,础,3,、,、,管,管,理,理,创,创,新,新,是,是,技,技,术,术,创,创,新,新,和,和,制,制,度,度,创,创,新,新,的,的,组,组,织,织,保,保,障,障,4,、,、,技,技,术,术,创,创,新,新,是,是,管,管,理,理,创,创,新,新,和,和,制,制,度,度,创,创,新,新,的,的,物,物,质,质,条,条,件,件,5,、,、,制,制,度,度,创,创,新,新,、,、,技,技,术,术,创,创,新,新,和,和,管,管,理,理,创,创,新,新,三,三,者,者,的,的,关,关,系,系,6,、,、,我,我,国,国,企,企,业,业,当,当,前,前,最,最,需,需,要,要,的,的,是,是,制,制,度,度,创,创,新,新,7,、,、,企,企,业,业,创,创,新,新,的,的,效,效,应,应,1,、,、,企,企,业,业,创,创,新,新,的,的,内,内,容,容,（1,）,）,制,制,度,度,创,创,新,新,（2,）,）,技,技,术,术,创,创,新,新,（3,）,）,管,管,理,理,创,创,新,新,（1,）,）,制,制,度,度,创,创,新,新,所,谓,谓,制,制,度,度,就,就,是,是,指,指,一,一,系,系,列,列,被,被,制,制,定,定,出,出,来,来,的,的,规,规,划,划,和,和,程,程,序,序,，,，,它,它,旨,旨,在,在,约,约,束,束,追,追,求,求,主,主,体,体,效,效,用,用,最,最,大,大,化,化,的,的,团,团,体,体,和,和,个,个,人,人,行,行,为,为,。,。,因,因,此,此,，,，,制,制,度,度,的,的,基,基,本,本,功,功,能,能,就,就,是,是,提,提,供,供,人,人,类,类,相,相,互,互,影,影,响,响,的,的,框,框,架,架,。,。,制,度,度,创,创,新,新,是,是,指,指,引,引,入,入,新,新,的,的,企,企,业,业,制,制,度,度,安,安,排,排,来,来,代,代,替,替,原,原,来,来,的,的,企,企,业,业,制,制,度,度,，,，,以,以,适,适,应,应,企,企,业,业,面,面,临,临,的,的,新,新,情,情,况,况,或,或,新,新,特,特,点,点,。,。,制,度,度,创,创,新,新,的,的,核,核,心,心,是,是,产,产,权,权,制,制,度,度,创,创,新,新,，,，,它,它,涉,涉,及,及,到,到,为,为,了,了,调,调,动,动,经,经,营,营,者,者,和,和,职,职,工,工,的,的,积,积,极,极,性,性,而,而,设,设,计,计,的,的,一,一,整,整,套,套,利,利,益,益,机,机,制,制,。,。,（2,）,）,技,技,术,术,创,创,新,新,技,术,术,创,创,新,新,是,是,指,指,一,一,种,种,新,新,的,的,生,生,产,产,方,方,式,式,的,的,引,引,入,入,，,，,这,这,种,种,新,新,方,方,法,法,可,可,以,以,是,是,建,建,立,立,在,在,一,一,种,种,新,新,的,的,科,科,学,学,发,发,现,现,的,的,基,基,础,础,上,上,，,，,也,也,可,可,以,以,是,是,以,以,获,获,利,利,为,为,目,目,的,的,经,经,营,营,某,某,种,种,商,商,品,品,的,的,新,新,方,方,法,法,，,，,还,还,可,可,以,以,是,是,工,工,艺,艺,上,上,的,的,创,创,新,新,。,。,所谓新,的,的生产,方,方式，,具,具体地,是,是指企,业,业中从,投,投入品,到,到产出,品,品的整,个,个物质,生,生产过,程,程中所,发,发生的,“,“革命,性,性”的,变,变化或,称,称为“,突,突变”,。,。,（3）,管,管理创,新,新,管理创,新,新是指,企,企业把,新,新的管,理,理要素,（,（如新,的,的管理,方,方法、,新,新的管,理,理手段,、,、新的,管,管理模,式,式等）,或,或要素,组,组合引,入,入企业,管,管理系,统,统的创,新,新活动,。,。,它通过,对,对企业,的,的各种,生,生产要,素,素（人,力,力、物,力,力、技,术,术）和,各,各项职,能,能（包,括,括生产,、,、市场,等,等）在,质,质和量,上,上作出,新,新的变,化,化或组,合,合，以,创,创造处,一,一种新,的,的更有,效,效的资,源,源整合,范,范式。,管理创,新,新包括,：,：,管理方,法,法的创,新,新（企,业,业在生,产,产经营,过,过程中,引,引入一,种,种新的,办,办法）,管理工,具,具的创,新,新（比,如,如电话,、,、传真,、,、个人,电,电脑等,）,）,管理模,式,式的创,新,新（如,人,人力资,源,源管理,模,模式）,2、制,度,度创新,是,是技术,创,创新和,管,管理创,新,新的动,力,力和基,础,础,在过去,的,的一百,年,年，西,方,方的平,均,均生产,增,增长率,一,一般为3%左,右,右,略,略高于,人,人口的,增,增长率,，,，这种,持,持续的,增,增长使,产,产出和,社,社会财,富,富成倍,增,增加。,为什么,西,西方在,技,技术创,新,新和经,济,济增长,之,之间保,持,持了持,久,久而稳,固,固的联,系,系？,西方的,历,历史表,明,明，实,现,现持续,经,经济增,长,长的前,提,提是为,技,技术和,组,组织管,理,理的创,新,新试验,提,提供一,个,个合适,的,的环境,。,。,企业技,术,术创新,和,和管理,创,创新的,目,目的是,为,为了提,高,高生产,能,能力和,生,生产效,率,率，但,这,这些创,新,新活动,的,的主体,，,，是以,企,企业家,为,为核心,的,的全体,员,员工。