安全生产风险管理体系建立与应用

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,安全生产风险险管理体系,建立与应用,体系建立,体系应用,主要内容,体系建立实,施,施流程,体系文件的,建,建立,体系建立的,组,组织保障,体系应用原,则,则,体系应用案,例,例介绍,体系的建立与与应用,安全生产风,险,险管理体系,建,建立实施流,程,程,组织策划,培训,实施风险分析析与评估,体系文件编写写,执行,内审,外审,纠正,建立体系的实实施流程,组织策划,成立工作机构构,确定负责的分分管领导,成立工作领导导小组,成立专业工作作小组,确定牵头部门门,制订工作计划划,明确工作目标标,明确任务和完完成时间,落实工作责任任人,提供人、财、物和时间资资源保障,实施流程之一一,培训,体系培训,基础知识培训训,体系要素培训训,体系支持技术术培训,什么是体系,为什么要推行行体系,体系能解决什什么问题,体系与现行管管理的关系,体系的特点,让员工了解体体系内容组成成、作用、管管理理念与方方法，树立风风险管理意识识以及系统化化、规范化和和,PDCA,闭环管理意识识,体系要素规范范要求,如何与实际,工工作相结合,与传统工作的的不同点,实际工作中的的注意事项,让员工理解各各单元、各要要素设置目的的和作用以及及在实际工作作中如何落实实体系规范要要求,危害辨识与风险评估技术,让员工掌握危害辨识与风险管理方法,内部审核技术,让员工掌握发现问题、分析问题的技巧与方法,应急响应与事故管理技术,提高应急管理与事故调查有效性,安全区代表巡查技术,提高安全区代表巡查水平,任务观察技术,让员工掌握如何有效地纠正作业过程不符合事项。,实施流程之二二,实施风险分,析,析与评估,评估,危害,风险,现有控制措施施,建议控制措施施,企业风险概概述,应用风险评估方法,电网,设备,作业,环境与健康,实施流程之之三,编写体系,文,文件,记录、表格、档案、注册表、日志,作业指导书及相关的技术支撑文件,管理手册,安全生产方针,体现企业安全生产的宗旨和方向以及持续降低风险的承诺,安全生产管理依从性文件，明确管什么、谁管、怎么管,作业的依从性文件，明确做什么、谁做，怎么做,生产过程的基础数据,实施流程之之四,执行,体系文件,管理工作标标准,作业指导书书,安全生产管管理工作,生产作业活活动,做,我,所,写,记,我,所,做,实施流程之之五,内审,企业制定的的标准或做做法是否科科学和可操操作，是否否适用于本本企业,适宜性,充分性,有效性,该管的或该该做的有没没管到、做做到，做到到全面管理理,按企业建立立的管理体体系,/,系统运作的的效果,审核,外审,实施流程之之六,纠正,体系审核,管理,培训,标准,执行,完善方法、手段，实实现持续、动态管理理,通过培训，提高知识识和技能,完善标准，实现标准准全面、可可用,完善过程管管理，实现现做我所写写，记我所所做,纠,正,实施流程之之七,体系建立,体系应用,主要内容,体系建立,实,实施流程,体系文件,的,的建立,体系建立,的,的组织保,障,障,体系应用,原,原则,体系应用,案,案例介绍,表格,安全生产,风,风险管理,体,体系文件,的,的建立,作业指导书、技术支撑文件,管理手册,(,由管理工作标准组成,),安全生产方针,由最高管理者组织制定，是企业安全生产的宗旨和方向,由各职能管理部门制订，明确管理的对象、范围和要求,作业指导书由基层生产单位根据作业任务制订，技术支撑文件由职能管理部门制订，明确具体的安全生产工作怎么做,由职能部门组织编制，规范安全生产管理和作业过程记录,工作标准,体现内容,安全生产,方,方针制定,安全生产方方针,遵守法律、法规的承承诺,企业发展战战略的目标标和方向,对安全、健健康、环境境及持续改改进的承诺诺,顾客、员工工、社会和和其它相关关方的需求求,编制要求,文字简洁,与核心业务务相适应,清楚传达承承诺,工作标准,具有重复性性工作,5W1H,为什么做,Why,谁做,Who,何时做,When,何地做,Where,怎样做,How,做什么,What,工作标准,特点,一事一标准准,包含,5W1H,要素,具有“风险险控制、流流程控制、质量控制制”功能,实现,PDCA,闭环管理,管理工作标标准,作业工作标标准,(,作业业指指导导书书,),作用用：为为安安全全生生产产工工作作提提供供一一个个规规范范管管理理或或作作业业程程序序，确确保保工工作作效效率率与与效效果果一一致致。