《非上市公众公司监督管理办法(征求意见稿)》解读

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,帮助创业企业健康成长,*,非上市,公,公众公司,监,监督管理,办,办法（征,求,求意见稿,）,）解读,新三,板,板迎接历,史,史性变革,！,！,邱清荣,北京市东,易,易律师事,务,务所合伙,人,人,律师,北京民营,科,科技实业,家,家协会常,务,务理事,2012,年,年7月24日,10/27/2022,1,帮助创业,企,企业健康,成,成长,授课计划,第一阶段,：,：学员调,查,查,第二阶段,：,：课程讲,解,解,第三阶段,：,：课程答,疑,疑,10/27/2022,2,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,第,一,一,阶,阶,段,段,学,学,员,员,调,调,查,查,10/27/2022,3,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,课,前,前,问,问,题,题,汇,汇,总,总,1,、,、,非,非,上,上,市,市,公,公,众,众,公,公,司,司,监,监,督,督,管,管,理,理,办,办,法,法,（,（,征,征,求,求,意,意,见,见,稿,稿,）,）,的,的,主,主,要,要,内,内,容,容,、,、,对,对,新,新,三,三,板,板,及,及,挂,挂,牌,牌,企,企,业,业,的,的,影,影,响,响,2、新三板,的,的发展趋势,及,及与主板、,创,创业板的关,系,系,3、新三板,对,对创业企业,的,的好处,4、企业挂,牌,牌标准、程,序,序、费用,5、优惠政,策,策及扶持,6、挂牌前,的,的准备及注,意,意事项,10/27/2022,4,帮助创业企,业,业健康成长,第二阶段：,课,课程讲解,10/27/2022,5,帮助创业企,业,业健康成长,学习目的,帮助园区高,新,新技术创业,企,企业了解：,非上市公众,公,公司监督管,理,理办法的主,要,要内容；,非上市公众,公,公司监督管,理,理办法对新,三,三板的影响,；,；,非上市公众,公,公司监督管,理,理办法对园,区,区企业的影,响,响！,10/27/2022,6,帮助创业企,业,业健康成长,课程大纲,一、非上,市,市公众公司,监,监督管理办,法,法（征求意,见,见稿）的,主,主要内容,二、非上,市,市公众公司,监,监督管理办,法,法（征求意,见,见稿）对,新,新三板的影,响,响,三、,非,上,上市,公,公众,公,公司,监,监督,管,管理,办,办法,（,（征,求,求意,见,见稿,）,）,对,对园,区,区创,业,业企,业,业的,影,影,响,四、,北,北京,证,证券,交,交易,所,所筹,备,备情,况,况,五、,建,建议,园,园区,创,创业,企,企业,立,立即,向,向新,三,三板,冲,冲刺,！,！,六、,企,企业,在,在新,三,三板,成,成功,挂,挂牌,的,的秘,诀,诀,七、,政,政府,对,对园,区,区企,业,业进,入,入新,三,三板,有,有何,优,优惠,政,政策,八、,邱,邱律,师,师,“,“总,代,代理,”,”,模,模式,助,助企,业,业成,功,功挂,牌,牌新,三,三板,九、,总,总结,10/27/2022,7,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,一、,非,上,上市,公,公众,公,公司,监,监督,管,管理,办,办法,（征,求,求意,见,见稿,）,）,的,的主,要,要内,容,容,10/27/2022,8,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,（一,）,）非,上,上市,公,公众,公,公司的概,念,念,10/27/2022,9,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,1、,监,监管,办,办法,第二,条,条,本,本,办,办法,所,所称非上,市,市公,众,众公,司,司(以,下,下简,称,称“,公,公司,”,”),是,是指,有,有下,列,列情,形,形之,一,一且,其,其股,票,票不在,证,证券,交,交易,所,所上,市,市交,易,易的股,份,份有,限,限公,司,司：,（一,）,）股,票,票向,特,特定,对,对象发行或者转让导致,股,股东,累,累计,超,超过二百,人,人；,（二,）,）股,票,票以,公,公开,方,方式,向,向社,会,会公,众,众公开,转,转让。,10/27/2022,10,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,2.1,中,中华,人,人民,共,共和,国,国证,券,券法,第十,条,条公开,发,发行证券,，,，必,须,须符,合,合法,律,律、,行,行政,法,法规,规,规定,的,的条,件,件，,并,并依,法,法报,经,经国,务,务院,证,证券,监,监督,管,管理,机,机构,或,或者,国,国务,院,院授,权,权的,部,部门核准；未,经,经依,法,法核,准,准，,任,任何,单,单位,和,和个,人,人不,得,得公,开,开发,行,行证,券,券。