贸易保护主义理论

国际经济学,第,7,章 贸易保护主义理论,第,7,章 贸易保护主义理论,通过本章的学习，了解保护幼稚产业理论、最佳关税理论、战略性贸易政策和中心,外围理论的基本思想和主要内容；掌握各理论下的政策主张的要点和实施条件。,知识要点,能力要求,相关知识,幼稚产业保护理论,(1),能够理解幼稚产业保护理论的主要思想,(2),能够理解幼稚产业的选择标准,(3),能够理解对幼稚产业保护理论的评价,(1),幼稚产业保护理论的主要思想,(2),幼稚产业的选择标准,最佳关税理论,(1),掌握供给弹性对关税分担影响的内容,(2),掌握最优关税率的确定,(3),掌握抽取垄断利润关税说的内容,(4),理解对最优关税理论的评价,(1),供给弹性对关税分担影响,(2),最优关税率的确定,(3),抽取垄断利润关税说,战略性贸易政策,(1),了解双寡头市场结构下的厂商行为,(2),掌握战略性贸易政策的内容,(3),理解战略性贸易政策的实践意义和局限性,(1),古诺模型,(2),战略性贸易政策,中心,外围理论,(1),了解中心,外围理论的产生背景,(2),掌握中心,外围理论的思想内容,中心,外围理论,7.1,幼稚产业保护理论,7.2,最佳关税理论,7.3,战略性贸易政策,本章结构,7.4,中心,外围理论,从前面的章节的分析中可以了解到，任何干预贸易的政策都会给本国或世界的社会福利带来一定的损失，但与此同时没有哪个国家肯完全放弃对本国经济和市场的保护。现在的问题是实行贸易保护的原因是什么。本章将分析讨论一些贸易保护的理论以及决定贸易政策的因素。,所谓幼稚产业（,Infant industry,），是指经济落后国家中处于成长阶段尚未发育成熟、但具有潜在发展优势的产业。幼稚产业保护理论的起源可以追溯到,18,世纪美国经济学家亚历山大,汉密尔顿，他在,1791,年发表的,制造业的报告,中率先提出对幼稚产业加以保护的观点。这一思想后来得到德国的弗里德里希,李斯特的发展。,7.1,幼稚产业保护理论,7.1.1,幼稚产业保护理论的内容,1,.,经济发展阶段论,李斯特将一国经济发展的历程分为,5,个阶段：原始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商业阶段。他认为，在不同的经济发展阶段应采用不同的贸易政策，其中在原始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段和农工商业阶段应实行自由贸易政策，但是在农工业阶段则应实行贸易保护政策，原因是此时本国工业虽有发展，但发展程度低，国际竞争力差，不足以与进口产品相竞争。如采用自由贸易政策，不但享受不到贸易利益，还会令经济遭受巨大冲击。,2.,生产力论,李斯特认为，自由贸易固然有益，但这样的贸易利益不足以作为贸易自由化的依据。原因是，自由贸易理论是基于静态分析方法和世界主义的立场之上，这与现实世界不符，这样的贸易利益被视为静态的贸易利益。按照比较优势进行贸易，尽管在短期当中落后国家能够获得一些贸易利益，但从长远来看，该国生产财富的能力却不能得到应有的发展。,在经济发展的过程中，比较优势是动态且可培养的。处于农工业阶段的国家，如果进行自由贸易，虽然在短期能够获得贸易利益，但长期当中将损害其生产力，制约其创造财富的能力。一个国家要追求的是财富的生产力，而非仅仅是财富本身。,7.1.1,幼稚产业保护理论的内容,6.1,设备管理,3.,国家干预论,像重商主义一样，幼稚产业保护理论也强调国家在贸易保护中的重要作用。李斯特认为，政府不能作为“守夜人”，要做“植树人”，应制定积极的产业政策，利用关税等手段来保护国内市场。,7.1.1,幼稚产业保护理论的内容,7.1.1,幼稚产业保护理论的内容,4.,关税保护制度,李斯特认为，应采用关税制度来实现贸易保护主义。在该制度,的设计上，应体现以下几点。,差别关税率。,(2),选择性的保护。,(3),适时调整。,需要注意的问题是，李斯特并不否认自由贸易政策的一般正确,性，他认为，当一个国家解决了落后问题，即实现了工业化后,，是可以选择自由贸易政策的。