稽核技巧课件

按一下以編輯母片標題樣式,按一下以編輯母片,第二層,第三層,第四層,第五層,-,1,稽核實戰指導,1,-,目 錄,1.,稽核的定義,2.,稽核目的,3.,稽核准備,4.,稽核實施,5.,稽核結果,6.,原因分析及糾正預防措施的審查,7.,纠正,預防,措施,的跟蹤驗証,2,-,1.,稽核的定義,判定作業活動和有關結果是否符合規范要求,是,否符合計划安排的,过程。,如,稽核 生產現場作業 是否符合,SOP,的要求,.,3,判定的過程,作業活動,和有關結果,規范要求,-,2.,稽核目的,a.,確定作業規范的正確性,;,b.,确定,作,業,活動,满足,規范,要求,的程度,;,c.,幫助被稽核單位發現問題,不斷提升其管理能力,;,d.,幫助被稽核單位尋找改進的機會,.,4,-,3.,稽,核准備,a.,擬定稽核計划,明確稽核目的、范圍及日程安排,;,b.,通知被稽核單位做好相關准備,;,c.,成立稽核小組,(,小組成員需有相關的專業背景,熟悉,稽核內容,);,d.,擬定,Checklist(,依據相關法律法規,行業規范,客戶,標准,公司系統文件及主管要求等擬定,);,e.,與被稽核單位確認稽核相關事項,.(,必要時需注意稽核人員的交通等安排,),5,-,4.,稽,核實施,4.1,首次會議,4.2,稽核執行,4.3,末次會議,6,-,4.1,首次會議,由稽核組長召集稽核員及被稽核單位代表召開首次會議,會議議程,a.,人員介紹,稽核小組分工,;,b.,稽核目的,范圍,依據,抽樣方式及具體行程,說明,.,首次會議時間一般不超過,30,分鐘,.,7,-,1.,常用的,稽核方法,正向的稽核方式,如,:,從進料檢驗到出貨檢驗的正向稽核方式,.,逆向的稽核方式,如,:,從出貨檢驗到進料檢驗的逆向稽核方式,.,以某因素為主線的稽核,(,順藤摸瓜式的稽核,),如,:,以客戶投訴為主線對品保,工程,生產單位,的稽核,.,依據,Checklist,逐項確認的稽核方式,8,4.2,稽核執行,-,a.,善于,提问,:,5W1H+,請提供相應的証據,5W1H:when,where,why,who,what,how,如,:,稽核某單位的教育訓練實施狀況時,應要求對方,告知何時,何地,因為什么,由誰,(,即講師,),對誰,(,學,員,),以什么形式,進行什么內容的培訓,?,此時要求對方提供崗位必訓課程清單,培訓計划,教材,簽到表,考核結果,講師合格証明等資料作為証據,.,9,4.2,稽核執行,2.,稽核技巧,-,b.,善于抽樣,為降低稽核結果的風險,稽核員應確保抽樣,具有代表性,具有隨機性,突出重點,如,:,稽核某單位的供應商管理狀況時,從該單位的合,格供應商清單中隨機選取重要物質或新導入供應商,的管理狀況進行稽核,.,10,4.2,稽核執行,-,c.,善于聆,听,保,持平等,真诚的态度,专注,认真地听,;,多鼓励讲话者,用表,情,和语言表示肯定,;,耐心善意,的,态度和适当的反馈,少讲多听,;,多问,開放,式问题,尽可能不要做出不恰当,的反应,.,11,4.2,稽核執行,-,d.,善于,验证,在,稽,核中可按下述思路验证对方回答,的,真伪,:,有没有,:,不能因回答很圆满,稽,核就止步,要进,一步验证,其實,際,狀,況,.,即有沒有,.,做没做,:,不能因为,規定,有了,就认为符合要求,主要看是否按,規,定要求做了,?,即,做,沒,做,.,好不好,:,不能因为已按,規,定做了,稽,核就到位了,还要,稽,核实际的结果是否有效,?,是否达到了预,定的目标,?,即好不好,.,12,4.2,稽核執行,-,e.,善于觀察與發現事實,:,耳听为虚,眼见为实,某项,作業,活动的符合性和有效性是以眼见的文件,记录,结果为客观证据,.,当听到或看到一些有疑问的事情时,稽核人员善于追根问底,并真正查明事情的原因,.,13,4.2,稽核執行,-,f.,善于聯想