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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,第八章 市场失灵和微观经济政策,现实问题：,高速公路节假日是否应该免费？,自来水定价与蔬菜定价为何不同？,理论问题：市场与政府的关系,什么是效率？,市场是否有效率的？,为什么需要政府干预？,政府应该起到的作用是什么？,第八章,市场失灵和微观经济政策,外部性,本章,评析,信息不,完全和,不对称,公共物,品和公,共资源,垄断,第一节,第二节,第三节,第四节,第五节,第六节,收入分,配中的,不平等,市场失灵,Market Failure,市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。又译市场失败或市场缺陷。,造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括：,市场的不完全性，即存在垄断因素,外部性,公共物品和公共资源,信息不完全,广义的市场失灵还包括收入分配不公,在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现所谓“富裕中的贫困”现象。是市场调节弊端意义上的市场失灵，是广义的市场失灵,一,二,三,四,垄断和低效率,寻租活动分析,对垄断的公共管制,反托拉斯法,第一节,垄断,垄断导致无效率,一、,垄断,和低效率,垄断下,MC=MRMC,无效率,管制之一,效率目标：,P=P,M,=MC,，,Q=Q,M,（,1,）有效率，属于帕累托最优。但是,:,（,2,）,PMAC,仍然存在超额利润,不公平,0,Q,P,A,A,C,Q,m,Q,*,P,*,D=AR,MR,AC,MC,Q,A,P,M,P,A,E,管制之二,公平目标：,P=PA=AC,，,Q=QA,MCP,无效率,第一节 垄断,成本递减的情形,无,管制时，,P=P*,，,Q=Q*,P*MC,无效率,管制之一：,P=P,M,=MC,，,Q=Q,M,（,1,）有效率,（,2,）,PMAC,无效率,需要补贴,补贴来自税收,税收扭曲效率,管制之二,P=P,A,=AC,，,Q=Q,A,效率改善，但是,MCP,非帕累,托最优，效率仍然有继续改善空间,三、对垄断的公共管制,0,Q,P,A,A,C,Q,m,Q,*,P,*,D=AR,MR,AC,MC,Q,A,P,M,P,A,E,第一节 垄断,在美国，实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵循两个途径：,促进形成竞争的市场结构为目标。,以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。,反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形成有效率的市场结构和管理市场传导。,四、反托拉斯法,政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中以美国最为典型。,第一节 垄断,美国国会通过了一系列反托拉斯的法案,“,谢尔曼法”,为谋求对跨州的或同外国的贸易或商业的限制所订立的契约,以托拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。,“,克莱顿法”,禁止附加条件的合同，和独家经营,禁止公司相互持有股票和董事会成员相互兼任等。,“联邦贸易委员会法”,成立联邦贸易委员会,调查和起诉“不正当竞争”的活动。,四、反托拉斯法,第一节 垄断,一,二,三,四,外部性的含义及其分类,外部性导致资源配置无效率,纠正外部性影响的微观经济政策,科斯定理,第二节,外部性,北京,APEC,蓝是怎么炼成的？,为什么要节能减排？,有没有听说过,CDM,？,节能灯与新能源汽车为什么要补贴？,环保局存在的依据是什么呢？,想深刻认识广场舞有何问题和找到解决方案吗？,关于外部性,什么是外部性：,现实经济中有些活动经过了市场过程，有些没有。