即即使使不不同同的的人人或或对对没没有有此此项项工工作作经经验验的的人人，也也知知道道如如何何规规范范地地做做事事，达达到到按按同同一一标标准准做做事事，效效果果相相同同或或相相近近结结果果,管,理,理,工,工,作,作,标,标,准,准,编,编,制,制,需求识别,根据据安安全,全,生生产产风风险险管管理理体体系系,9,个单单元元,51,个管管理理要要素素,按照照覆覆盖盖所所有有管管理理要要素素,便于于使使用用和和查查找找的的原原则则,针对对一一个个或或多多,内容格式,标题题：,可直直接接引引用用“体体系系元元素素名名称称”。,what,目的的：,工作作所所要要达达到到的的目目标标要要求求。,why,范围围：,：,一是是本本标标准准涉涉及及的的管管理理内内容容范范围围；二二是是本本标标准准的的适适用用范范围围。,wh,e,re,引用用,/,应用用标标准准：,本标标准准涉涉及及的的国国家家、地地方方、行行业业的的法法律律法法规规、标标,准,准，网网、省省公公司司规规章章制制度度、标标准准、规规定定。注注意意必必须须注注明明引引用用条条款款,定义义：,对特特定定术,职责责：,谁应为本本标准内内容要求求负责,。,who,管理内容容与方法,法：,主要说明明做什么么工作事事项，谁谁去做、怎么做做、何时时做，记记录保存存要求等等。,what whohowwhen,。此部份份是整个个标准的的主要内内容,附件：,标准执行行过程中中需要使使用表格格或其它它程序或或标准,管理工作作标准,管理手册册,案例,1,规章制度度与管理理工作标标准的关关系与整整合,记录、表格、档案、注册表、日志,作业指导书及相关的技术支撑文件,管理手册,安全生产方针,延用,完善,建立,现行规章章制度,按标准格格式与体体系规范范要求进进行整合合,内容模块,作业指,导,导书编,制,制,作业指导导书,资源准备备,为资源配配置管理理提供依依据,作业步骤骤,确保作业业步骤中中的风险险控制,作业记录录,为体系提,提供支,撑撑内容和和管理结结果,风险分析析与控制制,应用风险险评估的的结果,规定出该该项作业业中需要要的人力力、时间间、工具具、材,料,料、防护护用品等等资源,对工作进进行风险险分析，识别作作业中可可能面临临的危害害、可能能导致的的风险,提出风险险控制措措施,以控制作作业风险险为目的的合理进进行划分分作业步步骤，作作业中具具体的技技术要求求和方法法、参照照标准等等则以链链接的形形式转入入附件表表格，每每一步步骤右侧侧提示可可能的风风险,是作业前前的安全全技术交交底情况况、作业业过程中中的质量,案例,2,技术支,撑,撑标准,国家、行行业和上上级技术术标准、规定,技术支撑撑标准,指导操作作层进行行现场,对公用性性的应用用和管理理工作，结合企企业的实实际管理理和应用用需要，整合、完善、提炼,危害辨识,建筑物维维护保养养,特种设备备使用与与维护保保养,现场安健健环标识识,安全色与与划线,案例,3,检查,/,记录表,格,格编制,检查记录录表格,设计要求,标准化：,提前提供供需要填填写的检检查标准准,简单：,执行时只只填写对对应编号号，不必必进行文文字组织织,操作性强强：,有利于现现场执行行，使员员工乐于于执行,应用指导导性强：,有利于统统计分析析,案例,4,体系建,立,立,主要内内容,体系,建,建立,实,实施,流,流程,体系,文,文件,的,的建,立,立,体系,建,建立,的,的组,织,织保,障,障,体系,应,应用,原,原则,体系,应,应用,案,案例,安全,生,生产,风,风险,管,管理,体,体系,的,的组,织,织保,障,障,保证安安全生生产风风险管管理体体系的的建立立和有有效运运行，应提提供必必要的的组织织保障障，以以保证证体系系建立立阶段段和运运行期期间的的人力力资源源，使使体系系应用用中的的各项项具体体工作作得到到落实实。