,:,應針對稽核的問題展開聯想,來進行進一步稽核,.,如,:,在稽核某部門品質異常的處理狀況時,應能夠聯,想到其有沒有進行根本原因分析,?,有沒有擬定糾正預,防措施,?,糾正預防措施有沒有實施,?,實施效果有沒有,進行驗証,?,等等,.,14,4.2,稽核執行,-,g.,善于,記錄,a.,稽核過程中應詳細記錄稽核狀況,(,包括,發現的符合,要求與不符合要求之事實均應予紀錄,).,b.,應對,稽,核,的,人,事,時,地,物進行詳盡的記錄,.,c.,應確保記錄的,可重查,性,.,d.,稽核記錄應由當事人簽字認同,.,15,4.2,稽核執行,-,稽核結束后,由稽核組長召集稽核員及被稽核單,位代表召開末次會議,以,1.,感谢,被,稽,核,單位的合作与帮助,;,2.,重申稽核目的,范圍和依據,并,简要介绍,稽核,方法,;,3.,說明,稽核,是抽样调查活动,;,4.,报告观察项,和,不符合项,并對稽核結果進行總結,;,5.,征求,被,稽核,單,位意见,并,请,被,稽,核,單,位,代表签字,確,認,稽核,結,果,;,6.,就,糾,正預,防措施的提出及實施驗証做出說明,.,16,4.3,末次會議,-,稽核組長應,:,1.,在稽核完成后,1,個工作日內形成正式的,及,;,2.,將稽核結果通報給責任單位及相應的主管,;,3.,要求被稽核單位在,3,個工作日內針對不符合項進行,原因分析并提出相應的糾正預防措施,.,5.,稽,核,結,果,17,-,稽核組長應對被稽核單位提出的原因分析及糾正,預防措施進行審查,確保其已找到問題發生的真正原,因,并針對真正原因擬定切實有效的糾正預防措施,指定具體責任人及確定的計劃完成時間,.,6.,原因分析及糾正預防措施的審查,18,-,NG,的不符合報告案例解說,19,被稽核供應商,:*,公司,編號,No.:,*,稽核者,*,陪同人員,*,稽核日期,*,年*月*日,稽核發現（不符合）,:,查,XRF,儀器的校驗記錄,僅有廠商的出廠記錄與合格証,未進行校驗。,被稽核者确認,*,根本原因分析,:,儀器管理人員以为有出厂记录与合格証就可不校驗,審批,*,承辦,*,糾正,/,預防措施,:,立即要求管理课负责人,9,月底前找第三,方校验机构校验以保证仪器的准确度,審批,:,*,制定,:,*,未找到問題發生的真正原因,1.,未針對真正原因提出改善對策,2.,只有糾正措施,無預防措施,3.,無責任人及計划完成時間,-,OK,的不符合報告案例解說,20,被稽核供應商,:*,公司,編號,No.:,*,稽核者,*,陪同人員,*,稽核日期,*,年*月*日,稽核發現（不符合）,:,查,XRF,儀器的校驗記錄,僅有廠商的出廠記錄與合格証,未進行校准。,被稽核者确認,*,根本原因分析,:,1.,儀器管理人員為新進人員不了解儀器的校正管理,;2.,儀器管理人員上崗前未經過儀器校正相關知識的培訓及考核,.,審批,*,承辦,*,糾正,/,預防措施,:,1.,立即將儀器送第三方校验机构校验以保证仪器的准确度要求,;,責任人,*,完成時間,*,月*日,2.,制定,規范儀器管理崗位必訓課程,;,責任人,*,完成時間,*,月*日,3.,對所有在職儀器管理人員進行崗位必訓課程的培訓并考核,合格后方可上崗,;,責任人,*,完成時間,*,月*日,4.,后續所有新進儀器管理人員必須進行其崗位必訓課程的培訓并考核合格后方可上崗。,責任人,*,完成時間,*,月*日,審批,:,*,制定,:,*,-,稽核,后,应对,被,稽核,單,位對糾正,預,防,措施,的,執行,狀況,进,行,跟,蹤验证,并详细记录,.,跟蹤驗証時應確認,1.,稽核所發現的問題點是否已得到有效改善；改善措施是否執行到位，改善結果有效並已經解決問題,2.,其它相關部門是否發生類似問題；,3.,改善措施是否已經規范化,並且正在實施中。,7.,纠正,預防,措施,的跟蹤驗証,21,-,Q&A,22,-,