,制度创,新,新应该,先,先行于,技,技术创,新,新和管,理,理创新,，,，为创,新,新的主,体,体提供,一,一种将,个,个人利,益,益和企,业,业目标,相,相结合,的,的制度,安,安排，,使,使企业,的,的各个,利,利益相,关,关者如,所,所有者,、,、经营,管,管理人,员,员、技,术,术人员,和,和普通,员,员工等,能,能在这,种,种安排,下,下得到,相,相应的,利,利益，,从,从而拥,有,有追求,技,技术创,新,新和管,理,理创新,的,的动力,。,。,管理创,新,新是一,种,种创造,新,新的资,源,源整合,范,范式的,动,动态性,活,活动，,通,通过这,一,一活动,，,，可以,形,形成有,效,效、科,学,学的管,理,理，它,同,同技术,一,一起构,成,成现代,企,企业中,不,不可缺,少,少的投,入,入组合,。,。,3、管,理,理创新,是,是技术,创,创新和,制,制度创,新,新的组,织,织保障,（1）,通,通过管,理,理创新,可,可以使,企,企业内,部,部的权,力,力机构,、,、决策,机,机构、,执,执行机,构,构形成,所,所有者,、,、经营,者,者及生,产,产者之,间,间明确,的,的相互,激,激励和,制,制衡关,系,系，形,成,成科学,的,的领导,机,机制和,决,决策程,序,序，从,而,而确立,技,技术创,新,新的决,策,策与激,励,励机制,。,。,（2）,技,技术创,新,新是一,个,个从研,究,究开发,市,市,场,场成功,创,创新,扩,扩散的,完,完整过,程,程，具,有,有很强,的,的不确,定,定性，,受,受技术,创,创新主,体,体能力,、,、行为,方,方式等,因,因素影,响,响，通,过,过管理,创,创新可,以,以降低,这,这种不,确,确定性,，,，有助,于,于技术,创,创新的,成,成功。,3、管,理,理创新,是,是技术,创,创新和,制,制度创,新,新的组,织,织保障,（1）,技,技术创,新,新是管,理,理创新,的,的物质,条,条件。,通过技,术,术创新,过,过程使,管,管理技,术,术得以,创,创新，,直,直接促,进,进管理,办,办法、,手,手段的,创,创新。,比,比如价,值,值工程,、,、网络,技,技术、,信,信息技,术,术的运,用,用。,（2）,技,技术创,新,新还是,推,推动进,一,一步的,制,制度创,新,新的物,质,质条件,。,。,每当技,术,术创新,发,发展到,一,一定的,台,台阶，,它,它就会,要,要求制,度,度做出,一,一定的,响,响应，,推,推动新,一,一轮创,新,新的形,成,成。,4、技,术,术创新,是,是管理,创,创新和,制,制度创,新,新的物,质,质条件,5、制,度,度创新,、,、技术,创,创新和,管,管理创,新,新三者,的,的关系,制度创,新,新,技术创,新,新,管理创,新,新,经济增,长,长,制度创,新,新是激,励,励机制,，,，使管,理,理创新,和,和技术,创,创新的,基,基础。,技术创,新,新技术,保,保障机,制,制，是,管,管理创,新,新和制,度,度创新,的,的物质,条,条件。,管理创,新,新是能,力,力保障,机,机制，,是,是技术,创,创新和,制,制度创,新,新的组,织,织保证,。,。,三者构,成,成相互,支,支撑的,三,三角关,系,系，形,成,成稳定,的,的金字,塔,塔结构,，,，不,可,可或缺,。,。,制度创,新,新是管,理,理创新,和,和技术,创,创新的,基,基础、,前,前提条,件,件，是,金,金字塔,之,之底。,“,“制度,重,重于技,术,术”。,5、制,度,度创新,、,、技术,创,创新和,管,管理创,新,新三者,的,的关系,市场经,济,济下，,是,是需要,自,自主经,营,营、自,负,负盈亏,、,、自我,约,约束、,自,自求发,展,展的企,业,业。,我国国,有,有企业,距,距离现,代,代企业,制,制度有,一,一定的,差,差距。,民营企,业,业经过,近,近30,年,年发展,，,，也到,了,了关键,时,时期。,我国企,业,业当前,最,最迫切,的,的是进,行,行制度,创,创新,6、我,国,国企业,当,当前最,需,需要的,是,是制度,创,创新,（1）,企,企业创,新,新的扩,散,散效应,率先创,新,新者的,短,短期超,额,额利润,，,，驱动,众,众多的,模,模仿者,进,进入创,新,新产业,，,，引起,企,企业创,新,新的扩,散,散。,（2）,企,企业创,新,新的群,聚,聚效应,大规模,的,的企业,创,创新发,生,生在市,场,场竞争,压,压力很,大,大的经,济,济萧条,期,期，使,产,产业“,突,突变”,的,的大面,积,积发生,和,和“突,变,变”结,果,果迅速,扩,扩散的,结,结果。,7、企,业,业创新,的,的效应,（3）,企,企业创,新,新的加,速,速效应,人类科,学,学知识19世,纪,纪每50年增,加,加一倍,，,，20,世,世纪中,叶,叶每10年增,加,加一倍,，,，70,年,年代每5年增,加,加一倍,，,，现在,已,已经使,每,每2年,增,增加一,倍,倍。,（4）,企,企业创,新,新的迭,代,代效应,任何一,种,种创新,都,都难以,永,永久地,保,保持竞,争,争优势,，,，必须,不,不断的,创,创新。,（,（创新,无,无止境,）,）,7、企,业,业创新,的,的效应,问题：,以,以英特,尔,尔公司,为,为例，,通,通过相,关,关资料,，,，指出,制,制度创,新,新、管,理,理创新,、,、技术,创,创新在,英,英特尔,公,公司发,展,展中的,作,作用，,并,并进一,步,步分析,三,三种创,新,新之间,的,的关系,在,在英特,尔,尔公司,成,成功过,程,程中的,体,体现。,1、企,业,业制度,的,的概念,和,和内容,2、企,业,业制度,的,的历史,演,演变,3、制,度,度变迁,理,理论,第四讲,：,：企业,制,制度与,创,创新,制度是,指,指一系,列,列被制,定,定出来,的,的规则,和,和程序,，,，它旨,在,在约束,追,追求主,体,体效用,最,最大化,的,的团体,和,和个人,行,行为。