,有下,列,列情,形,形之,一,一的,，,，为公开,发,发行：,(一)向,不,不特,定,定对,象,象发,行,行证,券,券的,；,；,(二)向,特,特定,对,对象,发,发行,证,证券,累,累计,超,超过,二,二百,人,人的,；,；,(三)法,律,律、,行,行政,法,法规,规,规定,的,的其,他,他发,行,行行,为,为。,非公,开,开发,行,行证,券,券，,不,不得,采,采用,广,广告,、,、公,开,开劝,诱,诱和,变,变相,公,公开,方,方式,。,。,10/27/2022,11,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,2.2,中,中,华,华,人,人,民,民,共,共,和,和,国,国,证,证,券,券,法,法,第,三,三,十,十,九,九,条,条依,法,法公,开,开,发,发,行,行的,股,股,票,票,、,、,公,公,司,司,债,债,券,券,及,及,其,其,他,他,证,证,券,券,，,，,应,应,当,当,在,在,依,依,法,法,设,设,立,立,的,的,证,证,券,券,交,交,易,易,所,所上,市,市,交,交,易,易或,者,者在,国,国,务,务,院,院,批,批,准,准,的,的,其,其,他,他,证,证,券,券,交,交,易,易,场,场,所,所,转,让,让,。,10/27/2022,12,帮助创业,企,企业健康,成,成长,3、一点,儿,儿证券（,股,股票）基,础,础知识,发行：定向发,行,行（私募,）,）、公开,发,发行（公,募,募+大规模私,募,募）,上市：狭义、,广,广义,交易：定向转,让,让、公开,转,转让（所,内,内+所外）,10/27/2022,13,帮助创业企,业,业健康成长,股份有限公司,公众公司,非公众公司,上市公众公司,非上市公众公司,上交所,深交所,股票发行,定向发行超200人,公开发行不上市,股票转让,定向转让超200人,公开转让,10/27/2022,14,帮助创业企,业,业健康成长,（二）股票,公,公开转让的,重,重大意义,与上市公司,一,一样可以进,行,行股票自由,交,交易,以交易促融,资,资,10/27/2022,15,帮助创业企,业,业健康成长,（三）定向,发,发行,定向发行的,对,对象：包括,适,适当的自然,人,人,审核制度,200人以,内,内、小于1000万/,年,年豁免,储架发行,10/27/2022,16,帮助创业企,业,业健康成长,二、非上,市,市公众公司,监,监督管理办,法,法,（征求意见,稿,稿）对新,三,三板的影响,10/27/2022,17,帮助创业企,业,业健康成长,（一）挂牌,主,主体的质变,公开转让的非上市公,众,众公司,非上市非公众公司,10/27/2022,18,帮助创业企,业,业健康成长,（二）挂牌,程,程序的变化,序号,试点程序,扩容后程序,1,变更为两非股份,有限公司,变更为两非股份,有限公司,2,报证券业协会备案,报北交所预审,3,深交所挂牌,证监会非公部核准,4,在北交所挂牌,10/27/2022,19,帮助创业,企,企业健康,成,成长,监管办法,第三十条,申,申请其股票向,社,社会公众,公,公开转让,的,的公司,，,应当按照,中,中国证监,会,会有关规,定,定制作公,开,开转让的申请文件，申请文,件,件应当包,括,括公开转让,说,说明书、律师事,务,务所出具,的,的法律意见,书,书，具有证,券,券、期货,相,相关业务,资,资格的会,计,计师事务,所,所出具的审计报告，证券公,司,司出具的推荐文件，证券交,易,易场所是,否,否同意挂,牌,牌的审查意见。公司持申,请,请文件向,中,中国证监,会,会申请核,准,准。,公开转让,说,说明书应,当,当在公开,转,转让前披,露,露。,10/27/2022,20,帮助创业,企,企业健康,成,成长,（三）股,票,票流通性,的,的变化,10/27/2022,21,帮助创业,企,企业健康,成,成长,中科软（430002）,股东总人,数,数为199 人。,10/27/2022,22,帮助创业,企,企业健康,成,成长,股票流通,性,性的变化,突破股东,人,人数200人上限,公开转让,：,：,交易价格,真,真实、交,易,易量放大,10/27/2022,23,帮助创业,企,企业健康,成,成长,新三板股,票,票交易不,活,活跃,时间,成交笔数,（笔）,成交股数,（万股）,成交金额,（亿元）,2011年,827,9544.2564,5.6028,2010年,635,6886.2932,4.1678,2009年,874,10702.2557,4.8216,10/27/2022,24,帮助创业,企,企业健康,成,成长,为交易制,度,度创新提,供,供了空间,现在的不,足,足：协议转让,10/27/2022,25,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