,体系组组织保保障,体系工工作机机构,安全区区代表表设,事故调调查员员设置置,内部审,建立原则,培训要求,体系,工,工作,机,机构,领导小小组,牵头部部门,工作小小组,体现全全员参参与原原则,体现领领导层层的承承诺与与一把把手工工程,体系理理念和和方法法、体体系建建设目目的和和作用用、体体系框框架与与管理,体系理理念和和方法法、体体系建建设目,安全,区,区代,表,表,安全区区代表表,建立要求,50:1,和工作作区域域原则则,指定向向选举举转变变,书面任任命,工作要求,培训要求,建立安安全区区代表表的巡巡查标标准和和记录录、报报告标标准，以指指导和和规范范安全全区代代表日日常工工作,体系理理念与与方法法、体体系要要素与与管理理要求求、风风险评评估技技术、事故故调查查技术术、区区域巡巡查工工作要要求,体现企企业对对安全全区代代表工工作的的重视视,提高被被任命命人员员的积积极性性,实现体体系行行为干干预,要,要求,内部审核,员,员,内部审核员员,建立要求,与企业规模模适应,专业搭配合合理，覆盖盖全面,培训要求,体系理念与与方法、体体系要素与与管理要求求、体系审审核技术、风险评估估技术、事事故调查技技术,优势,熟悉、掌握握内部管理理流程和现现场情况,事故调查,员,员,事故调查员员,建立要求,企业规模与与管辖区域域,职能、专业业信息收集集要求,书面任命,工作要求,培训要求,建立事故调调查员的调调查、记录录、报告标标准，以指指导和规范范事故调查查员日常工工作,体系理念与与方法、体体系要素与与管理要求求、事故调调查技术、风险评估估技术,促进企业按按照事故冰冰山理论收收集大量未未构成事故,故的信息,，实现事后后管理向事事前预防管管理转变，奠定体系系有效运行行和管理持持续改进,的,的基础,目的,体系建立,体系应用,主要内容,体系建立,实,实施流程,体系文件,的,的建立,体系建立,体系应用,原,原则,体系应用,案,案例介绍,安全生产,风,风险管理,体,体系应用,原,原则,延用,:,对电力行业业经过长期期实践证明明行之有效效，既满足足体系要求求，又能体体现电力行行业特点的的管理手段段和方法，在体系应应用中，继继续延用,完善,:,对现行管理理工作已开开展，但与与体系要求求尚有差距距的，需要要应用体系系先进的管管理理念和和方法进行行完善,建立,:,体系带来的的新的、有有效的先进进管理手段段和方法，在应用过过程中，需需要结合体体系要求进进行建立,安全生产,风险管理体体系,基于风,险,险的原,则,则,系统性,原,原则,事故预,先,先控制,原,原则,全员参,与,与原则,行为与,态,态度原,则,则,持续改,进,进原则,现代安全全生产管管理手段段和方法法,体系建,立,立,体系应,用,主要内容容,体系建,立,立实施,流,流程,体系文,件,件的建,立,立,体系建,立,立的组,织,织保障,体系应,用,用原则,体系文,件,件建设,时,时如何,体,体现“,延,延用、,完,完善、,建,建立”,事故,/,事件管理理标准的的建立,电力生产产事故调调查规程程,事故,/,障碍等级级划分,事故,/,障碍调查查、报告告时间,事故,/,障碍调查查、报告告对象,事故,/,障碍调查查、报告告内容,事故,/,障碍调查查调查中中对领导导到位的的要求,事故,/,障碍报告告表格中中技术资资料统计计要求,延用,体系文,件,件建设,时,时如何,体,体现“,延,延用、,完,完善、,建,建立”,事故,/,事件管理理标准的的建立,完善,结构完善善,内容完善善,管理层,操作层,事故,/,障碍定性性,领导到位位要求,事故调查查要求,事故责任任追究,事故,/,障碍信息息报告,事故,/,障碍统计计分析,主文内容容不超过过,3,页,执行要求求列表作作附件,去繁从简简、提高高操作性性,体系文件建,设,设时如何体,现,现“延用、,完,完善、建立,”,”,事故,/,事件管理标准准的建立,建立,电力生产事故故调查规程,事故,/,障碍,未构成事故,/,障碍的安全生生产事件,最低要求,实现事故预防防管理需要,管理标准,记录表格,中期,短期,实时,起因,范围,(,区域,),时间分布,频度,后果,识别电网危害,内部因素,系统规划、,设,设计是否满,足,足标准,电网结构的,合,合理性,电源分布的,影,影响,负荷分布及,负,负荷特性的,影,影响,无功补偿与,无,无功平衡的,影,影响,设备