,企业制,度,度是企,业,业这一,特,特定范,围,围内的,各,各种正,式,式和非,正,正式的,规,规则的,集,集合，,它,它旨在,约,约束企,业,业及其,成,成员追,求,求效用,最,最大化,的,的行为,。,。,1、企,业,业制度,的,的概念,和,和内容,（1）,企,企业制,度,度的概,念,念,（2）,企,企业制,度,度的内,容,容,（1）,企,企业制,度,度的概,念,念,广义的,企,企业制,度,度包括,从,从产权,制,制度、,治,治理结,构,构到企,业,业的内,部,部管理,制,制度等,各,各个方,面,面。,狭义的,企,企业制,度,度为所,有,有者之,间,间、所,有,有者和,经,经营者,之,之间利,益,益关系,的,的一系,列,列规则,的,的集合,。,。,企业制,度,度的形,成,成有其,现,现实的,基,基础，,其,其物质,载,载体是,企,企业组,织,织。,制度创,新,新，就,是,是改变,原,原有的,企,企业制,度,度，塑,造,造适应,社,社会生,产,产力发,展,展的市,场,场经济,体,体制和,现,现代化,大,大生产,要,要求的,新,新的微,观,观基础,，,，建立,起,起产权,清,清晰，,权,权责明,确,确，政,企,企分开,，,，管理,科,科学的,现,现代企,业,业制度,。,。,制度创,新,新，意,味,味着对,原,原有企,业,业制度,的,的否定,，,，是一,个,个破旧,立,立新的,过,过程。,（2,）,）企,业,业制,度,度的,内,内容,产权,制,制度,公司,治,治理,结,结构,（1,）,）古,典,典企,业,业制,度,度,独,资,资业,主,主制,（2,）,）企,业,业制,度,度的,发,发展,合,合伙,人,人制,（3,）,）现,代,代企,业,业制,度,度,股,份,份公,司,司制,2、,企,企业,制,制度,的,的历,史,史演,变,变,（1,）,）制,度,度的,稳,稳定,和,和变,迁,迁,（2,）,）制,度,度变,迁,迁的,主,主体,与,与动,力,力,（3,）,）制,度,度变,迁,迁的,方,方式,（4,）,）制,度,度变,迁,迁的,周,周期,（5,）,）制,度,度变,迁,迁效,率,率的,评,评价,3、,制,制度,变,变迁,理,理论,以产,权,权制,度,度变,迁,迁为,核,核心,的,的制,度,度变,迁,迁理,论,论较,多,多地,引,引入,了,了微,观,观经,济,济学,的,的均,衡,衡分,析,析方,法,法。,制度,均,均衡,有,有三,个,个层,面,面的,含,含义,：,：,（1,）,）单,项,项制,度,度的,供,供求,均,均衡,与,与非,均,均衡,（2,）,）制,度,度的,结,结构,性,性均,衡,衡与,非,非均,衡,衡,（3,）,）制,度,度从,利,利益,和,和力,量,量对,比,比上,体,体现,出,出来,的,的均,衡,衡与,非,非均,衡,衡。,（1,）,）制,度,度的,稳,稳定,和,和变,迁,迁,制度,稳,稳定,的,的条,件,件：,1、,制,制度,的,的供,给,给正,好,好等,于,于制,度,度的,需,需求,2、,同,同一,空,空间,上,上并,存,存的,各,各种,制,制度,彼,彼此,协,协调,、,、互,补,补，,而,而且,暂,暂时,不,不需,要,要增,加,加新,制,制度,。,。,3、,在,在特,定,定制,度,度或,制,制度,结,结构,下,下，,人,人们,的,的利,益,益矛,盾,盾处,于,于缓,和,和状,态,态，,相,相互,的,的力,量,量对,比,比处,于,于势,均,均力,敌,敌状,态,态。,制度,变,变迁,可,可能,发,发生,的,的形,式,式有,：,：,（1,）,）原,有,有的,各,各种,制,制度,仍,仍然,保,保存,，,，再,产,产生,出,出新,制,制度,来,来。,（2,）,）原,来,来的,制,制度,演,演变,成,成新,的,的制,度,度。,（3,）,）原,有,有制,度,度结,构,构中,的,的某,些,些制,度,度因,失,失去,存,存在,意,意义,而,而消,亡,亡，,这,这种,情,情况,也,也会,使,使制,度,度结,构,构发,生,生变,迁,迁。,（4,）,）原,有,有制,度,度结,构,构中,，,，制,度,度的,性,性质,、,、种,类,类不,变,变，,但,但各,自,自的,相,相对,地,地位,发,发生,了,了变,化,化，,从,从而,使,使制,度,度结,构,构发,生,生变,迁,迁。,（2,）,）制,度,度变,迁,迁的,主,主体,与,与动,力,力,制度,变,变迁,的,的主,体,体可,以,以是,国,国家,（,（政,府,府）,，,，可,以,以是,一,一个,阶,阶段,、,、阶,层,层，,也,也可,以,以是,一,一个,团,团体,、,、企,业,业或,别,别的,组,组织,，,，乃,至,至个,人,人。,制度,变,变迁,总,总是,由,由某,些,些力,量,量推,动,动着,前,前进,的,的，,这,这些,力,力量,便,便是,制,制度,变,变迁,的,的动,力,力。,（3,）,）制,度,度变,迁,迁的,方,方式,1、,渐,渐进,式,式变,迁,迁与,突,突进,式,式变,迁,迁,2、,主,主动,式,式变,迁,迁与,被,被动,式,式变,迁,迁,3、,单,单项,变,变迁,与,与整,体,体变,迁,迁,4、,诱,诱致,性,性变,迁,迁与,强,强制,性,性变,迁,迁,（4,）,）制,度,度变,迁,迁的,周,周期,制度,变,变迁,的,的一,个,个周,期,期就,是,是一,次,次制,度,度变,迁,迁的,全,全过,程,程。