,7.1.2,幼稚产业的判断标准,如何确定幼稚产业，这的确是个难题，如果选择不当，必然造成资源的浪费。关于保护对象的选择，李斯特提出选择保护对象的原则是：农业不需要保护，只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟期尚远，才适宜保护；一国工业即使幼稚，但在没有强有力的竞争时，也不需要保护；只有刚刚开始发展，且存在强有力的外国竞争的幼稚产业才需要保护。,他提出，保护时间以,30,年为最高期限，如果在此期限内，被保护的产业始终扶植不起来，那就不再予以保护，任其自行灭亡。,李斯特并未给出具体的标准，后人在李斯特的研究基础上提出了很多有关幼稚产业的判定标准，这里提供有代表性的,5,个。,7.1.2,幼稚产业的判断标准,1.,穆勒标准：潜在竞争力标准,这一标准强调被保护产业未来的成本优势。当某一产业规模较小，其生产成本高于国际市场价格时，无法与国外同类型产业进行竞争。如果政府对这类产业给予一定的保护，促进其发展壮大，充分实现规模经济效应，降低生产成本，最终能够参与国际竞争并获得利润，那么该产业就应该作为幼稚产业给予保护。,7.1.2,幼稚产业的判断标准,2.,巴斯塔布尔标准：现值标准,巴斯塔布尔认为，判断一个产业是否是幼稚产业，不能仅仅看它将来是否具有竞争优势，还应将保护成本与该产业未来预期利润的贴现值加以比较。只有其未来预期利润的贴现值大于保护成本，对其实行保护才是必要的，反之则没有加以保护的意义。可见，巴斯塔布尔标准与穆勒标准是一致的，只是巴斯塔布尔标准比穆勒标准更高，它要求被保护的产业在经历一段时间的保护后，不仅要具有竞争优势，而且这种优势必须达到一定的强度，能够补偿保护期间内的损失和保护成本。,7.1.2,幼稚产业的判断标准,3.,肯普标准：外部经济标准,肯普认为在存在内部规模经济的情况下，即使某一产业符合穆勒巴斯塔布尔标准，也不一定需要政府的保护。因为，对于投资者来说，决定是否投资的依据不是当前的利益，而是未来的预期利益。如果未来预期利益的贴现值能够补偿保护成本，那么投资者就会投资，而无需政府提供支持或保护。但是，在存在外在规模经济的情况下，由于私人收益与社会收益的偏离，会导致该产业私人投资的萎缩，这样产业的持续发展就会受到影响。这种情况下，政府提供的支持或保护才是必要的。,7.1.2,幼稚产业的判断标准,4.,小岛清标准：总体经济发展标准,小岛清认为前面的标准都是把个别企业或个别产业收益与成本的比较作为判断依据，而这是不合理的。合理的做法是：应该把比较优势的动态变化作为幼稚产业的判断标准。只要是有利于国民经济整体的发展，某些幼稚产业即使是不符合前面的标准，也是值得保护的。符合什么样的标准才是有利于国民经济整体发展的幼稚产业呢？要求所保护的产业能够带来经济的增长，即生产可能性曲线的扩张。,7.1.2,幼稚产业的判断标准,5.,筱原三代平标准：产业基准标准,这一标准包括收入弹性基准和生产率上升基准。收入弹性基准是指将收入弹性高的产业作为优先发展产业。这是因为这类产业具有广阔的市场，可以为其提供成长的空间。生产率上升基准是指选择优先发展生产率上升快、技术进步率高的产业作为受保护的幼稚产业，提高其在整个产业结构中的比重。,7.1.3,幼稚产业保护理论的评价,(1),幼稚产业保护理论具有理论上的合理性。幼稚产业保护理论在现实中有着广泛的影响力，世界贸易组织也以该理论为依据，列有幼稚产业保护条款。该条款允许一国为了建立一个新工业部门或者为了保护刚刚建立不久、尚不具备竞争力的工业部门而采取贸易保护措施。,(2),幼稚产业保护理论在实践中成效不大。由于信息不完全等原因使得幼稚产业的选择难以确定，实践结果往往弊大于利。,7.2,最佳关税理论,从第,6,章的分析中我们已经知道，对于贸易小国，任何关税都会带来社会福利的净损失。但是对于大国来说，关税可能带来净收益。大国从关税的征收中获益的大小主要取决于进口商品的供给弹性和关税的税率。