选型、,配,配置标准的,影,影响,运行方式的,影,影响,继电保护与,安,安全自动装,置,置的配置及,运,运行的影响,设备健康水,平,平的影响,人员行为和,技,技术素质的,影,影响,电厂及重要,用,用户的影响,其他,外部因素,地域特征影,响,响,自然灾害影,响,响,污秽（污闪,）,）影响,外力破坏影,响,响,其它,评估电网风险险,2,至,5,年，根据地区区经济、负荷荷发展和设备备发展、运行行状况分析电电网可能的风风险,年度，根据地地区负荷和设设备现状分析析电网运行中中可能的风险险,运行方式的,变,变化（施工,、,、设备故障,、,、新设备投,运,运等）,潮流的变化,特殊运行方,式,式,突发事件（,自,自然灾害、,外,外力破坏、,恐,恐怖袭击等,）,）,特殊保电时,期,期,其它,基准风险评估估,系统现状分,析,析,电网结构分,析,析（找出薄,弱,弱环节）,信,息,沟,通,规划部门,规划、工程、运行部门,运行部门,基于问题的风风险评估,负荷特性分,析,析,电源与负荷,分,分布（供需,平,平衡分析）,系统,N,1,静态安全分,析,析,系统暂态稳,定,定性分析,持续的风险评评估,系统潮流及,无,无功电压分,析,析,系统动态（,小,小干扰）稳,定,定性分析,如何结合现,行,行的分析、,评,评估方法开,展,展电网风险,评,评估,系统方式变化化,地级局报省调调度风险评估估报告,省调度综合评评估风险等级级,各单位临时发发现风险,省调通过早会会发布,一星和二星,交回地级局控控制,六星,重新优化方案案,三星至五星,综合评价风险险,重新优化方案案,三星风险,四星风险,五星风险,总经理签发,副总经理签发发,生技主任签发发,各单位采取五五星方案,各单位采取四四星方案,各单位采取三三星方案,非紧急,省调方式,紧急,当值调度,广东电网“六六星”风险评评估与控制流流程,如何结合现,行,行的分析、,评,评估方法开,展,展设备风险,评,评估,关注因素,安装地点,运行环境,技术状况,运行工况,维护水平,设备危害识别别,设备风险评估,基准风险评估估,安全性评价,设备状态评,价,价,EA,基于问题的风风险评估,故障树分析,事件树分析,持续的风险评评估,安全,检,检查,表,表法,确定关键设备,找出设备缺陷和故障模型,设备选选型,设备检检修,设备缺缺陷处处理,设备巡巡视检检查,设备检检测试试验,设备改改造更更新,设备安安装调调试,设备操操作维维护,信,息,沟,通,规划、设计计部门门,工程建建设部部门,运行管管理部部门,如何,结,结合,现,现行,的,的分,析,析、,评,评估,方,方法,开,开展,作,作业,风,风险,评,评估,明确作作业任任务,分解作作业步步骤,作业危危害辨辨识,确定危危害信信息,量化风风险,分析现现有控控制措措施,提出并并评估估控制制措施施,关键任任务分分析,确定控控制措措施,制订作作业指指导书书,行政管管理,是否关键任务,工程,/,隔离,个人防防护,消除,替代,转移,有效性性,经济性性,是,如何,在,在管,理,理中,实,实现,PDCA,循环,提,提升,管理标标准的的管理理,计划,P,根据管管理流流程节节点，确定定需要要实施施管理理的具具体工工作内内容，按照照“,5W1H”,即为什什么做做（,Why,）、做做什么么（,What,）、谁谁做（,Who,）、何何时做做（,When,）、何何地做做（,Where,）、怎怎样做做（,How,）,的原则则制订订管理理标准准，明明确管管理责责任、对象象、内内容、管理理和执执行要要求，经过过签发发后印印发。,执行行,D,针对对该该管管理理标标准准的的要要求求，有有关关工工作作规规范范、现现场场记记录录、数数据据收收集集与与报报告告、信信息息沟沟通通的的内内容容与与时时间间要要求求等等均均应应按按照照管管理理标标准准进进行行。,检查查,对现现场场作作业业规规范范、环环境境要要求求、记记录录资资料料等等进进行行现现场场检检查查，通通过过问问卷卷调调查查、现现场场访访谈谈、作作业业任任务务观观察察等等手手段段，收收集集管管理理标标准准在在现现场场执执行行中中在在规规定定的的严严谨谨性性、可可操操作作性性和和与与现现场场的的适适应应性性等等方方面面存存在在的的问问题题。