,分为6个,阶,阶段,：,：,1、,制,制度,变,变迁,的,的启,动,动,2、,组,组织,变,变迁,集,集团,3、,确,确定,变,变迁,目,目标,4、,设,设计,和,和选,择,择变,迁,迁方,案,案,5、,实,实施,变,变迁,6、,检,检验,、,、完,善,善新,制,制度,（5,）,）制,度,度变,迁,迁效,率,率的,评,评价,微观,效,效率,评,评价,收,收益,评,评价,宏观,效,效率,评,评价,总,总成,本,本和,总,总收,益,益,第五,讲,讲,产,产权,理,理论,1、,产,产权,与,与所,有,有权,2、,产,产权,主,主体,和,和产,权,权客,体,体,3、,产,产权,的,的性,质,质,4、,产,产权,的,的权,能,能和,基,基本,功,功能,5、,交,交易,费,费用,和,和产,权,权安,排,排的,效,效率,1、,产,产权,与,与所,有,有权,在英,文,文中,，,，所,有,有权,（,（ownership,）,）是,以,以单,数,数形,式,式出,现,现的,，,，而,产,产权,（,（propertyrights,）,）是,以,以复,数,数形,式,式出,现,现。,产权,不,不是,一,一种,而,而是,一,一组,权,权利,，,，完,备,备的,产,产权,通,通常,包,包括,归,归属,权,权、,占,占有,权,权、,使,使用,权,权和,支,支配,权,权。,所有,权,权通,常,常指,归,归属,权,权，,它,它决,定,定其,他,他三,项,项产,权,权，,但,但不,能,能取,代,代或,包,包含,它,它们,。,。,2、,产,产权,主,主体,和,和产,权,权客,体,体,（1,）,）产,权,权主,体,体,享有,或,或拥,有,有财,产,产所,有,有权,、,、或,具,具有,享,享有,所,所有,权,权某,一,一项,权,权能,以,以及,享,享有,与,与所,有,有权,有,有关,的,的财,产,产权,利,利的,人,人（,自,自然,人,人、,法,法人,）,）、,单,单位,、,、组,织,织和,国,国家,，,，被,称,称为,产,产权,主,主体,。,。,（2,）,）产,权,权客,体,体,产权,客,客体,系,系指,产,产权,权,权能,所,所向,的,的标,的,的，,是,是产,权,权主,体,体可,以,以控,制,制和,支,支配,或,或享,用,用的,具,具有,文,文化,、,、科,学,学和,经,经济,价,价值,的,的物,质,质资,料,料以,及,及各,类,类无,形,形资,产,产。,一切,能,能够,供,供人,类,类使,用,用或,实,实际,已,已成,为,为人,类,类享,用,用的,物,物质,都,都可,以,以成,为,为产,权,权客,体,体。,3、,产,产权,的,的性,质,质,（1,）,）排,他,他性,（2,）,）有,限,限性,（3,）,）可,交,交易,性,性,（4,）,）可,分,分解,性,性,（5,）,）行,为,为性,（1,）,）排,他,他性,人与,人,人之,间,间对,财,财产,的,的权,利,利实,际,际上,构,构成,竞,竞争,，,，对,特,特定,财,财产,的,的特,定,定权,利,利只,能,能有,一,一个,主,主体,，,，是,甲,甲的,，,，就,不,不是,乙,乙的,。,。一,个,个主,体,体自,然,然要,阻,阻止,别,别的,主,主体,进,进入,特,特定,财,财产,权,权利,的,的领,域,域，,保,保护,特,特定,的,的财,产,产权,利,利。,这,这就,是,是产,权,权的,排,排他,性,性。,（2,）,）有,限,限性,包含,两,两方,面,面的,含,含义,：,：一,是,是指,任,任何,产,产权,与,与别,的,的产,权,权之,间,间，,必,必须,有,有清,晰,晰的,界,界限,；,；,二是指任,何,何产权必,须,须有限度,。,。,（3）可,交,交易性,产权的交,易,易是产权,在,在不同的,主,主体之间,的,的转手和,让,让渡。,（4）可,分,分解性,对特定财,产,产的各项,产,产权可以,分,分属于不,同,同主体的,性,性质。,例如：土,地,地的狭义,所,所有权、,支,支配权和,使,使用权可,以,以分解开,来,来，分属,于,于不同的,主,主体。,（5）行,为,为性,指产权主,体,体在财产,权,权利的界,区,区内有权,做,做什么，,有,有权阻止,别,别人做什,么,么，必须,做,做什么等,性,性质。,一般来说,，,，每个主,体,体的产权,行,行为都有,：,：保护行,为,为、排他,行,行为、内,部,部管理行,为,为、处置,行,行为等。,4、产权,的,的权能和,基,基本功能,（1）产,权,权的权能,对财产的,任,任何权利,都,都是由权,能,能和利益,这,这两个部,分,分构成的,，,，产权是,二,二者的有,机,机统一。,所谓权能,就,就是产权,主,主体对财,产,产的权力,或,或职能，,是,是一个掌,握,握或行使,问,问题，是,带,带有产权,主,主体意志,的,的行为，,表,表明产权,主,主体必须,干,干什么、,能,能干什么,。,。,（2）产,权,权的基本,功,功能,减少不,确,确定性,外部性,内,内在化,激励功,能,能,约束功,能,能,资源配,置,置功能,收入分,配,配功能,5、交易,费,费用和产,权,权安排的,效,效率,（1）交,易,易费用的,概,概念,马修斯（Mathews）,认,认为，交,易,易费用包,括,括事前发,生,生的为达,成,成一项合,同,同而产生,的,的成本和,事,事后发生,的,的监督与,强,强制该项,合,合同执行,而,而产生的,费,费用。,（2）科,斯,斯定理与,产,产权安排,科斯定理,事,事关于产,权,权安排、,交,交易费用,和,和资源配,置,置效率之,间,间内在联,系,系规律的,命,命题。,斯蒂格,勒,勒的表述,威廉姆,森,森的表述,舒尔茨,的,的表述,张五常,的,的观点,布坎南,的,的观点,（3）产,权,权制度的,效,效率标准,产权制,度,度效率的,含,含义,对现存的,不,不同产权,制,制度的交,易,易成本高,低,低进行比,较,较，从而,做,做出效率,高,高低的评,价,价。