,为,交,交,易,易,制,制,度,度,创,创,新,新,提,提,供,供,了,了,空,空,间,间,开,盘,盘,、,、,收,收,盘,盘,集,集,合,合,竞,竞,价,价,电,脑,脑,自,自,动,动,撮,撮,合,合,成,成,交,交,10/27/2022,26,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,做,市,市,商,商,制,制,度,度,投,资,资,者,者,A,做,市,市,商,商,投,资,资,者,者,B,10/27/2022,27,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,（,四,四,）,）,融,融,资,资,功,功,能,能,的,的,变,变,化,化,2006,年,年10,月,月,新,新,三,三,板,板,启,启,动,动,了,了,定,定,向,向,增,增,资,资,试,试,点,点,，,，,至,至,今,今,为,为,止,止,，,，,已,已,有,有33,家,家,公,公,司,司,完,完,成,成40,次,次,定,定,向,向,增,增,资,资,，,，,共,共,募,募,集,集,资,资,金,金18.9,亿,亿,元,元,，,，,平,平,均,均,每,每,次,次4725,万,万,。,。,几,乎,乎,没,没,有,有,机,机,构,构,利,利,用,用,三,三,板,板,系,系,统,统,退,退,出,出,。,。,10/27/2022,28,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,自,由,由,交,交,易,易功,能,能,促,促,融,融,资,资,功,功,能,能,提,提,升,升,退,出,出,功,功,能,能,增,增,强,强,股,票,票,价,价,格,格,变,变,动,动,空,空,间,间,大,大,10/27/2022,29,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,（,五,五,）,）,监,监,管,管,重,重,点,点,10/27/2022,30,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,核,准,准股,票,票,公,公,开,开,转,转,让,让,第,三,三,十,十,二,二,条,条,中,中,国,国,证,证,监,监,会,会,受,受,理,理,申,申,请,请,文,文,件,件,后,后,，,，,根,根,据,据,申,申,请,请,文,文,件,件,中,中公,司,司,治,治,理,理和信,息,息,披,披,露,露,内,内,容,容是,否,否,符,符,合,合,相,相,关,关,法,法,律,律,法,法,规,规,和,和,本,本,办,办,法,法,的,的,规,规,定,定,，,，,作,作,出,出,是,是,否,否,核,核,准,准,的,的,决,决,定,定,，,，,并,并,出,出,具,具,相,相,关,关,文,文,件,件,。,。,10/27/2022,31,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,核准股票定向发,行,行,第三十二条,中,中国证,监,监会受理申,请,请文件后，,根,根据申请文,件,件中公司治理和信息披露内,容,容是否符合相,关,关法律法规,和,和本办法的,规,规定，作出,是,是否核准的,决,决定，并出,具,具相关文件,。,。,10/27/2022,32,帮助创业企,业,业健康成长,监管重点,不再是产业,政,政策、盈利,能,能力、财务,指,指标、企业,规,规模,而是合法,经,经营以公,司,司治,理,理、,信,信息,披,披露,体,体现维护,社,社会,公,公共,利,利益,！,！,10/27/2022,33,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,未来,展,展望,：,：也会,有,有公,开,开发,行,行（,狭,狭义,）,）,也应,该,该允,许,许在,挂,挂牌,前,前IPO,挂牌,后,后也,有,有IPO,或,或公,开,开发,行,行功,能,能,可发,行,行和,交,交易,多,多种,金,金融,工,工具,：,：股,票,票、,10/27/2022,34,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,（六,）,）新,三,三板,走,走向,中,中国,的,的纳,斯,斯达,克,克,成长,性,性是企,业,业能,否,否挂,牌,牌的,关,关键,指,指标,，,，并,且,且由,市,市场,来,来选,择,择；,优质,创,创业,企,企业,融,融资,的,的天,堂,堂；,企业,间,间分,化,化严,重,重，,挂,挂牌,与,与摘,牌,牌并,存,存。