,纠正,根据所收集的的现场数据资资料，对管理理标准进行修修订、完善，使其更加符符合现场实际际和有利于现现场执行。,变电运行管理理,计划,P,执行,D,建立倒闸操作作、巡视维护护、故障与事事故处理的管管理工作标准准，明确其管管理规范要求求和现场作业业原则,准备正确的操操作票（操作作作业指导书书），建立针针对设备实际际的巡视检查查、维护标准准，建立各类类故障,/,事故处理程序序，规定正确确的处理步骤骤,按照规定的人人员、工具、步骤、记录录与报告要求求，执行现场场倒闸操作,按照规定的时时间、范围，根据设备巡巡视检查和维维护标准进行行设备的巡视视检查和维护护工作,按照故障,/,事故处理程序序，进行设备备故障,/,事故的现场操操作、报告、记录与分析析工作,如何在管理,中,中实现,PDCA,循环提升,对倒闸操作的的现场安全技技术交底、操操作票执行情情况、有关记记录进行检查查，对倒闸操操作过程进行行任务观察，对发生的误误操作等事件件进行分析，与操作人员员对倒闸操作作的规定和现现场执行问题题进行探讨，查找倒闸操操作环节存在在的现场执行行问题和执行行标准本身的的问题,对巡视维护记记录和重点关关注的设备进进行实地检查查，掌握巡视视维护人员执执行工作的符符合性，对由由于巡视维护护环节原因引引起的事故,/,事件进行统计计分析，与巡巡视维护人员员就巡视维护护标准的适用用性、全面性性和可操作性性以及巡视维维护工作在现现场开展过程程中的问题等等进行探讨，收集巡视维维护工作和相相关标准存在在的问题和改改进建议,对故障,/,事故处理、报报告、分析、学习等记录录进行检查，听取故障,/,事故处理人员员的报告，与与值班人员就就规定的故障障,/,事故处理程序序、现场进行行事故处理遇遇到的问题等等进行探讨，收集故障,/,事故处理工作作和程序存在在的问题和改改进建议,对倒闸操作票票（作业指导导书）进行修修订、优化，对生成操作作票和有关记记录的软件系系统存在的问问题提出改进进建议与软件件管理部门进进行沟通，对对倒闸操作中中设备本身的的问题提出改改进措施建议议与设备管理理部门沟通，对倒闸操作作过程中工具具存在的问题题提出改进措措施建议与工工具购置部门门沟通，对倒倒闸操作中人人员技能与意意识不足问题题提出相应的的培训需求与与教育培训部部门沟通,变电运行管理理,检查,C,纠正,A,对巡视维护的的相关标准、巡视路线与与记录表格等等进行修订和和优化，对巡巡视维护记录录的软件系统统存在的问题题提出改进建建议与软件管管理部门进行行沟通，对巡巡视维护工作作安排进行优优化调整，对对巡视维护人人员技能与意意识不足问题题提出相应的的培训需求与与教育培训部部门沟通,对故障,/,事故处理程程序进行修修订、完善善，对故障障,/,事故处理中中的报告、分析环节节存在的不不足提出改改进措施，对故障,/,事故处理人人员技能与与意识不足足问题提出出相应的培培训需求与与教育培训训部门沟通通,如何在管,理,理中实现,PDCA,循环提升,如何在作,业,业中实现,PDCA,循环提升,安全工器具具检查,计划,P,执行,D,检查,C,纠正,A,建立安全工工器具检查查标准，明明确检查人人员、时间间、检查对对象、检查查内容、记记录与检查查信息沟通通要求,在设计时列列举出安全全工器具可可能存在的的缺陷，提提出执行检检查时填写写的注意事事项，并要要求在选择择“其它”时应填写写相应的缺缺陷内容,按照表格和和规定的时时间对安全全工器具执执行检查，针对安全全工器具存存在的缺陷陷，选择对对应的缺陷陷编号进行行填写，选选择“其它它”时填写写出具体的的缺陷描述述,检查记录表表格的记录录内容，并并抽查部分分现场安全全工器具，核对检查查人员的工工作情况，统计记录录表中选择择“其它”时填写的的内容,与检查人员员讨论检查查表以及检检查执行中中的问题，了解检查查人员对安安全工器具具检查知识识的掌握程程度,根据现场收收集的信息息，对选择择“其它”时填写内内容的文字字描述进行行规范、讨讨论后放入入记录表格格，重新修修订记录表表格,根据检查人人员对安全全工器具检检查知识的的了解程度度，考虑培培训计划，对知识不不足的员工工进行针对对性的培训训,对安全工器器具检查执执行中的不不足提出整整改建议,演讲完毕，谢谢观看看！,