,通过对,不,不同产权,制,制度的交,易,易成本进,行,行比较，,从,从而对不,同,同产权制,度,度或不同,交,交易方式,进,进行取舍,。,。,对不同,的,的产权制,度,度变革的,方,方案进行,交,交易成本,的,的比较，,从,从而做出,是,是否变革,，,，怎样变,革,革，朝什,么,么目标变,革,革的选择,。,。,影响产,权,权制度成,本,本的因素,清晰地,界,界定产权,，,，为产权,交,交易创造,良,良好条件,，,，可以减,少,少交易成,本,本。,通过划,分,分产权，,明,明确不同,产,产权主体,的,的权利、,责,责任边界,，,，使权利,与,与责任对,称,称，从而,建,建立起有,效,效的激励,和,和约束机,制,制，可以,减,减少交易,成,成本。,适时地,排,排解产权,纠,纠纷，重,新,新界定产,权,权，使外,部,部性内在,化,化，从而,减,减少外部,成,成本。,建立有,效,效的产权,制,制度，有,助,助于减少,交,交易的不,确,确定性。,优化产,权,权制度结,构,构，从而,降,降低交易,成,成本,产权制,度,度的变革,，,，使产权,制,制度的效,率,率动态地,处,处于优化,状,状态。,问题：举,例,例说明如,何,何将交易,费,费用理论,应,应用于实,际,际。,第六讲,中,中外国,有,有企业产,权,权改革实,践,践,1、西方,国,国有企业,改,改革实践,2、东欧,国,国有企业,改,改革实践,3、休克,疗,疗法,俄,俄罗斯的,产,产权改革,实,实践,4、我国,产,产权改革,的,的实践,（1）西,方,方国有经,济,济发展概,况,况,世界上所,有,有的国家,都,都存在着,国,国有经济,英国,法国,美国,意大利,德国,1、西方,国,国有企业,改,改革实践,（2）西,方,方国有企,业,业的社会,经,经济效益,为战后,的,的经济恢,复,复及高速,发,发展提供,了,了重要的,基,基础条件,和,和良好的,社,社会经济,环,环境,是推行,政,政府的经,济,济和社会,政,政策的有,力,力工具,作为调,节,节经济结,构,构的手段,运用国,有,有企业影,响,响物价和,分,分配,（3）西,方,方国有企,业,业改革的,主,主要途径,进入20,世,世纪80,年,年代以来,，,，西方世,界,界逐渐形,成,成了一股,国,国有企业,私,私有化的,改,改革潮流,。,。,私有化的,原,原因：,经营上,缺,缺乏主动,性,性和灵活,性,性，效率,低,低下,国有企,业,业成为政,府,府沉重的,财,财政负担,西方国有,企,企业私有,化,化的主要,途,途径是：,（1）私,有,有化,（2）改,革,革国有企,业,业的经营,方,方针，变,革,革国有企,业,业的管理,体,体制，转,换,换国有企,业,业的经营,机,机制。,（4）西,方,方国有企,业,业管理体,制,制及产权,结,结构,国营企,业,业,国家主,办,办企业,国有公,司,司,2、东欧,国,国有企业,改,改革实践,（1）南,斯,斯拉夫的,改,改革实验,工人,自,自治企业,卡得尔,的,的社会所,有,有制理论,改革实,验,验简况,工人自,治,治企业的,缺,缺陷与教,训,训,（2）捷,克,克的改革,实,实验,劳,劳动者企,业,业,捷克经济,学,学家锡克,提,提出“中,立,立资本”,概,概念,“整个社,会,会主义经,济,济问题就,是,是要提高,效,效率”,（3）匈,牙,牙利的改,革,革实验,个人承,包,包经营制,企,企业,个人社会,所,所有制的,核,核心思想,是,是将社会,所,所有的财,产,产承包给,个,个人经营,。,。,3、休克,疗,疗法,俄,俄罗斯的,产,产权改革,实,实践,两大举措,：,：,“一步到,位,位，一次,开,开放的价,格,格自由化,”,”,“将大批,国,国营企业,私,私有化”,四个部分,：,：,第一是宏,观,观稳定，,主,主要是治,理,理严重的,通,通货膨胀,，,，抑制总,需,需求，缓,和,和总需求,和,和总供给,失,失衡的矛,盾,盾。,第二是经,济,济自由化,；,；,第三是私,有,有化，将,国,国有财产,转,转让给私,人,人所有,第四是建,立,立社会保,障,障体制；,4、我国,产,产权改革,的,的实践,（1）第,一,一次改革,浪,浪潮,放,放权让利,1978,年,年12月,党,党的十一,届,届三中全,会,会,（2）第,二,二次改革,浪,浪潮,利,利改税,1984,年,年10月,1986年,（3）第,三,三次改革,浪,浪潮,承,承包制,1987,年,年1991年,（4）第,四,四次改革,浪,浪潮,现,现代企业,制,制度创新,1992,年,年今,问题：联,系,系实际说,说,说我国国,有,有企业进,行,行产权改,革,革的必要,性,性和重要,性,性。,第七讲：,现,现代公司,治,治理结构,及,及其创新,1、现代,公,公司的治,理,理结构,2、董事,会,会的独立,性,性、现存,问,问题及其,创,创新,3、经营,者,者的激励,制,制度、存,在,在问题及,其,其创新,1、现代,公,公司的治,理,理结构,（1）公,司,司治理的,各,各种机构,（2）公,司,司治理结,构,构中的制,衡,衡关系,（3）公,司,司经理人,员,员的约束,和,和激励机,制,制,（1）公,司,司治理的,各,各种机构,股东大,会,会,董事会,专门委,员,员会,监事会,经理,（2）公,司,司治理结,构,构中的制,衡,衡关系,股东大,会,会与董事,会,会之间的,信,信任委托,关,关系,董事会,与,与公司经,理,理人员之,间,间的委托,代,代理关系,股东、,董,董事会和,经,经理人员,之,之间的相,互,互制衡关,系,系,（3）公,司,司经理人,员,员的约束,和,和激励机,制,制,多层次,的,的约束机,制,制,股权约束,市场约束,经理阶层,的,的自我约,束,束,激励机,制,制,以,以现,期,期绩效为,标,标准设计,激,激励机制,是基本的,方,方法。