,10/27/2022,35,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,1、,NASDAQ,在,在,美国,多,多层,次,次资,本,本市,场,场中,的,的位,置,置,10/27/2022,36,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,美国证券市场,证交所市场,（OTC）,市场,美国证券交易所,（AMEX）,地方性证交所,芝加哥等5家,纳斯达克,NASDAQ,电子报价板,OTCBB,粉单市场,Pink Sheets,纽约证券交易所,（NYSE）,10/27/2022,37,帮助创业,企,企业健康,成,成长,2、,新三板在,中国多层,次,次资本市,场,场中的位,置,置,10/27/2022,38,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,中国证券市场,场内交易市场,场外交易市场,上交所（主板）,深交所（主板,）,中小板,新三板,创业板,各地股权交易所,各地产权交易所,国际板,10/27/2022,39,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,三、,非,非上市,公,公众公,司,司监督,管,管理办,法,法,（征求,意,意见稿,）,）对,园,园区创,业,业企业,的,的影响,10/27/2022,40,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,（一）,上,上市不,再,再只有IPO,一,一条路,10/27/2022,41,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,中国现,在,在只有IPO才能,上市,（狭义,）,）,10/27/2022,42,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,IPO,上,市,市（狭义,、,、广义,）,）,IPO是首次,公,公开发,行,行并不,包,包括上,市,市,IPO之后可,以,以上市,也,也可以,不,不上市,通过IPO可以上,市,市，不,通,通过IPO也可以,上,上市,10/27/2022,43,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,不经,IPO,也可以,上,上市,在新三,板,板挂牌,就,就是广义的,上,上市；,股票可,自,自由转,让,让，与,在,在证券,交,交易所,上,上市交,易,易没有,什,什么本,质,质区别,；,；,还可以,设,设计独,特,特的交,易,易制度,。,。,10/27/2022,44,帮助创业企,业,业健康成长,（二）,转板设想,公开转让的非上市公,众,众公司发展,到,到满足证券,交,交易所上市,条,条件；,不经IPO，直接向交,易,易所申请上,市,市。,10/27/2022,45,帮助创业企,业,业健康成长,深交所创业,板,板上市规则,5.1.1,发,发行人申,请,请股票在本,所,所上市，应,当,当符合下列,条,条件：,（一）股票,已,已公开发行,；,；,（二）公司,股,股本总额不,少,少于3000万元；,（三）公开,发,发行的股份,达,达到公司股,份,份总数的25%以上；,公,公司股本,总额超过四,亿,亿元的，公,开,开发行股份,的,的比例为10%以上；,（四）公司,股,股东人数不,少,少于200,人,人；,（五）公司,最,最近三年无,重,重大违法行,为,为，财务会,计,计报告无虚,假,假记,载；,（六）本所,要,要求的其他,条,条件。,10/27/2022,46,帮助创业企,业,业健康成长,深交所主板,、,、中小板上,市,市规则,5.1.1,发,发行人首,次,次公开发行,股,股票后申请,其,其股票在本,所,所上市，应,当,当符合下列,条,条件：,（一）股票,已,已公开发行,；,；,（二）公司,股,股本总额不,少,少于五千万,元,元；,（三,）,）公,开,开发,行,行的,股,股份,达,达到,公,公司,股,股份,总,总数,的,的25%,以,以上,；,；公,司,司股,本,本,总额,超,超过,四,四亿,元,元的,，,，公,开,开发,行,行股,份,份的,比,比例,为,为10%,以,以上,；,；,（四,）,）公,司,司最,近,近三,年,年无,重,重大,违,违法,行,行为,，,，财,务,务会,计,计报,告,告无,虚,虚假,记,记,载；,（五,）,）本,所,所要,求,求的,其,其他,条,条件,。,。