,例子,:Smoke,pollution,tree and flowers,noise music,外部性：一个个体的经济活动给其他人带来的未经过市场过程的影响。这种影响可能是好的，也可能是坏的。,一、外部性的含义及其分类,第二节 外部性,私人经济行为,社会收益,庭院桃树,（花园）,私人收益,他人收益,1,他人收益,2,桃树主人消费,邻居养蜂获得蜂蜜,邻居获得绿化效果,私人经济行为,社会成本,庭院桃树,（花园）,私人成本,他人成本（在这里例子里可能非常小）,施肥养护,如花粉过敏（如果有的话）,一、外部性的含义及其分类,第二节 外部性,无负外部性的情形,私人经济行为,社会成本,读书,私人成本,他人成本,买书的费用,无,无正外部性的情形,私人经济行为,社会收益,读书,私人收益,他人收益,获得知识,无,第二节 外部性,一、外部性的含义及其分类,外部性的基本事实,生产活动和消费活动都可能产生,可能是正的也可能是负面的,是对未参与交易的第三方的影响,第三方效应（,third part effect,）,是未经过市场过程的影响,如自娱自乐的酒吧歌唱，与在酒吧驻点卖艺。,一、外部性的含义及其分类,第二节 外部性,消费的正外部性和负外部性,消费的正外部性是指消费者的消费为其他消费者带来的利益。,喜欢养花的人不但自己从观赏鲜花中获得了精神的愉悦,邻居也从观赏其鲜花中得到快乐。,消费的负外部性则是指消费者为其他消费者带来的损害。,个别消费者深夜大音量地播放音乐对附近居民的干扰,在河流或池塘冲洗马桶对水资源造成的污染等。,一、外部性的含义及其分类,第二节 外部性,生产的正外部性和负外部性,生产的正外部性是指生产者在其进行生产活动时为其他生产者带来的利益。,苹果园旁边住着养蜂者,显然,苹果园在生产一定数量产出的同时,也给养蜂者带来利益。,生产的负外部性是指生产者在其进行生产时为其他生产者带来的损害,钢厂在生产一定数量的钢的同时把一定数量的污染物倒入河中,一、外部性的含义及其分类,第二节 外部性,外部性结果,:,(,边际,),社会收益,MSB,(,边际,),私人收益,MPB or,(,边际,),社会成本,MSC,(,边际,),私人成本,MPC,私人决策：,(,边际,),私人收益,=(,边际）私人成本,市场配置,资源结果：,MSB MSC,资源配置效率要求：,MSB=MSC,不一致,二、外部性导致资源配置无效率,第二节 外部性,负,外部性和资源配置的无效率,企业决策依据,MPB=MPC,负外部性下,或者,MSBMPC,MSB=MPB,私人产量,效率产量,MSBMPC,上,A,B,F,E,G,外部成本,私人成本,社会,成本,MPC:,边际私人成本,MPB,：边际私人收益,MSC,：边际社会成本,MSB,：边际社会收益,二、外部性导致资源配置无效率,第二节 外部性,负外部性和资源配置的低效率：电力市场,三角形,CBA,代表因减少电力产出量而减少的外部成本总量,A,点为企业利润最大化产量，但是无效率,C,点为有效率的产量,二、外部性导致资源配置无效率,第二节 外部性,Smoke,需求曲线,D,/MPB,曲线,供给曲线,S,/MSC,曲线,=MPC,曲线,MSB,曲线,效率产量,私人产量,A,B,F,E,G,外部成本,社会收益,私,人,收,益,MPC:,边际私人成本,MPB,：边际私人收益,MSC,：边际社会成本,MSB,：边际社会收益,消费的负外部性：吸烟时,MSBMPB,，,MSC=MPC,或者,MSCMPC,MSB=MPB,私人产量,MSC,二、外部性导致资源配置无效率,正,外部性：产量太少,第二节 外部性,需求曲线,D,/MSB,曲线,供给曲线,S,/MPC,曲线,MSC,曲线,效率产量,私人产量,peach,桃园的正外部性：假设体现在,MSCMPB,二、外部性导致资源配置无效率,第二节 外部性,非市场方式的手段,三、纠正外部性的微观经济政策,以行政命令的方式,直接限制产量，或,直接确定排放标准，或者,强制推广清洁技术,缺陷,命令的具体内容是否最优效率的，无法确定,本可以做到更好（见市场性的措施）,第二节 外部性,市场化的手段,针对负外部性,征税，如庇古税,其征税数额相当于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人边际成本等于社会边际成本,。