,以未来绩,效,效为基础,设,设计经理,人,人员的激,励,励机制的,主,主要做法,是,是向经理,人,人员提供,一,一定的股,票,票期权。,2、董事,会,会的独立,性,性、现存,问,问题及其,创,创新,（1）董,事,事会的类,型,型,（2）执,行,行董事与,非,非执行董,事,事,（3）董,事,事会的独,立,立性,（4）我,国,国公司董,事,事会独立,性,性建设的,现,现存,问题,（1）董,事,事会的类,型,型,英美模,式,式的单层,董,董事会,德国模,式,式的双层,董,董事会,日本的,董,董事会、,监,监事会并,存,存模式,（2）执,行,行董事与,非,非执行董,事,事,在大多数,西,西方国家,，,，公司法,都,都会规定,，,，董事会,成,成员应该,由,由执行董,事,事和外部,董,董事两部,分,分组成。,（3）董,事,事会的独,立,立性,股东大,会,会作用的,弱,弱化,董事会,必,必须保持,独,独立性,独立董,事,事的概念,独立董,事,事的职责,独立董,事,事的作用,（4）我,国,国公司董,事,事会独立,性,性建设的,现,现存问题,董事会,结,结构问题,独立董,事,事遴选机,制,制存在问,题,题,独立董,事,事的职责,不,不明，组,织,织角色单,一,一,具备担,任,任独立董,事,事素质的,人,人才稀缺,独立董,事,事缺乏相,应,应的激励,约,约束制度,（5）我,国,国公司董,事,事会独立,性,性建设的,发,发展对策,从法律,法,法规等层,面,面规范和,引,引导独立,董,董事制度,的,的建设,建立独,立,立董事遴,选,选机制,建立和,健,健全独立,董,董事激励,约,约束机制,加强上,市,市公司企,业,业治理文,化,化的建设,设立独,立,立董事的,自,自律组织,健全各,专,专业委员,会,会的建设,3、经营,者,者的激励,制,制度、存,在,在问题及,其,其创新,（1）代,理,理问题与,国,国有企业,中,中的内部,人,人控制,（2）经,营,营者的激,励,励制度与,存,存在问题,（3）我,国,国企业经,营,营者激励,制,制度创新,（4）经,营,营者激励,制,制度建立,的,的配套条,件,件,（1）代,理,理问题与,国,国有企业,中,中的内部,人,人控制,代理问,题,题,国有企,业,业的内部,人,人控制,（2）经,营,营者的激,励,励制度与,存,存在问题,经营者,激,激励制度,的,的现状,我国的国,有,有企业的,经,经营者存,在,在一个高,额,额的控制,权,权收益,当前经,营,营者激励,制,制度存在,的,的问题,国有企业,“,“成也萧,何,何，败也,萧,萧何”,关于59,岁,岁现象,国有企业,的,的在职消,费,费过度膨,胀,胀,（3）我,国,国企业经,营,营者激励,制,制度创新,年薪制,的,的试行与,存,存在的问,题,题,股票期,权,权的特点,和,和作用,股票期,权,权（ESO）的实,施,施,（4）经,营,营者激励,制,制度建立,的,的配套条,件,件,对国有,企,企业经营,者,者的劳动,收,收入与广,大,大职工的,差,差距必须,在,在观念上,有,有一个根,本,本性的转,变,变。,改革人,事,事制度，,实,实行经营,者,者就业市,场,场化，劳,动,动职业化,。,。,建立健,全,全职业经,营,营者市场,，,，完善经,营,营者市场,服,服务机构,。,。,建立、,完,完善经营,者,者利益激,励,励机制的,监,监督机制,。,。,国家制,定,定颁布保,护,护经营者,利,利益的法,律,律法规等,。,。,问题：你,对,对中国目,前,前一些公,司,司实行的,股,股票期权,怎,怎么看？,它,它能有效,激,激励经营,者,者吗？,中国平安,日,日前公布,的,的2007年年度,业,业绩报告,披,披露，平,安,安于2004年设,立,立的长期,激,激励计划,于,于2007年首次,支,支付，按,公,公司设定,的,的奖励总,额,额须低于,预,预测利润4%的规,则,则执行，,总,总额为人,民,民币5亿,元,元，占2007年,全,全年净利,润,润2.6%，同时,低,低于总人,力,力成本10%。其,中,中董事长,马,马明哲获,得,得6600万的薪,酬,酬，引起,了,了市场的,广,广泛争议,，,，你对这,一,一事件怎,么,么看？,第八讲,企,企业改,制,制的主要,途,途径,1、员工,持,持股,2、经理,层,层融资收,购,购（MBO）,3、债转,股,股,1、员工,持,持股,（1）员,工,工持股制,度,度的背景,分,分析,（2）员,工,工持股计,划,划的种类,（3）我,国,国企业的,员,员工持股,计,计划现状,及,及问题,（4）当,前,前我国企,业,业员工持,股,股计划的,发,发展对策,（1,）,）,员,员,工,工,持,持,股,股,制,制,度,度,的,的,背,背,景,景,分,分,析,析,员,工,工,持,持,股,股,制,制,度,度,的,的,理,理,论,论,基,基,础,础,：,：,双,因,因,素,素,论,论,分,享,享,经,经,济,济,论,论,通,常,常,情,情,况,况,下,下,，,，,企,企,业,业,实,实,行,行,员,员,工,工,持,持,股,股,制,制,度,度,的,的,原,原,因,因,：,：,拯,救,救,本,本,企,企,业,业,于,于,危,危,难,难,之,之,中,中,而,而,动,动,员,员,员,员,工,工,持,持,股,股,通,过,过,员,员,工,工,持,持,股,股,，,，,形,形,成,成,一,一,种,种,员,员,工,工,与,与,企,企,业,业,共,共,存,存,共,共,荣,荣,的,的,激,激,励