,10/27/2022,47,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,中科,软,软（430002,）,）2011年,度,度财,报,报,注册资本,（元）,营业收入（元）,营业利润（元）,净利润（元）,112，500，000,1,598,523,618.37,75,416,588.88,78,841,918.71,10/27/2022,48,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,（三,）,）提,升,升企,业,业价,值,值和,融,融资,功,功能,硅谷,的,的两,大,大利,器,器,有利,于,于吸,引,引风,险,险投,资,资,有利,于,于吸,引,引人,才,才,股,权,权激,励,励,有利,于,于并,购,购重,组,组,10/27/2022,49,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,通过换股,定,定向,增,增资的方,式,式进,行,行并,购,购,九恒,星,星定向,增,增资450万,股,股收,购,购深,圳,圳思,凯,凯公,司,司,凯英,信,信业定向,增,增资1250,万,万股,收,收购,北,北京,中,中电,亿,亿商,公,公司,。,。,10/27/2022,50,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,（四,）,）品,牌,牌效,果,果更,好,好,10/27/2022,51,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,金和,软,软件,（,（股,份,份代,码,码：430024,）,）,经营实力:福布斯2010年中国潜力企业榜53位,“,那天中午（2007年12月27日），公司总部的人员正在收看央视播出的专题节目，公司热线电话一个接一个，很快，不仅热线电话打不进来，连公司网站也被点击瘫痪了，技术人员赶紧抢修。”金和软件董事长兼总裁栾润峰在回忆金和软件进入“新三板”那一天的情形时这样说道，“我们切身感到了品牌的强大力量”。,10/27/2022,52,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,（,五,五,）,）,挂,挂,牌,牌,标,标,准,准,必,必,被,被,推,推,高,高,10/27/2022,53,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,1、现,在,在的挂,牌,牌标准,10/27/2022,54,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,挂牌条,件,件1,证券,公,公司代,办,办股份,转,转让系,统,统中关,村,村科技,园,园区非,上,上市股,份,份有限,公,公司股,份,份报价,转,转让试,点,点办法,（,（暂行,）,）：,第九条,非,非上,市,市公司,申,申请股,份,份在代,办,办系统,挂,挂牌，,须,须具备,以,以下条,件,件：,（一）,存,存续满,两,两年。,有,有限责,任,任公司按原账,面,面净资,产,产值折,股,股整体,变,变更为,股,股份有,限,限公司的，,存,存续,期,期间,可,可以,从,从有,限,限责,任,任公,司,司成,立,立之,日,日起,计,计算,；,；,（二,）,）主,营,营业,务,务突,出,出，,具,具有,持,持续,经,经营,能,能力,；,；,（三,）,）公,司,司治,理,理结,构,构健,全,全，,运,运作,规,规范,；,；,（四,）,）股,份,份发,行,行和,转,转让,行,行为,合,合法,合,合规,；,；,（五,）,）取,得,得北,京,京市,人,人民,政,政府,出,出具,的,的非,上,上市,公,公司,股,股份,报,报价,转,转让,试,试点,资,资格,确,确认,函,函；,（六,）,）协,会,会要,求,求的,其,其他,条,条件,。,。,10/27/2022,55,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,挂牌,条,条件2,净,资,资产,500,万,万元,公,司,司法,关,于,于股,份,份有,限,限公,司,司的,设,设立,条,条件,：,：,第八,十,十一,条,条,股份,有,有限,公,公司,注,注册,资,资本,的,的最,低,低限,额,额为,人,人民,币,币五百,万,万元。法,律,律、,行,行政,法,法规,对,对股,份,份有,限,限公,司,司注,册,册资,本,本的,最,最低,限,限额,有,有较,高,高规,定,定的,，,，从,其,其规,定,定。,净资,产,产大,于,于注,册,册资,本,本！,10/27/2022,56,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,挂牌,条,条件3,经,营,营状,况,况,可不,要,要求,盈,盈利,，,，但,最,最好,挂,挂牌,前,前一,期,期开,始,始盈,利,利，,至,至少,营,营业,收,收入,呈,呈持,续,续增,长,长状,态,态！,10/27/2022,57,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,理想,固,固网,（,（430099）,利润,表,表,项 目,2011年1-6 月,2010 年度,2009年度,净利润,-44,759.12,119,682.25,-1,413,252.96,10/27/2022,58,帮助创业,企,企业健康,成,成长,2、未来,的,的挂牌标,准,准,不设盈利,指,指标和企,业,业规模指,标,标；,注重合规,经,经营：公,司,司治理和,信,信息披露,。