,当一国政府要对某种产品征收进口关税时，生产者和消费者承担关税与否以及承担关税的程度，决定于被征税商品的供给弹性。供给弹性是指产品供给量变动对价格变动的反应程度。一般而言，如果被征税商品的供给弹性很小，对出口商而言，就意味着该进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代。于是出口商就不得不承担较多的关税。,7.2.1,贸易大国的最佳关税,7.2,最佳关税理论,假定,A,国是一个进口大国，也就是说该国对进口产品征收关税不仅会影响国内的生产和消费，还会影响该产品的国际市场价格。图,a,表示本国市场，,b,表示国际市场。在自由贸易条件下，国际市场上的均衡条件,(,即,),决定该产品的国际价格,P,1,和进口量,Q,1,。如果该国在,P,1,的基础上征收税率为,t,的单位关税，即,tP,1,，国内价格的上涨会使本国的需求减少，进口市场上的需求曲线向下平移,tP,1,个单位至。进口市场上新的均衡条件,(,即,),决定了新的国际价格,P,2,和税后进口量,Q,2,。进口商品国内价格就是在,P,2,的基础上加上,tP,1,，即,P,2,+,tP,1,。,7.2.1,贸易大国的最佳关税,1.,供给弹性与关税承担,7.2,最佳关税理论,7.2.1,贸易大国的最佳关税,1.,供给弹性与关税承担,7.2,最佳关税理论,7.2.1,贸易大国的最佳关税,1.,供给弹性与关税承担,此时，该国征收的关税是由两部分组成：一是该国消费者承担的部分,c,，它是由国内的价格上涨而引起的，计算公式为,c,=,P,2,+(,t,-1),P,1,另一部分是国外出口商承担的部分,e,，它是由国际价格的下降而引起的，计算公式为,e,=(,P,1,P,2,),该国征收总的关税,T,=,c,+,e,=,tP,1,。,利用比较静态分析可以知道：国际市场上该商品的供给弹性越低，的斜率越大，,c,值越小，,e,值越大；反之，国际市场上该商品的供给弹性越高，的斜率越小，,c,值越大，,e,值越小。,7.2,最佳关税理论,7.2.1,贸易大国的最佳关税,1.,供给弹性与关税承担,当供给弹性为无穷大时，如图所示意味着的斜率为零，是一条水平线。仍设自由贸易条件下进口商品的国际价格为,P,1,，进口量为,Q,1,，该国在,P,1,的基础上征收,tP,1,单位关税，国内价格的上涨会使本国的需求减少，进口市场上的需求曲线向下平移,tP,1,个单位至。但由于是一条水平线，因此征税后的国际价格不变，仍为,P1,，但是进口量,下降到,Q2,。进口商品国内价格就是在,P,1,的基础上加上,tP,1,，即,P,1,(1+t),此时，该国征收的关税全部由该国的消费者承担，即,T=c=tP,1,Q,2,。,7.2,最佳关税理论,7.2.1,贸易大国的最佳关税,1.,供给弹性与关税承担,7.2,最佳关税理论,7.2.1,贸易大国的最佳关税,1.,供给弹性与关税承担,当供给弹性为零时，如图所示意味着的斜率为无穷大，是一条竖直线。仍设自由贸易条件下进口商品的国际价格为,P,1,，进口量为。该国在,P,1,的基础上征收,tP,1,单位关税，进口市场上的需求曲线向下平移,tP,1,个单位至。但由于是一条竖直线，因此征税后的国际价格变为,P,1,(,1,-,t,),，进口量仍然为。进口商品国内价格就是在税后国际价格的基础上加上,tP,1,，仍为原来国内价格,P,1,。,此时，该国征收的关税全部由出口商承担，即,T,=,e,=,tP,1,。,7.2,最佳关税理论,7.2.1,贸易大国的最佳关税,1.,供给弹性与关税承担,7.2,最佳关税理论,一般情况下，大国征收的关税是由消费者和出口商共同分担，大国有可能通过征收关税提高本国整体社会福利。高关税固然会增加进口商品的单位税收额，但也会造成进口数量下降，总的税收不一定增加。同时，进口量的减少会造成国内价格大幅度上涨，消费者所受的损失也会增加。因此，只有在适当的税率下，进口国才有可能使净收益达到最大。能使进口国的经济收益达到最大的适当税率，称之为最优关税税率。,最优关税税率的选择原则是：税率上的任何