,针对正外部性,补贴,促使企业把其产出量确定在高于其私人最优化产出水平之上。,如对节能灯的补贴，对新能源汽车的补贴，对学校的补贴,。,基本要求是：,企业的边际成本和边际收益同其相应的边际社会成本和边际社会收益相等,三、纠正外部性的微观经济政策,第二节 外部性,科斯定理,科斯定理,科斯认为，在交易成本足够低时，只要产权界定清楚，不管它最初是如何界定的，私人之间在自利动机的驱动会选择协商和交易，一举解决外部性问题。,外部性的内在化,通过市场机制解决外部性叫做外部性的内在化,。,科斯定理的要点在于,产权清晰。界定产权，无需政府干预。,交易成本。交易成本足够低。,市场本质。自愿交易总能带来共赢。,四、科斯定理,第二节 外部性,Private Solution to positive externality,Area of peach farm,30 Acres,60 Acres,Profit,Peach farm,100,70,Bee keeping,60,130,Total,160,200,双赢的交易,未协商时：种植面积为,30,公顷，社会总利润为,160,；,进行市场交易：种植面积扩大至,60,公顷，社会总利润增至,200,，净增,40,；,如何交易？养蜂人支付报酬不低于,30,，不超过,70,，以激励扩大种植面积,第二节 外部性,Private solution to negative externality,With dog,Without dog,Utility,The family with dog,100,40,Neighbor,40,140,Total,140,180,双赢的交易,未协商时：养狗扰民，社会总福利为,140,；,进行市场交易：不养狗，社会总福利增至,180,，净增,40,；,如何交易？邻居支付报酬不低于,60,，不超过,100,，以换取狗主人将狗送人。,第二节 外部性,Profit,Pollution,Part Pollution,No Pollution,Paper mill,100,40,10,Fishery,40,140,150,Total,140,180,160,Trade between fishery and paper mill,双赢的交易,如果纸厂有权排污，会选择“全排”；渔民付费让其“部分污染”，最少出,60,（才能补偿纸厂损失），最多出,100,（减排后渔民获得的收益增量）；,如果渔民有湖权，不允许任何排污；纸厂付费补偿以换得部分污染权利，最多出,30,，最少出,10,。,第二节 外部性,交易成本,为了达成交易而付出的各种费用，例如搜寻交易机会的信息，讨价还价，赶往交易地点等等。,科斯定理与政府干预,科斯定理是反对政府干预的，但是也只是反对政府不必要的干预。,交易成本过高时，自愿协商和交易难以出现,需要政府干预。,科斯定理要求政府清晰界定产权，这个不属于行政干预。,四、科斯定理,第二节 外部性,一,二,三,公共物品和市场失灵,针对公共物品供给的微观经济政策,公共资源的过度使用及其政策,第三节,公共物品和公共资源,思考一下如下问题：,国家为什么在夏季要对海洋作业进行休渔？为什么要国家出面做这个事情？这属于共有资源的范畴。,为什么让私人市场机制进行绿化，以改善生态环境不可行？这属于公共品的范畴。,我们接下来的理论就是要来分析这些问题，说明市场机制在这些问题上是怎样失灵的，政府应该如何介入进来。,第三节 公共物品和公共资源,现实经济中的四类物品,现实经济中的产品有很多种类。,一个有用的划分标准是，根据这些产品在消费上是否具有排他性,和竞争性来分类。,据此可以分为四种类别：,私人物品,公共物品,俱乐部产品,公共资源,第三节 公共物品和公共资源,一、公共物品与市场失灵,竞争性,非竞争性,排他性,Private goods,：,饮料,，,饼干,拥挤的收费公路,Club goods,：,有线电视，体育场馆,互联网,，,WIFI,信号,不拥挤的收费公路,非排他性,Common resources
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