,。,10/27/2022,59,帮助创业,企,企业健康,成,成长,（六）挂,牌,牌程序必,将,将更为严,格,格,10/27/2022,60,帮助创业,企,企业健康,成,成长,1、现在,的,的挂牌程,序,序,董事会,、,、股东大,会,会同意申,请,请挂牌,向中关,村,村管委会,申,申请试点,资,资格,主办券,商,商和律师,尽,尽职调查,、,、会计师,出,出具申报,审,审计报告,主办券,商,商内核,主办券,商,商向中国,证,证券业协,会,会申请备,案,案,协会反,馈,馈意见与,答,答复,出具备,案,案函（受,理,理或修改,后,后50个,工,工作日）,股份集,中,中登记托,管,管（登记结,算,算公司存,管,管）,披露股,份,份报价转,让,让文件,报价转让,说,说明书（公司章程,、,、 财,务,务报表审,计,计报告、,法,法律,意,意见书、,试,试点,函,函）、推荐报,告,告,系统挂,牌,牌，开始,报,报价转让,10/27/2022,61,帮助创业,企,企业健康,成,成长,2、未来,的,的挂牌程,序,序,董事会,、,、股东大,会,会同意成,为,为股票公,开,开转让的,非,非上市公,众,众公司,向当地,主,主管部门,申,申请挂牌,资,资格,主办券,商,商和律师,尽,尽职调查,、,、会计师,出,出具申报,审,审计报告,主办券,商,商内核,主办券,商,商向北京,证,证券交易,所,所申请挂,牌,牌预审,北京证,券,券交易所,出,出具同意,函,函,公司向,证,证监会非,上,上市公众,公,公司监管,部,部申请成,非上市公众公司监管部出具核准公司成为股票公开转让的非上市公众公司的批文,披露股份公开转让,文件,在北京证券交易所挂牌，开始股份转让,10/27/2022,62,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,对,已,已,挂,挂,牌,牌,企,企,业,业,的,的,再,再,挂,挂,牌,牌,安,安,排,排,需,要,要,改,改,变,变,公,公,司,司,性,性,质,质,，,，也,要,要,再,再,次,次,挂,挂,牌,牌,；,；,一,定,定,会,会,走,走,便,便,捷,捷,程,程,序,序,。,。,10/27/2022,63,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,（,七,七,）,）,创,创,业,业,企,企,业,业,分,分,化,化,加,加,剧,剧,资,本,本,运,运,作,作,真,真,正,正,成,成,为,为,创,创,业,业,企,企,业,业,的,的,工,工,具,具,！,！,好,的,的,外,外,部,部,条,条,件,件,意,意,味,味,着,着,更,更,为,为,激,激,烈,烈,的,的,竞,竞,争,争,！,！,挂,牌,牌,企,企,业,业,之,之,间,间,挂,牌,牌,企,企,业,业,与,与,非,非,挂,挂,牌,牌,企,企,业,业,之,之,间,间,10/27/2022,64,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,四,、,、,北,北,京,京,证,证,券,券,交,交,易,易,所,所,筹,筹,备,备,情,情,况,况,10/27/2022,65,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,（,一,一,）,）,北,北,京,京,证,证,券,券,交,交,易,易,所,所,即,即,将,将,推,推,出,出,10/27/2022,66,帮,助,助,创,创,业,业,企,企,业,业,健,健,康,康,成,成,长,长,新,三,三,板,板,将,将,在,在,京,京,设,设,独,独,立,立,交,交,易,易,所,所，,证,证,监,监,会,会,已,已,经,经,与,与,北,北,湖南证监局局长,杨晓嘉,拟任新三板交易所理事长，证监会市场监管部主任,谢庚,拟担任新三板交易所总经理一职，此外，由中国证券业协会副会长,邓映翎,牵头组织搭建的场外市场工作委员会的核心成员也将在新三板交易所任重要职位。,地点：,金融街金阳大厦,开业时间：,2012年12月底前,10/27/2022,67,帮助创业企,业,业健康成长,（二）新三,板,板即将成为,中,中国的NASDAQ,10/27/2022,68,帮助创业企,业,业健康成长,（三）园区,创,创业企业有,了,了量身定做的,上市场所,10/27/2022,69,帮助创业企,业,业健康成长,中国创业板,实,实际门槛太,高,高！,中国,创,创业,板,板没,有,有独,立,立性,，,，附,属,属交,上市门槛过高,发行条件+上市条件,。,10/27/2022,70,帮助,创,创业,企,企业,健,健康,成,成长,首次,公,公开,发,发行,股,股票,并,并在,创,创业,板,板上,市,市管,理,理暂,行,行办,法,法,第十,条,条,发,发,行,行人,申,申请,首,首次,公,公开,（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。