,励,机,机,制,制,，,，,使,使,得,得,员,员,工,工,更,更,加,加,努,努,力,力,地,地,工,工,作,作,（2,）,）,员,员,工,工,持,持,股,股,计,计,划,划,的,的,种,种,类,类,贷,贷,款,款,型,型,的,的ESOP,非,非,贷,贷,款,款,型,型,的,的ESOP,金,金,钱,钱,购,购,股,股,计,计,划,划,利,利,润,润,分,分,享,享,计,计,划,划,（3,）,）,我,我,国,国,企,企,业,业,的,的,员,员,工,工,持,持,股,股,计,计,划,划,现,现,状,状,及,及,问,问,题,题,员,员,工,工,持,持,股,股,制,制,度,度,的,的,设,设,计,计,动,动,机,机,被,被,扭,扭,曲,曲,经,经,营,营,机,机,制,制,、,、,管,管,理,理,者,者,和,和,员,员,工,工,角,角,色,色,都,都,有,有,待,待,转,转,变,变,员,员,工,工,持,持,股,股,比,比,例,例,带,带,有,有,明,明,显,显,的,的,平,平,均,均,化,化,、,、,强,强,制,制,性,性,和,和,随,随,意,意,性,性,（4,）,）,当,当,前,前,我,我,国,国,企,企,业,业,员,员,工,工,持,持,股,股,计,计,划,划,的,的,发,发,展,展,对,对,策,策,加,加,强,强,立,立,法,法,，,，,完,完,善,善,法,法,律,律,、,、,法,法,规,规,制,制,定,定,相,相,关,关,的,的,金,金,融,融,和,和,税,税,收,收,支,支,持,持,政,政,策,策,确,确,立,立,和,和,健,健,全,全,员,员,工,工,持,持,股,股,会,会,的,的,性,性,质,质,与,与,功,功,能,能,，,，,加,加,强,强,对,对,员,员,工,工,持,持,股,股,的,的,管,管,理,理,做,做,好,好,员,员,工,工,持,持,股,股,比,比,例,例,划,划,分,分,的,的,工,工,作,作,，,，,使,使,持,持,股,股,比,比,例,例,合,合,理,理,化,化,尊,尊,重,重,员,员,工,工,意,意,愿,愿,，,，,不,不,得,得,强,强,迫,迫,入,入,股,股,和,和,摊,摊,派,派,2,、,、,经,经,理,理,层,层,融,融,资,资,收,收,购,购,（,（MBO,）,）,英,文,文,是,是ManagementBuy-out,，,，,是,是,流,流,行,行,于,于,欧,欧,美,美,国,国,家,家20,世,世,纪,纪,七,七,八,八,十,十,年,年,代,代,的,的,一,一,种,种,企,企,业,业,收,收,购,购,方,方,式,式,。,。,经,理,理,层,层,通,通,过,过,融,融,资,资,收,收,购,购,了,了,自,自,己,己,所,所,服,服,务,务,的,的,公,公,司,司,的,的,全,全,部,部,或,或,部,部,分,分,股,股,权,权,，,，,使,使,管,管,理,理,层,层,能,能,以,以,所,所,有,有,者,者,和,和,经,经,营,营,者,者,合,合,一,一,的,的,身,身,份,份,主,主,导,导,重,重,组,组,公,公,司,司,，,，,从,从,而,而,产,产,生,生,一,一,个,个,代,代,理,理,成,成,本,本,更,更,低,低,的,的,新,新,公,公,司,司,。,。,MBO,的,的,几,几,大,大,特,特,点,点,：,：,（1,）,）MBO,的,的,主,主,要,要,投,投,资,资,者,者,是,是,目,目,标,标,公,公,司,司,的,的,经,经,理,理,和,和,管,管,理,理,人,人,员,员,，,，,他,他,们,们,往,往,往,往,对,对,本,本,公,公,司,司,非,非,常,常,了,了,解,解,，,，,并,并,有,有,很,很,强,强,的,的,经,经,营,营,管,管,理,理,能,能,力,力,。,。,（2,）,）MBO,主,主,要,要,通,通,过,过,借,借,贷,贷,融,融,资,资,来,来,完,完,成,成,，,，,因,因,此,此,，,，MBO,的,的,财,财,务,务,结,结,构,构,由,由,优,优,先,先,债,债,、,、,次,次,级,级,债,债,与,与,股,股,权,权,三,三,者,者,构,构,成,成,。,。,（3,）,）MBO,的,的,目,目,标,标,公,公,司,司,往,往,往,往,是,是,具,具,有,有,巨,巨,大,大,资,资,产,产,潜,潜,力,力,或,或,存,存,在,在,“,“,潜,潜,在,在,的,的,管,管,理,理,效,效,率,率,空,空,间,间,”,”,的,的,企,企,业,业,。,。,（4,）,）MBO,完,完,成,成,后,后,，,，,目,目,标,标,公,公,司,司,可,可,能,能,由,由,一,一,个,个,上,上,市,市,公,公,司,司,变,变,成,成,一,一,个,个,非,非,上,上,市,市,公,公,司,司,。,。,2,、,、,经,经,理,理,层,层,融,融,资,资,收,收,购,购,（,（MBO,）,）,（1,）,）,经,经,理,理,层,层,融,融,资,资,收,收,购,购,的,的,意,意,义,义,（2,）,）,经,经,理,理,层,层,融,融,资,资,收,收,购,购,的,的,类,类,型,型,（3,）,）,经,经,理,理,层,层,融,融,资,资,收,收,购,购,的,的,方,方,式,式,（4,）,）,经,经,理,理,层,层,融,融,资,资,收,收,购,购,的,的,运,运,作,作,程,程,序,序,（1,）,）,经,经,理,理,层,层,融,融,资,资,收,收,购,购,的,的,意,意,义,义,MBO,可,可,以,以,有,有,效,效,降,降,低,低,企,企,业,业,内,内,部,部,的,的,代,代,理,理,成,成,本,本,MBO,可,可,以,以,协,协,助,助,企,企,业,业,实,实