,（三）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。,（四）发行后股本总额不少于三千万元。,10/27/2022,71,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,代办股,份,份报价,转,转让系,统,统挂牌,公,公司财,务,务数据,与其他,市,市场的,比,比较（2009年）,指标,代办股份报价转让系统,（57家）,创业板,（28家）,中小企业板,（304家）,主板,（1354家）,平均营业总收入(万元),9246.48,25038.74,125601.94,836637.17,平均归属于母公司的净利润（万元）,919.58,4476.27,9155.47,59368.64,平均基本每股收益(元),0.2439,0.6782,0.4373,0.3346,平均归属于母公司的每股净资产（元）,1.6827,2.1980,3.5272,2.8868,平均经营活动产生的每股现金流量（元）,0.1527,0.4805,0.5377,1.0767,平均净资产收益率(%),14.4936,30.8551,12.3971,11.5893,10/27/2022,72,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,园区创,业,业企业,量,量大,创业板,无,无法满,足,足市场,需,需求！,2012年7,月,月23,日,日，创,业,业板上,市,市公司337,家,家。,中关村,示,示范区,近,近20000,家,家高新,技,技术企,业,业；,每年新,设,设公司4000家。,10/27/2022,73,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,优质挂,牌,牌企业,的,的美好,前,前景,转板：进入,场,场内市,场,场（创,业,业板、,中,中小板,）,）；,留守：继续,保,保留在,新,新三板,作,中,中国的,“,“微软”。,10/27/2022,74,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,五、建,议,议园区,创,创业企,业,业,立即向,新,新三板,冲,冲刺！,10/27/2022,75,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,园区企,业,业立即,向,向新三,板,板冲刺,！,！,据传扩,大,大试点,方,方案已,经,经国务,院,院批准,。,。,扩容后,新,新三板,挂,挂牌竞,争,争将会,激,激烈！,挂,挂牌条,件,件会被,推,推高!,前期扩,容,容园区,数,数量少,，,，中关,村,村企业,挂,挂牌优,势,势仍很,大,大。,10/27/2022,76,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,六、企业,在,在新三板,成,成功挂牌,的,的秘诀,10/27/2022,77,帮助创业,企,企业健康,成,成长,（一）,目,目标要明,确,确、执行,要,要坚决,想上,坚持上,心术要正,做“,实,实业”,别,别忽悠！,10/27/2022,78,帮助创业,企,企业健康,成,成长,（二）,聘,聘请合格,中,中介机构,是,是重中之,重,重,找对人，,办,办对事！,10/27/2022,79,帮助创业,企,企业健康,成,成长,新三板挂,牌,牌法定中,介,介机构！,证券公司,、,、律师事,务,务所、会,计,计师事务,所,所/公司,资产评估,事,事务所/,公,公司,要充分尊,重,重中介机,构,构的意见,10/27/2022,80,帮助创业,企,企业健康,成,成长,（三）企,业,业责成专,人,人负责、,充,充分授权,有一个好,的,的办事员（“董秘,”,”）；,老板充分,授,授权。,10/27/2022,81,帮助创业,企,企业健康,成,成长,七、政府,对,对园区企,业,业在新三,板,板挂牌,有何优惠,政,政策？,10/27/2022,82,帮助创业,企,企业健康,成,成长,北京市优,惠,惠政策,2011,年,年8月10日中关,村,村管委会,发,发布中,关,关村国家,自,自主创新,示,示范区支,持,持企业改,制,制上市资,助,助资金管,理,理办法,（,（中科园,发,发 201131号）,10/27/2022,83,帮助创业,企,企业健康,成,成长,第十条,支,支持企,业,业改制上,市,市资助金,额,额应依据,下,下列标准,：,：,（一）企,业,业改制资,助,助：每家,企,企业支持30万元,。,。,（二）进,入,入股份报,价,价转让系,统,统挂牌资,助,助：每家,企,企业支持60万元,。,。,10/27/2022,84,帮助创业,企,企业健康,成,成长,海淀区,促,促进企业,上,上市支持,办,办法,（海行规,发,发201011号 2010年7月12,日,日）,10/27/2022,85,帮助创业,企,企业健康,成,成长,第六条,本,本办法所,称,称上市，,包,包括在境,内,内外知名,资,资本市场(含中关,村,村代办股,份,份转让系,统,统等场外,交,交易市场)上市和,挂,挂牌。,第十九条,辅,辅导期,企,企业可以,享,享受一次,性,性补助人,民,民币50,万,万元。,企业上市,市,市场对上,市,市辅导不,作,作要求的,，,，企业上,市,市后可以,享,享受本条,补,补助。,10/27/2022,86,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,其他地,区,区资助,政,政策,石景山,园,园：30万,元,元,丰台园,：,：20万,元,元,10/27/2022,87,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,八、邱,律,律师,“,“律师,总,总代理,”,” 模,式,式,助企业,成,成功新,三,三板挂,牌,牌,10/27/2022,88,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,园区企,业,业新三,板,板挂牌,的,的难题,！,！,企业综,合,合实力,较,较弱，,资,资本运,作,作知识,匮,匮乏，,信,信息不,对,对称；,业,业务繁,忙,忙，企,业,业主时,间,间、精,力,力有限,。,。,不能充,分,分利用,新,新三板,挂,挂牌过,程,程中所,蕴,蕴藏的,各,各类资,源,源！,10/27/2022,89,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,信息资,源,源邱律师,团,团队的,优,优势！,新三板,信,信息资,源,源丰富,券商、,会,会计师,、,、证券,业,业协会,、,、证监,会,会,中关村,园,园区信,息,息资源,丰,丰富,管委会,、,、工商,局,局、投,资,资机构,、,、协会,10/27/2022,90,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,解决方,案,案,三板挂,牌,牌项目,“,“律师,总,总代理,”,” 模,式,式,企业将,项,项目委,托,托（外,包,包）给,邱,邱律师,团,团队承,办,办。,邱律师,可,可以作,为,为企业,三,三板挂,牌,牌专项总代理,人,人（外,部,部董秘,）,）。,10/27/2022,91,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,“律师,总,总代理,”,”服务,内,内容,论证新,三,三板挂,牌,牌的可,行,行性；,负责组,建,建三板,中,中介服,务,务团：,券,券商+,律,律师+,会,会计师+评估,师,师；,设计和,辅,辅导实,施,施股权,激,激励方,案,案；,帮助引,入,入风险,投,投资和,银,银行贷,款,款；,帮助企,业,业进行,高,高新认,定,定；,指导企,业,业进行,改,改制工,商,商登记,；,；,指导企,业,业获得,市,市政府,试,试点函,；,；,指导企,业,业申请,资,资助资,金,金；,向管委,会,会推荐,企,企业作,为,为重点,支,支持对,象,象；,加入主,流,流协会,，,，获取,有,有利信,息,息。,10/27/2022,92,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,邱律师,团,团队新,三板挂,牌,牌业绩,序号,股份名称,股份代码,1,北科光大,430027,2,意诚信通,430058,3,工控网,430063,4,尚水股份,430080,5,泰诚信,430101,6,北京航峰,430111,10/27/2022,93,帮助创,业,业企业,健,健康成,长,长,九、总,结,结,新三板,中,国,国的NASDAQ,创业,企,企业进,入,入,资本市,场,场的最,佳,佳渠道,。,。,抓住先,机,机！向,新,新三板,冲,冲刺！,邱律师,总,总代理,服,服务模,式,式助企,业,业成功,挂,挂牌！,10/27/2022,94,帮助创业企,业,业健康成长,邱清荣律师,联,联系方式,座机：010-88393823,手,手,机,机：13911260768,电邮：qrqiu邮编：100044,地址：北京,市,市西城区车,公,公庄大街9,号,号五栋大楼C座13层,10/27/2022,95,帮助创业企,业,业健康成长,祝更多园区,企,企业,尽早在新三,板,板挂牌！,10/27/2022,96,帮助创业企,业,业健康成长,课堂讲解部,分,分,结束了,大家辛苦了,！,！,10/27/2022,97,帮助创业企,业,业健康成长,第三阶段：,课,课程答疑,10/27/2022,98,帮助创业企,业,业健康成长,演讲完毕，,谢,谢谢观看！,