,现,现,自,自,己,己,的,的,战,战,略,略,调,调,整,整,MBO,在,在,我,我,国,国,有,有,着,着,重,重,要,要,的,的,现,现,实,实,意,意,义,义,（2,）,）,经,经,理,理,层,层,融,融,资,资,收,收,购,购,的,的,类,类,型,型,收,收,购,购,上,上,市,市,公,公,司,司,基,层,层,管,管,理,理,者,者,的,的,创,创,业,业,尝,尝,试,试,作,为,为,对,对,实,实,际,际,或,或,预,预,期,期,敌,敌,意,意,收,收,购,购,的,的,防,防,御,御,作,为,为,大,大,额,额,股,股,票,票,转,转,让,让,的,的,途,途,径,径,公,司,司,希,希,望,望,摆,摆,脱,脱,公,公,开,开,上,上,市,市,制,制,度,度,的,的,约,约,束,束,收,收,购,购,集,集,团,团,的,的,子,子,公,公,司,司,或,或,分,分,支,支,机,机,构,构,公,公,营,营,部,部,门,门,私,私,有,有,化,化,（3,）,）,经,经,理,理,层,层,融,融,资,资,收,收,购,购,的,的,方,方,式,式,收,收,购,购,资,资,产,产,收,收,购,购,股,股,票,票,综合证券,收,收购,（4）经理,层,层融资收购,的,的运作程序,MBO策划,阶,阶段,MBO执行,阶,阶段,MBO完成,后,后的整合阶,段,段,案例：,美的集团的,MBO,1992年,，,，美的在全,国,国首先进行,股,股份制改造,。,。,1999年7月开始MBO。,2000年,初,初，由美的,集,集团管理层,和,和工会共同,出,出资组建美,托,托投资有限,公,公司。,3、债转股,（1）国外,债,债转股的经,验,验分析,（2）我国,实,实行债转股,的,的动因,（3）我国,企,企业债转股,实,实施过程中,存,存在的问题,（4）实施,债,债转股的配,套,套措施,债转股，即,债,债权转股权,的,的简称，就,是,是指债务人,对,对应的债权,人,人将其所享,有,有的合法债,权,权依法转变,为,为对债务人,的,的投资，增,加,加债务人注,册,册资本的行,为,为，它包括,债,债权的消灭,和,和股权的产,生,生两个方面,。,。,（1）国外,债,债转股的经,验,验分析,美国的债,转,转股,中南美国,家,家的债转股,东欧及前,苏,苏联等体制,转,转轨国家的,债,债转股,（2）我国,实,实行债转股,的,的动因,可以降低,企,企业的资产,负,负债率,盘活企业,的,的存量资产,实施债转,股,股可以在一,定,定程度上化,解,解金融风险,对于部分,未,未转为股权,的,的债权人来,说,说，由于企,业,业债务负担,减,减轻，使按,期,期足额受偿,本,本息的保证,加,加强，取得,了,了搭车收益,。,。,（3）我国,企,企业债转股,实,实施过程中,存,存在的问题,由于认识,上,上的偏差，,导,导致部分地,区,区的“债转,股,股”一哄而,上,上。,“债转股,”,”在操作上,存,存在着许多,实,实际困难,资产管理,公,公司退出机,制,制不畅通,（4）实施,债,债转股的配,套,套措施,完善相关,的,的法律法规,严格审核,债,债转股资格,，,，并控制债,转,转股的金额,加强管理,重,重组，完善,债,债转股公司,的,的治理机制,问题：,债转股为什,么,么会出现道,德,德风险？仅,仅,仅实现债权,转,转股权能否,解,解决不良资,产,产问题？你,认,认为进一步,的,的措施是什,么,么？,第九讲：技,术,术创新概论,介绍技术创,新,新是企业的,竞,竞争优势的,来,来源，技术,创,创新的基本,状,状况和关键,问,问题；熟悉,技,技术创新的,概,概念，技术,创,创新与市场,需,需求的关系,，,，市场创新,中,中的三大矛,盾,盾；,识别激励技,术,术创新中关,键,键人员的方,法,法与策略。,1、技术创,新,新、市场需,求,求与竞争优,势,势,2、技术创,新,新的概念,3、技术创,新,新中的矛盾,4、技术创,新,新中的关键,人,人员及其激,励,励,1、技术创,新,新、市场需,求,求与竞争优,势,势,（1）企业,的,的技术创新,能,能力是竞争,优,优势的重要,来,来源,（2）技术,创,创新必须和,市,市场需求相,结,结合才能形,成,成竞争优势,（3）技术,创,创新与市场,需,需求的关系,（1）企业,的,的技术创新,能,能力是竞争,优,优势的重要,来,来源,技术创新能,力,力的特征：,价值创造,性,性,可扩展性,难模仿性,（2）技术,创,创新必须和,市,市场需求相,结,结合才能形,成,成竞争优势,技术创新,必,必须克服工,程,程师导向，,为,为顾客提供,方,方便,技术创新,必,必须控制成,本,本并拥有适,合,合市场的定,价,价，提供良,好,好的性能价,格,格比,技术创新,必,必须瞄准特,定,定的细分市,场,场，为目标,顾,顾客量身定,做,做,（3）技术,创,创新与市场,需,需求的关系,技术创新,与,与市场需求,弹,弹性的关系,技术创新,与,与市场需求,特,特征的关系,技术创新,与,与市场结构,的,的关系,2、技术创,新,新的概念,（1）技术,创,创新的含义,（2）技术,创,创新的分类,（1）技术,创,创新的含义,对技术创,新,新概念的理,解,解,技术创新,对,对“技术”,变,变动的强弱,和,和大小不应,有,有所限定,对技术创,新,新的“成功,”,”应该有一,个,个较宽的评,价,价标准,（2）技术,创,创新的分类,按创新的,程,程度分类,创造发明；,实,实用新型；,技,技术革新；,合,合理化建议,；,；,按创新对,象,象的不同分,类,类,造型创新；,工,工艺创
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